進化博弈理論精選(九篇)

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第1篇：進化博弈理論范文

運用進化博弈理論探尋企業(yè)賒銷賬款風險管理對策。通過構建賒銷交易演化博弈模型，分析信用管理部門和客戶的策略空間以及演化趨勢，得出賒銷賬款信用管理的演化相圖以及在每一個局部均衡點的演化穩(wěn)定條件，據(jù)此發(fā)現(xiàn)博弈雙方的策略演化的方向以及可能性與策略的預期收益密切相關。為了使更多的賒銷賬款能夠安全收回，應該通過補貼，獎勵等政策提升遵紀守法行為的預期收益，通過罰款、懲處等政策降低違紀非法行為的預期收益。

【關鍵詞】

賒銷賬款；風險管理；進化博弈論

一、引言

隨著經濟不斷加快發(fā)展和買方市場的逐步形成，企業(yè)間的交易越來越多地采用賒銷方式。賒銷是企業(yè)給予客戶的一種信用優(yōu)惠，賒銷賬款是企業(yè)向客戶銷售產品、材料或提供勞務而形成的應收賬款，并按權責發(fā)生制在企業(yè)的資產負債表中確認收入。賒銷雖然可以增加企業(yè)的收入，但卻不增加企業(yè)的經營現(xiàn)金流，一旦賒銷賬款收不回，企業(yè)將面臨巨大的資金壓力。因此，賒銷對于企業(yè)是即有利又有弊。一方面，賒銷是可以穩(wěn)定自己的銷售渠道、擴大產品銷路、減少存貨、增加收入。另一方面，為追求高收入，簡單、隨意的進行賒銷又會存在巨大的隱患。

在進行賒銷賬款管理時，應強調事前防范，而不是事后處理。因此，對賒銷賬款的風險進行防范并提出有效的控制措施，是擺在企業(yè)面前的現(xiàn)實問題。本文試用進化博弈論對企業(yè)與客戶之間的賒銷交易過程進行分析。

二、進化博弈理論介紹

進化博弈論是受生物進化原理啟發(fā)而產生的一種新理論，它認為人類只具有有限理性，在重復博弈的過程中，不可能一開始就能找到最優(yōu)的策略，而是要在一個群體中，通過不斷的學習和模仿，逐步的試錯與選擇，驀然的頓悟和突變，尋找到較好的穩(wěn)定策略。最終群體成員采用某種特定策略比例的變化趨勢和穩(wěn)定性就會體現(xiàn)出來。博弈各方達到進化穩(wěn)定時的策略組合稱為進化穩(wěn)定策略（Evolutionary Stable Strategy，ESS）。

進化博弈論用復制動態(tài)方程探討群體成員采用某種特定策略比例的變化趨勢和穩(wěn)定性。復制動態(tài)方程是一個微分方程，描述一個特定策略在一個種群中被采用的比率，其基本思想為：如果策略的結果優(yōu)于平均水平，那么選擇該策略的那些群體在整體種群中的比例就會增加。復制動態(tài)方程一般如下：

dx dt=x?（ux）。

其中x為一個種群中采用策略k的比率，ux為策略k的期望收益，為所有策略的平均收益。

dx dt為采用策略k的群體數(shù)量比例隨時間的變化率。變化率取決于參與人模仿和學習速度的快慢，而模仿和學習速度的快慢收到模仿的難度和激勵的強度的影響。

三、模型構建與分析

（一）基本假定和博弈模型構建

在企業(yè)賒銷過程中，企業(yè)和客戶的交易行為是一種典型的博弈行為。由于客戶為爭取到賒銷額度有對自己的資信狀況進行粉飾的傾向，我們假定每個企業(yè)都設有專門的信用管理部門（以下統(tǒng)稱“信管部”）來對申請賒銷的客戶的資信狀況調查。

基本假定如下：

1.博弈的參與人分為企業(yè)的信管部和申請賒銷的客戶。且他們都是有限理性的經濟人。

2.信管部的策略選擇有積極調查和消極調查，在博弈初期，信管部采用積極監(jiān)管的概率為x，采用消極監(jiān)管的概率為1x；客戶的策略選擇有粉飾和不粉飾，最初，客戶選擇粉飾的概率為y，選擇不粉飾的概率為1y。

3.信管部采取積極調查策略需要付出成本c，信管部采取消極監(jiān)管策略時，付出的成本為0，但若發(fā)生因客戶資信狀況差而導致賒銷賬款無法收回時，信管部將受到管理層的處罰為p。客戶不粉飾資信狀況所取得的信用優(yōu)惠產生的正常收益為r，客戶粉飾資信狀況后可以得到的額外收益為Δr，如果被查處其損失為m。

建立損益矩陣如表1所示：

（三）進化穩(wěn)定均衡點的ESS分析

作為進化穩(wěn)定策略的點（x*，y*），除了本身是均衡點（即滿足F（x*，y*）=0，Q（x*，y*）=0）外，還必須具備這樣的性質，即外界環(huán)境出現(xiàn)的偶然因素使博弈方偏離均衡時，復制動態(tài)仍會使

（x，y）回到（x*，y*）。因此，當x0，當x>x*時，有dx dt=F（x，y）

根據(jù)復制動態(tài)方程得到的5個局部均衡點要成為進化穩(wěn)定均衡點的條件如下：

1.局部均衡點（0，0）演化為進化穩(wěn)定均衡點的條件為c>p，Δr>0。這表明，在對信管部的處罰不足，而客戶粉飾資信狀況的額外收益大于0，且越來越大時，采取積極調查的信管部和不粉飾資信狀況的客戶的概率為0。這顯然不是人們所希望的，圖1是其相位圖。

圖1當x=0，y=0時的策略ESS相位圖

2.局部均衡點（0，1）演化為進化穩(wěn)定均衡點的條件為c>0，Δr

圖2當x=0，y=1時的策略ESS相位圖

3.局部均衡點（1，0）演化為進化穩(wěn)定均衡點的條件為Δr>m，p>c。表明當對信管部的管理逐步強化，但對客戶粉飾資信狀況的處罰不足時，采取積極調查的信管部的概率為1，采取不粉飾資信狀況的客戶概率為0，這一狀態(tài)將會成為進化穩(wěn)定策略。相位圖如圖3。

圖3當x=1，y=0時的策略ESS相位圖

4.局部均衡點（1，1）演化為進化穩(wěn)定均衡點的條件為c

圖4當x=1，y=1時的策略ESS相位圖

圖5當x=Δr/m，y=（1c/p）時的策略ESS相位圖

5.局部均衡點（Δr m，1c p）為鞍點，相位圖如圖5。表明雙方所取策略的轉化臨界點。比如當客戶不粉飾的概率向y>y0演化時，信管部積極調查的概率會向x

四、結論與政策建議

上述進化博弈分析給出了客戶和信管部的策略空間的演化趨勢和每一個平衡點演化為穩(wěn)定策略ESS的條件。據(jù)此可得，如果客戶粉飾資信狀況所獲得的額外收益Δr較高，甚至高于其被查出時的損失m時，就至少會存在一定比例的客戶采取粉飾策略；如果信管部的調查成本c較高，甚至高于消極調查將受到的處罰p時，就至少會有一定比例的信管部放棄積極調查策略。這種分析結果，一定程度上解釋了賒銷交易中存在的問題，對制定相關政策有一定的參考意義。

在此，僅以本文研究的假設前提和分析結論，給出如下幾個措施：

1.加強企業(yè)內部控制建設，規(guī)范賒銷賬款審批流程，提高各部門對信管部的支持和配合力度，降低信管部的調查難度。

2.對信管部施行激勵政策。當信管部積極調查，并且使企業(yè)的壞賬率下降時，給予很高的獎勵；當信管部消極調查，使企業(yè)的壞賬率上升時，給予嚴厲的處罰。

3.制定和完善相關法律政策，對粉飾資信狀況的行為給予嚴厲的處罰。

參考文獻：

[1]

黃艷軍.應收賬款與賒銷管理研究[J].現(xiàn)代物業(yè)（中旬刊），2012（6）

[2]王月華，王洪艷.基于博弈論的企業(yè)應收賬款風險管理[J].商業(yè)會計，2012（24）

第2篇：進化博弈理論范文

隨著全球經濟一體化進程加快，為適應全球競爭和國際合作向更高層次和更新形態(tài)發(fā)展，提高資源優(yōu)化配置、產業(yè)結構調整、科技創(chuàng)新和增強城市競爭能力，城市之間的相互依存性大大增強，形成了新的城市空間結構。城市之間惡性競爭的局面有所改變，城市之間的合作博弈時代已經來臨。城市之間的合作博弈產生了城市聯(lián)盟，未來城市之間、區(qū)域之間合作聯(lián)盟將是區(qū)域經濟發(fā)展的一種常態(tài)。因此，對于城市聯(lián)盟之間利益分配的博弈研究具有十分重要的理論與現(xiàn)實意義。靳景玉、劉朝明借助于“自組織理論”、“役使原理”等協(xié)同學基本理論，較為深入地分析了城市聯(lián)盟框架、演變等。城市聯(lián)盟的協(xié)調力與城市聯(lián)盟的價值提高的方向一致，聯(lián)盟城市的利益趨同一致性越好，反之亦然。通過聯(lián)盟城市之間的協(xié)調，使這個自組織系統(tǒng)創(chuàng)造價值、創(chuàng)造超額利益，協(xié)同是城市聯(lián)盟的動力機制［1］。城市聯(lián)盟這一新生事物目前的研究還不多，陳仲光等以福建省廈泉漳地區(qū)城市聯(lián)盟為例基于博弈理論對城市聯(lián)盟進行了研究［2］。靳景玉、譚德慶利用多維博弈對城市聯(lián)盟之間及相關產業(yè)間進行了分析［3］。魏然分析了高新技術產業(yè)發(fā)展對城市聯(lián)盟的作用［4］。靳景玉、劉朝明運用新古典經濟學的相關理論對城市聯(lián)盟的動力與價值創(chuàng)造機制進行了研究，認為城市聯(lián)盟的動力系統(tǒng)包括了產業(yè)動力、市場動力、技術動力、學習動力、制度動力、資本動力、資源動力和結構動力，它們共同作用構成了城市聯(lián)盟的動力系統(tǒng)［5］。靳景玉、劉朝明對城市聯(lián)盟是城市群的組織行為進行了分析［6］。靳景玉、蔡繼榮對城市聯(lián)盟的邊界進行了研究，認為城市聯(lián)盟是指兩個或者兩個以上的城市政府為了一定的愿景和利益目標，建立在一定契約和協(xié)定基礎上的一種合作性超邊界組織。城市聯(lián)盟的主體是加入城市聯(lián)盟的各個城市，其中城市的領導者———城市政府起關鍵性的作用，城市聯(lián)盟需要城市政府的積極推動［7］。城市聯(lián)盟已經成為城市經濟管理研究以及區(qū)域經濟發(fā)展研究的熱點。論文在研究城市聯(lián)盟利益分配的基礎上，利用進化博弈理論對平等報酬率、不平等報酬率和帶有優(yōu)勢掠奪情況下，分別研究城市聯(lián)盟的進化演變過程，驗證了城市聯(lián)盟發(fā)展的必然性，對城市聯(lián)盟的調控具有一定的指導意義。

二、城市聯(lián)盟的利益分配城市聯(lián)盟是聯(lián)盟城市之間建立在某些共同利益之上的一個合作博弈過程。參與的城市為了獲取更多的利益，常常結成城市聯(lián)盟，并以城市聯(lián)盟為單位進行博弈。當這些城市得到利益時，城市聯(lián)盟內的局中人按某種既定原則重新分配這些利益。只要聯(lián)盟能帶來更多的利益，聯(lián)盟就會存在。穩(wěn)定的城市聯(lián)盟能使聯(lián)盟各方尋求到一種大致的公平收益。在世界經濟全球化背景下，城市經濟的發(fā)展除了整合自身資源優(yōu)勢外，進行一定的泛空間、跨區(qū)域聯(lián)盟。城市聯(lián)盟發(fā)展的特性是以市場為機制、以利益趨同為動力，有效促進各種資源的合理配置，從而達到聯(lián)盟城市多贏的局面。城市聯(lián)盟具有創(chuàng)造價值的作用，即城市聯(lián)盟的總效用大于聯(lián)盟前各個城市的效用總合，同時聯(lián)盟城市從城市聯(lián)盟獲得的利益應大于聯(lián)盟城市本身收益。如果設城市聯(lián)盟的效用為V，第i個城市聯(lián)盟前的效用為Vi則有:v＞v1+v2+v3+…+vn(1)這樣就存在創(chuàng)造的價值在n個聯(lián)盟城市之間的分配問題。如果不能合理地進行分配將導致聯(lián)盟的失敗和解體。

1．基于Nash理論的城市聯(lián)盟利益分配Nash對聯(lián)盟的分配建立了公理體系，得到了聯(lián)盟成員之間的分配:基于Nash理論的城市聯(lián)盟利益分配，實際上是一個聯(lián)盟成員之間的一個平均分配，如果假設聯(lián)盟之前各個城市的效用為0，則式(2)簡化成:

2．夏普利值法(Shaple法)城市聯(lián)盟利益分配這種方法就是將合作對策(N，V)的shapely值作為每個成員的分配額，即:n!［v(s)－v(s－i)］(4)式(4)中|s|表示內部聯(lián)盟成員的個數(shù)，V為定義在N的所有子集上的一切收益函數(shù)，n是局中人個數(shù)，N是所有局中人構成的集合，Xi表示局中人i在合作對策(N，V)中應得到的期望收益。

3．基于公共產品供應量城市聯(lián)盟利益分配基于公共產品供應量城市聯(lián)盟利益分配就是各個城市的效用根據(jù)該城市所提供的公共產品的量來確定，假設第i個城市的公共產品供應量為pi，分配到的利益為vi，則有:

4．不平等報酬率的城市聯(lián)盟利益分配在式(5)中表示的聯(lián)盟中各個城市的報酬率都是一樣的λ，而在實際分配中由于聯(lián)盟城市在聯(lián)盟中的作用和地位也不相同，因此在分配的時候報酬率也不相同。即有:5．帶有位勢優(yōu)勢掠奪下的城市聯(lián)盟利益分配在城市聯(lián)盟中，由于各聯(lián)盟城市的經濟位勢不同，經濟位勢高的城市往往從城市聯(lián)盟中分到更大的利益，如果城市之間的相關性越強，則位勢高的城市A的利益越大，位勢低的城市B從聯(lián)盟中得到的利益越少，假設城市A與城市B的相關系數(shù)為α(0≤α≤1)，城市A與城市B的分配率分別為:β1城市A由于其位勢優(yōu)勢在分配中從城市B中拿到αβ2的利益。如果城市A能夠完全替代城市B，則城市B從聯(lián)盟中得到的利益幾乎為0。則此時城市A和城市B的利益分配為:從以上5種分配的方法可以看出第四和第五種所組成的聯(lián)盟是極不穩(wěn)定的。

三、基于報酬率分配下的城市聯(lián)盟進化博弈模型

1．對稱情況下，具有平等報酬率分配下的城市聯(lián)盟進化博弈模型根據(jù)對稱性，兩個城市的靜態(tài)博弈模型支付矩陣見表1。表1對稱情況下具有平等報酬率分配下的城市聯(lián)盟博弈支付矩陣城市2聯(lián)盟不聯(lián)盟城市1聯(lián)盟其中，v是城市聯(lián)盟的總收益，p是城市1、城市2對城市聯(lián)盟公共產品的供給。根據(jù)對稱性，城市1和城市2處于同一群體，設群體中選擇聯(lián)盟的城市所占比例為x(0≤x≤1)，則對于群體中任一城市，其選擇聯(lián)盟的期望收益u則城市的復制動態(tài)方程為:兩個城市對公共產品的總供給為2p，總收益為v，故在一般情況下，x=1皆為穩(wěn)定狀態(tài)，根據(jù)ESS(進化穩(wěn)定策略)的抗擾動性［8］。動態(tài)方程相位圖見圖1。在這個對稱的復制動態(tài)進化博弈中，當初始狀態(tài)落在上方即博弈開始時，如果群體中有多于2pv的城市選擇聯(lián)盟，該博弈將收斂于進化穩(wěn)定策略x=1，即聯(lián)盟將會成為所有城市的必然選擇;而當初始狀態(tài)落在下方即博弈開始時，如果群體中選擇聯(lián)盟的城市比例小于2pv，該博弈將收斂于進化穩(wěn)定策略x=0，不聯(lián)盟將會成為所有城市的必然選擇。由上述結論可見，在這個復制動態(tài)進化博弈中，博弈初始時選擇聯(lián)盟的城市多少將會直接影響到均衡狀態(tài)下選擇聯(lián)盟的城市數(shù)量。當越小，即城市聯(lián)盟的總收益越大于總投入時，該博弈就越容易向穩(wěn)定策略x=1進化，這一點說明城市聯(lián)盟的回報越大，城市就越趨向于選擇聯(lián)盟。除此以外，政府應該在適當?shù)臅r候對城市聯(lián)盟給予調控，使這個復制動態(tài)進化博弈向穩(wěn)態(tài)x=1收斂，以促進城市聯(lián)盟的進行。

2．非對稱條件下，具有不平等報酬率分配下的城市聯(lián)盟進化博弈模型此時兩個城市的靜態(tài)博弈模型支付矩陣見表2。表2非對稱條件具有不平等報酬率分配下的城市聯(lián)盟博弈支付矩陣城市2聯(lián)盟不聯(lián)盟的所有城市(如城市1)在聯(lián)盟中處于主導地位，而博弈方2中的所有城市(如城市2)在城市聯(lián)盟中處于從屬地位。本文將該模型用非對稱復制動態(tài)進化博弈求解，首先設博弈方1中選擇聯(lián)盟的城市的比例為x，則選擇不聯(lián)盟的比例為1－x;博弈方2中選擇聯(lián)盟的比例為y，選擇不聯(lián)盟的比例為1－y。那么城市1選擇聯(lián)盟的期望收益u1y，不聯(lián)盟的期望收益u1n以及博弈方1群體的平時無意義。但是上面兩個穩(wěn)定狀態(tài)不一定都是進化穩(wěn)定策略(ESS)，進化穩(wěn)定策略要求一個穩(wěn)定狀態(tài)必須具有抗擾動的功能，在數(shù)學上需滿足F'(x)＜0，對F'(x)求導，弈就更易收斂于穩(wěn)態(tài)x=1、y=1。這一點說明了在不對稱的情況下，城市聯(lián)盟的回報越大，城市就越趨向于選擇聯(lián)盟。如前面的分析，在實際情況當中，如果初始狀態(tài)落于A區(qū)域，那么該博弈在一般情況下將向穩(wěn)態(tài)x=1、y=1收斂，在這種情況下，政府給予的調控可以相對較少;當初始狀態(tài)落于B、D時，博弈雙方的學習速度更易影響最終的均衡狀態(tài)，故在這種情況下，政府應盡可能采取較多的調控，使該博弈能進化到A區(qū)域，以最終使其收斂于x=1、y=1;當初始狀態(tài)落于C區(qū)域，政府給予調控的難度較前面二者更大，具體如何調控，有待進一步研究。

3．帶有優(yōu)勢掠奪下的城市聯(lián)盟進化博弈分析帶有優(yōu)勢掠奪兩個城市聯(lián)盟的靜態(tài)博弈模型支付矩陣見表3。優(yōu)勢，博弈方2(如城市2)處于被掠奪的地位。作者仍將該模型用非對稱復制動態(tài)進化博弈求解，首先設博弈方1中選擇聯(lián)盟的城市比例為x，則選擇不聯(lián)盟的比例為1－x;博弈方2中選擇聯(lián)盟的比例為y，選擇不聯(lián)盟的比例為1－y。那么城市1選擇聯(lián)盟的期望收益u1y，不聯(lián)盟的期望收益u1n以及博弈方1群體的平均收益u1分別為:與上一小節(jié)非對稱復制動態(tài)進化博弈模型類似，當初始狀態(tài)落在A區(qū)域即博弈開始時，如果博弈方1中有多于比例選擇聯(lián)盟且博弈方2中有多于比例選擇聯(lián)盟，該博弈將收斂于x=1、y=1，即兩個群體中的城市都將選擇聯(lián)盟;當初始狀態(tài)落在C區(qū)域即博弈開始時，博弈方1選擇聯(lián)盟的比例小于y=0，即兩個群體中的城市都將選擇不聯(lián)盟;當初始狀態(tài)落在B、D區(qū)域的話，最終的均衡狀態(tài)將取決于博弈雙方的學習速度，如果在區(qū)域B內，博弈方1收斂于x=1的速度要快于博弈方2收斂于y=0的速度，那么博弈更易進入A區(qū)域，最終的穩(wěn)定狀態(tài)為x=1、y=1。可以發(fā)現(xiàn)上述結論同非對稱情況下，不平等報酬率分配下的城市聯(lián)盟進化博弈模型類似，其中x對應，雖然兩個博弈模型博弈本身的出發(fā)點不同，但是其復制動態(tài)進化博弈模型的演化過程是一致的。四、小結本文的研究基于這樣一種事實:城市聯(lián)盟不僅僅是聯(lián)盟成員之間的“至愛親朋”般的合作，同時城市聯(lián)盟更是聯(lián)盟城市之間建立在某些共同利益之上的合作博弈過程。聯(lián)盟參與城市為獲取更多利益，才結成城市聯(lián)盟。

第3篇：進化博弈理論范文

摘要：針對環(huán)境規(guī)制執(zhí)行中地方政府之間的行為互動，從進化博弈論的研究視角探討了地方政府的決策演化過程。通過建立地方政府之間的進化博弈模型，考察了環(huán)境規(guī)制執(zhí)行中參與方的行為特征。通過復制動態(tài)機制發(fā)現(xiàn)了參與方的行為演化規(guī)律、分析了參與方的進化穩(wěn)定策略及影響因素。研究表明：環(huán)境規(guī)制執(zhí)行成本、排污費費率、環(huán)境指標在政績考核體系中的權重、地方政府間的外部影響系數(shù)、嚴格執(zhí)行環(huán)境規(guī)制對企業(yè)造成的利潤損失、企業(yè)利潤對地方政府支付水平的影響系數(shù)等因素，都會影響地方政府的進化穩(wěn)定策略。

關鍵詞：環(huán)境規(guī)制；進化博弈論；地方政府

1.前言

由于污染物質具有擴散性，從而使得環(huán)境問題往往呈現(xiàn)出跨界特征，比如空氣污染中下風向地區(qū)會受到上風向地區(qū)排污的影響，水污染中下游地區(qū)會受到上游地區(qū)排污的影響。當?shù)胤秸畧?zhí)行環(huán)境規(guī)制時，環(huán)境治理的收益溢出以及環(huán)境污染的跨界特征使相鄰地方政府產生了規(guī)制執(zhí)行的博弈關系。以往相關研究表明，在地方政府問的污染治理過程中，具有短期行為傾向或者處于中下游地區(qū)的地方政府往往會采取“搭便車”策略；而在不同社會福利取向和環(huán)境效應權重下，社會福利目標也直接決定著地方政府問的污染治理策略；易志斌通過博弈分析研究發(fā)現(xiàn)：地方政府競爭會對流域水環(huán)保投資造成負面影響；為了爭奪企業(yè)資源、拓展稅基獲得區(qū)域優(yōu)勢。地方政府甚至會主動降低環(huán)保標準；朱平芳等通過研究地方政府與地方政府的博弈過程，證實了地方政府競相吸引FDI而導致的環(huán)保博弈顯著存在。而后又有學者分別針對流域內初始水權分配中的利益博弈以及省際政府競爭下的環(huán)境策略進行了分析，并且基于研究結論提出了提高環(huán)保效果的政策建議。

根據(jù)現(xiàn)有研究成果可以發(fā)現(xiàn)：以往研究在內容上側重分析政府競爭對環(huán)境治理的負面影響，而對地方政府環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行策略缺乏系統(tǒng)的關注；在方法上主要將博弈主體視為完全理性的參與方，因此忽視了現(xiàn)實中環(huán)境污染問題的復雜性、信息的不完全以及參與方計算能力和認知水平的有限性。在環(huán)境規(guī)制執(zhí)行博弈中，地方政府并不能僅通過一次博弈就能找到最優(yōu)策略，而是會不斷尋找、調整較優(yōu)策略，最終形成穩(wěn)定策略。因此，以有限理性為前提來分析地方政府環(huán)境規(guī)制執(zhí)行的策略特征和影響因素，不但會更加具有現(xiàn)實意義，而且對于提高環(huán)境治理效果也具有指導意義。綜合以上兩個方面，本文在進化博弈論的視角下，通過構建地方政府與地方政府的博弈模型探究環(huán)境規(guī)制執(zhí)行中地方政府的策略選擇規(guī)律和相關影響因素，以期為促進環(huán)境規(guī)制的嚴格執(zhí)行提供理論依據(jù)。

第4篇：進化博弈理論范文

關鍵詞:審計合謀治理;選聘分離;審計委托模式;進化博弈

中圖分類號:F239文獻標識碼:A

文章編號:1000-176X(2009)12-0105-04

一、“選聘分離”審計委托模式

1.第三方行權觀點的評述與借鑒

由政府、社會中介機構或其他第三方行使審計委托權的觀點始于Arieh Goldman & Benzion Barlev(1974)提出的“切斷被審計單位與審計師之間的雇傭關系,使審計師受雇于公眾”的論斷[1]。在我國,“公眾”包括財務報表信息的利益相關者,可由政府有關機構和職業(yè)團體來代表行使審計委托權,如中注協(xié),或由中國證監(jiān)會在全國分區(qū)域,分別設立審計監(jiān)督管理機構統(tǒng)一管理上市公司財務報表審計[2]-[4],或者由董事會委托金融機構聘請審計師并負責對上市公司投保,審計報酬和保費由上市公司在金融機構的專門賬戶支付[5]。由第三方行權的設想意在解決現(xiàn)有審計委托關系中的產權所有者的人問題,由金融機構來行使審計委托權有失偏頗,因為金融機構僅為債權人中的一部分(還可能只是小部分),而作為會計信息的利益關系人中大部分人的選聘權仍然無以或行使。中國證監(jiān)會作為證券市場的監(jiān)管部門,如果參與企業(yè)的審計師選聘權的行使,顯然是既當“裁判員”又當“運動員”,有悖于市場經濟行為規(guī)則,并且中國證監(jiān)會所規(guī)范的是整個證券市場,包括股票、債券、期貨、基金等多種證券市場的監(jiān)管,在業(yè)務范圍上也很難再承擔這一任務。中注協(xié)作為一個行業(yè)協(xié)會,其主要職能在于對獨立審計行業(yè)的引導、監(jiān)督和管理,在業(yè)務范圍上較為專一,而且它掌管著會計師事務所及其人力資源的相關信息,由其作為審計師委托權的人,可以減少在委托權行使過程中由于委托人與受托人之間的“信息不對稱”而導致的交易費用。因此,中注協(xié)作為第三方是較為合理的。

2.“選聘分離”審計委托模式優(yōu)勢

審計委托權最核心的權利是審計師選擇、聘任與解聘權,此外還有與之相關的審計費用水平高低的決策權。審計師的“選”即選擇權,是指對審計師的資質、規(guī)模、聲譽、從業(yè)人員資歷等審計主體特征的選擇;“聘”指聘任審計師的權利。“選聘分離”審計委托模式是指對于審計師特征、審計收費水平的高低、合理的浮動范圍由根據(jù)股東大會決議,公司的審計委員會由于審計委員會的設立只是我國2002年頒布的《上市公司治理準則》中的建議,而非強制性規(guī)定,部分未設立審計委員會的公司可由內部審計機構來代替。形成書面的具體要求,而審計師的聘任權區(qū)別于以往的第三方行權模式,“選聘分離”審計委托模式僅將聘任權交由第三方來行使。由第三方――中國注冊會計師協(xié)會及各地方協(xié)會來行使,由他們按照各地上市公司提交的具體要求,分期分批通過集中招標的方式來進行,地方注協(xié)行使招標權的相關服務費用應明碼標價(由各地方物價部門核定),不論公司規(guī)模大小,經營成果如何,均按次收費。這種模式如圖1所示。

注:①由股東大會決議審計師的特征和審計收費的范圍;②由審計委員會將股東大會相關決議提交中注協(xié);③中注協(xié)按定期公開招標;④由審計師對管理層提供的會計的表實施審計;⑤審計結果反饋。

圖1 “選聘分離”審計委托模式

“選聘分離”審計委托模式在以下三個方面具有優(yōu)勢:

1.按內部控制理論,選擇權與聘任權的分離能夠起到更好地相互制衡的作用,公開招標方式的采用可實現(xiàn)程序公正,減少審計委托權行使過程中可能的尋租行為,這種尋租行為既可能是經營管理層購買意見的行為,也可能是審計師出于激烈的市場競爭而向委托權人尋租以攬業(yè)的行為。在我國,具有證券從業(yè)資格的會計師事務所現(xiàn)有68家(至2008年底),而上市公司共1 624家,平均每家事務所僅有客戶24家,因此,不能排除在條件允許的情況下,審計師向委托權人尋租的可能性。

2.按信息經濟學理論,注冊會計師協(xié)會作為一個社會中介組織,掌管著注冊會計師行業(yè)的人力資源和各會計師事務所的真實信息,由其來行使公開招標權,確是占盡“天時地利”,不僅能夠減少信息不對稱,由此規(guī)避審計師可能的“道德風險”和“逆向選擇”,同時,對于年報審計工作的進展、審計師變更與審計收費的信息也能有更為準確和及時的掌握,這些信息的適時公布將有利于建立更好的市場信號傳遞機制,引導獨立審計行業(yè)的健康發(fā)展。

3.從成本與效益原則來看,選聘分離只將聘任權交予中注協(xié),其招標服務采用按次收費的方式,而各地注協(xié)可以定期集中進行招標,由此存在規(guī)模效應,較之每個公司單獨進行招標的成本,將會更少。此外,由于中注協(xié)是獨立的第三方,又深黯審計師市場,產生的效益則會更好。

二、“選聘分離”審計委托模式的進化博弈分析

進化博弈論在結合生物進化論與傳統(tǒng)博弈理論的基礎上提出[6],將參與博弈的各方視為“有限理性”的個體,也就是說博弈方需要經過一定的博弈過程,通過反復研究試驗、模仿及學習才能達到行為的最優(yōu)化。Maynard Smith & Price(1973)和Maynard Smith(1974)提出了進化博弈理論的基本均衡概念――進化穩(wěn)定策略(ESS)。審計師的行為也具有以下兩大特征:有限理性和反復試驗、學習、模仿與調整策略的能力[7]。審計師不可能是完全理性的,因為審計師有其自身的效用函數(shù),且現(xiàn)實的審計過程存在信息不對稱,以及受制于成本與客觀技術。同時,不同的委托權行權模式下審計師有著不同的支付,這些均對審計師的學習、模仿與調整策略的能力產生影響。審計師行為的兩大特征決定了現(xiàn)實的審計過程中,審計師并不能靜態(tài)地“二分”為“高質量”和“低質量”,前者即采用高水平的審計技術并且不與公司管理層合謀的審計師,后者為采用低水平的審計技術并且與公司管理層合謀的審計師。這兩類審計師的比例在長期的反復博弈過程中不斷地發(fā)生變化,并且受到初始配置環(huán)境的影響而有確定的變化方向。

1.模型的基本假設

我們將獨立審計行業(yè)視為一個以審計師為有限理性的大群體進行隨機配對的對稱博弈[8],在不改變問題本質的前提下,做以下基本假設:(1)審計師的報酬由誰委托,就由誰決定支付的水平。(2)管理者均為高風險型決策主體,具有高度機會主義傾向。審計師為風險中性型決策主體。(3)審計師采用“高質量”策略時不合謀,需要負擔追加審計成本,采用“低質量”策略合謀,但需負擔由違規(guī)被發(fā)現(xiàn)的概率和處罰程度決定的違規(guī)處罰成本。委托人為管理者時,合謀可獲得尋租收益。在博弈的初始狀態(tài),“高質量”審計師比例為p,“低質量”審計師比例為(1-p)。(4)S為資本市場年報審計總市場份額,c、r、f分別為追加審計成本、尋租收益、違規(guī)處罰成本與S的比例,因此均界于0―1之間。ξ為違規(guī)被發(fā)現(xiàn)的概率。(5)市場上只存在一類審計師時,博弈雙方平分市場份額,同時存在兩類審計師時,不同委托人會根據(jù)自己的偏好只選擇其中的一類,產權所有者只會選擇“高質量”審計師,管理者只會選擇“低質量”審計師。

2.進化博弈分析

表1為經營“選聘分離”審計委托模式下的審計師博弈矩陣,為采用“高質量”審計策略的審計師的中標率,n為采用“低質量”審計策略的審計師的中標率,m+n=1。在這種模式下,審計師采用“高質量”、“低質量”審計策略的期望收益UH、UL和所有策略的平均收益UA分別為:

由(3)式,在p∈[0,1]的取值范圍內,ξf≤1-2m(1-c),0.5≤m≤1,有dF(p*1)dt≤0,即當市場上采用“高質量”審計策略的審計師中標率高于0.5,但對注冊會計師的監(jiān)管與懲罰嚴重不足時(如ξf≤c),p一旦偏離p*1,p將逐漸增加,即在審計市場中,采用“低質量”審計策略的審計師比例將增加,而采用“高質量”審計策略的審計師比例將減少。盡管在初始時刻p≠0,但隨著時間t的變化,p將向穩(wěn)定點p*1=0演化,因此p*1=0為進化穩(wěn)定策略。

由(4)式,在p*2∈[0,1]的取值范圍ξf>1-2m(1-c),12≤m≤1內,有dF(p*2)dt≤0,當市場上采用“高質量”審計策略的審計師中標率高于0.5,p偏離了p*2時,采用“高質量”審計策略的審計師比例將增加,而采用“低質量”審計策略的審計師比例將減少。盡管在初始時刻p≠1,但隨著時間t的變化,p將向穩(wěn)定點p*2=1演化,此時該點為進化穩(wěn)定點。

由(5)式,在p*3∈[0,1]的取值范圍ξf>1-2m(1-c),0≤m

由分析可知,在“選聘分離”審計委托模式下,要使注冊會計師行業(yè)健康地發(fā)展,最可取的進化均衡就是要讓p經過長期的演化過程后能夠收斂于p*2,同時應防止p*1、p*3適合條件的出現(xiàn)。而要達到這一目的,關鍵在于采用“高質量”審計策略的審計師中標率在0.5以上,并且輔之以適度的監(jiān)管。由股東大會行使審計師特征決策權,并且招標過程信息不對稱大為減少,審計意見購買的行動空間縮小,審計師的選聘過程將更符合產權所有者的意愿,采用“高質量”審計策略的審計師中標率就會高。此時,適度的監(jiān)管(并非高成本下的嚴格監(jiān)管)是指審計師因意見購買行為受到處罰的損失應高過其采用“高質量”審計策略的追加成本,在現(xiàn)實中這一條件較易達到。

三、研究結論

審計委托模式是審計師獨立性的重要決定因素,也是審計合謀形成的根源之一,一般企業(yè)不同于中央企業(yè),有一個天然的產權所有者人――國資委,其審計委托模式的改進也不能仿效中央企業(yè),它只能通過分權制衡量的原則來改進。“選聘分離”審計委托模式將審計師的選擇權與聘用權分開,審計師的選擇權如審計師特征、審計收費水平的高低、合理的浮動范圍由股東大會決議,聘用由中注協(xié)及各地方注協(xié)來行使,由此形成相互牽制,能夠阻斷管理層尋求合謀和審計師尋租的路徑,中注協(xié)作為行使審計師聘用權的第三方能大為減少信息不對稱,集中招標的方式能降低企業(yè)的審計師聘用成本,如審計師信息搜尋、談判成本等。通過進化博弈分析發(fā)現(xiàn),只要能夠做到審計委托權行權的程序公正,并輔之以適度的監(jiān)管,即可以達到防止審計意見購買,引導獨立審計行業(yè)健康發(fā)展的效果。“選聘分離”審計委托模式基于成本與效益原則,兼顧了審計市場秩序與產權所有者利益的保護,不失為一種現(xiàn)實的次優(yōu)選擇。

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第5篇：進化博弈理論范文

關鍵詞：金融監(jiān)管；監(jiān)管協(xié)調；監(jiān)管合作；進化博弈

中圖分類號：F830 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）20-0235-02

引言

金融監(jiān)管是防范金融危機、控制金融風險的重要手段。而金融監(jiān)管協(xié)調機制是完善金融監(jiān)管體制的重要環(huán)節(jié)，是防范系統(tǒng)性風險的重要措施，其制度化建設直接關系到金融業(yè)整體的安全與穩(wěn)定。

目前，我國金融監(jiān)管協(xié)調機制還不完善，很多方面的建設仍處于探索階段。基于此，我們有必要研究監(jiān)管協(xié)調背后的博弈機制，為我國建設金融監(jiān)管協(xié)調機制尋求理論依據(jù)。

一、金融監(jiān)管協(xié)調的進化博弈模型

在金融市場中，面對復雜的金融環(huán)境和眾多的監(jiān)管對象，金融監(jiān)管者很難做到完全理性。因此，本文在有限理性的假定前提下，運用進化博弈論的分析方法，研究監(jiān)管者與金融機構之間博弈策略選擇問題。

監(jiān)管博弈模型的假設如下：（1）監(jiān)管者有兩種策略選擇，即監(jiān)管與不監(jiān)管；金融機構也有兩種選擇，即合規(guī)運營和違規(guī)運營。（2）若金融機構違規(guī)運營，其獲得的收益為e，當監(jiān)管者監(jiān)管時，將對其進行罰款f；若監(jiān)管者選擇監(jiān)管，則可獲得收益g，若監(jiān)管者選擇不監(jiān)管，則將受到損失l；監(jiān)管者的監(jiān)管成本為c。

根據(jù)以上假定，得出監(jiān)管者和金融機構之間博弈的收益矩陣如下：

表1 監(jiān)管者與金融機構之間博弈的收益矩陣

觀察收益矩陣可知，監(jiān)管者與金融機構之間的進化博弈為非對稱進化博弈。在此，仍假定監(jiān)管者選擇監(jiān)管的概率為x，選擇不監(jiān)管的概率為（1-x）；同時，假定金融機構選擇合規(guī)運營的概率為y，選擇違規(guī)運營的概率為（1-y）。

構造監(jiān)管者的動態(tài)復制方程如下：

令G（x）=0，解得動態(tài)復制方程的3個均衡點為：。

構造金融機構的動態(tài)復制方程如下：

令H（y）=0，解得動態(tài)復制方程的3個均衡點為：y=0，1，。

對G（x）求導，得。故，當時，；當時，。

對H（y）求導，得。故，當時，；當時，。

根據(jù)計算結果，可以得到進化動態(tài)博弈過程的相位圖（見圖2）：

圖1 監(jiān)管者和金融機構博弈的動態(tài)復制相位圖

觀察相位圖可知，若金融機構最初選擇合規(guī)運營策略的概率y在[0，1]之間都服從均勻分布，則分析結果如下：

當時，進化博弈的結果將收斂于（，1）。即，最終有比例的監(jiān)管者會趨向于選擇監(jiān)管策略，此時，所有的金融機構都會趨向于選擇合規(guī)運營策略。

當時，進化博弈的結果將收斂于（1，）。即，最終所有的監(jiān)管者都會趨向于選擇監(jiān)管策略，形成監(jiān)管合作，此時，有比例的金融機構會趨向于選擇合規(guī)運營策略。

當時，進化博弈的結果將收斂于（0，）。即，最終所有的監(jiān)管者會趨向于選擇不監(jiān)管策略，此時，有比例的金融機構會趨向于選擇合規(guī)運營策略。

當時，進化博弈的結果將收斂于（，0）。即，最終有比例的監(jiān)管者會趨向于選擇監(jiān)管策略，此時，所有的金融機構都會趨向于選擇違規(guī)運營策略。

通過上述分析可知，x*=是該進化博弈均衡的一個臨界值。容易發(fā)現(xiàn)，在監(jiān)管者與金融機構博弈的過程中，金融機構是否合規(guī)經營取決于監(jiān)管者是否監(jiān)管。監(jiān)管者是否監(jiān)管又取決于金融機構的違規(guī)收益e和違規(guī)罰款f。因此，在其他條件相同的情況下，金融機構的違規(guī)收益e越大，所受的違規(guī)處罰f越小，監(jiān)管者越趨向于選擇監(jiān)管策略。

而y*=是該進化博弈均衡的另一個臨界值。同樣，在監(jiān)管者與金融機構博弈的過程中，反過來，監(jiān)管者最終是否選擇監(jiān)管取決于金融機構是否合規(guī)運營。金融機構是否合規(guī)運營又取決于監(jiān)管者的監(jiān)管成本c以及其違規(guī)時監(jiān)管者監(jiān)管時可以獲得的收益g和不監(jiān)管時將會遭受的損失l。因此，在其他條件相同的情況下，監(jiān)管者的監(jiān)管成本c增大，會導致金融機構違規(guī)運營的概率上升，而監(jiān)管者的監(jiān)管收益g及不監(jiān)管損失l增大，金融機構違規(guī)運營的概率將減小。

二、我國金融監(jiān)管協(xié)調機制建設的現(xiàn)實分析

1.我國金融監(jiān)管協(xié)調機制的現(xiàn)狀

我國目前仍然采取這種分業(yè)監(jiān)管的模式。總體看來，我國當前的分業(yè)監(jiān)管體系是有效的。在監(jiān)管資源和經驗有限的情況下，分業(yè)監(jiān)管允許監(jiān)管者通過專業(yè)分工明確各自的監(jiān)管領域，從而逐步推動監(jiān)管合作。但是，在缺乏監(jiān)管協(xié)調機制的情況下，分業(yè)監(jiān)管可能導致監(jiān)管交叉，浪費監(jiān)管資源，也會導致監(jiān)管空白，形成監(jiān)管漏洞。

2.我國金融監(jiān)管協(xié)調機制的需求

短期內，我國不會摒棄分業(yè)監(jiān)管的模式。但隨著金融改革的不斷深化，我們需要建立健全的金融監(jiān)管協(xié)調機制，加強監(jiān)管合作。

首先，隨著金融全球化步伐的加快，我國國際金融監(jiān)管協(xié)調需求逐漸加大，要與世界各地的金融監(jiān)管機構加強聯(lián)系，開展金融監(jiān)管合作，積極促進國際金融體系改革，提高國際金融監(jiān)管效率。

其次，隨著區(qū)域經濟的快速發(fā)展，我國國內金融監(jiān)管協(xié)調需求也在不斷加大。

最后，通過金融監(jiān)管聯(lián)席會議的協(xié)調，在“一行三會一局”的監(jiān)管體系內建立金融信息共享平臺，同時加強與其他監(jiān)管部門的部際合作，共同為金融系統(tǒng)的穩(wěn)定做出貢獻。

3.我國金融監(jiān)管協(xié)調機制的完善

觀察我國的金融監(jiān)管現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，目前，我國金融機構違規(guī)運營的收益e很大，而違規(guī)處罰f較小，同時，監(jiān)管機構的監(jiān)管收益g、監(jiān)管損失l都較小，而監(jiān)管成本c較大，在相位圖1中處于x>，y

從博弈的角度來看，為了建立更加完善的金融監(jiān)管協(xié)調機制，主要還是要靠各個監(jiān)管部門做出不懈努力。因此，監(jiān)管者的監(jiān)管成本c、監(jiān)管收益g和不監(jiān)管損失l對博弈均衡結果的影響更大。其中，不監(jiān)管的損失l一般無法確定，但可以通過調整監(jiān)管成本c和監(jiān)管收益g來調節(jié)博弈結果。

三、結論與建議

通過分析我們發(fā)現(xiàn)：首先，我國當前的金融監(jiān)管協(xié)調機制缺乏強制約束力，影響了協(xié)調機制的運行效果；其次，受監(jiān)管者與金融機構之間的博弈的影響，監(jiān)管者之間的博弈存在“搭便車”現(xiàn)象，監(jiān)管協(xié)調效率低下；第三，金融創(chuàng)新的加快擴大了系統(tǒng)性金融風險，監(jiān)管協(xié)調迫在眉睫。

1.重點加強監(jiān)管協(xié)調體制建設

我國參與金融協(xié)調的各主體存在利益博弈問題，導致貨幣政策與金融監(jiān)管的統(tǒng)籌協(xié)調、宏觀與微觀審慎監(jiān)管的相互配合、中央與地方監(jiān)管職責的分工合作都受到監(jiān)管政策傳導的影響。因此，要完善現(xiàn)有的金融監(jiān)管協(xié)調機制，樹立監(jiān)管理念、理清監(jiān)管職能、發(fā)揮監(jiān)管優(yōu)勢，構建有效的事前協(xié)商和爭議解決機制，不斷加強監(jiān)管協(xié)調體制建設。

2.持續(xù)完善監(jiān)管協(xié)調信息共享平臺

我國監(jiān)管信息共享機制尚不健全，分業(yè)監(jiān)管模式造成監(jiān)管信息分割，各監(jiān)管主體交流不暢。我國應當盡快明確各監(jiān)管部門的信息收集范圍，統(tǒng)一收集標準。加快金融業(yè)統(tǒng)計體系的建設，實現(xiàn)統(tǒng)計數(shù)據(jù)在各部門間的動態(tài)共享，為審慎監(jiān)管分析提供良好基礎。

3.穩(wěn)妥構建監(jiān)管協(xié)調聯(lián)合行動制度

當前，“一行三會”各自探索不同的統(tǒng)一執(zhí)法方式。各機構未從整個金融業(yè)角度出發(fā)考慮建立統(tǒng)一的跨部門聯(lián)合行動制度。未來，應進一步明確各監(jiān)管主體的職責分工，確保處于監(jiān)管邊界的金融監(jiān)管行動的一致性，減少監(jiān)管真空和監(jiān)管重復，形成監(jiān)管合力。

金融監(jiān)管協(xié)調機制建設涉及各個方面，是一項系統(tǒng)性工程。相對于世界上其他國家，我國金融監(jiān)管協(xié)調機制建設還存在較大差距，應在深入研究我國現(xiàn)實的基礎上，針對實踐中存在的突出問題，建立適合我國國情、協(xié)調框架合理、機制保障有力的金融監(jiān)管協(xié)調機制，維護金融系統(tǒng)健康運行。

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第6篇：進化博弈理論范文

關鍵詞：網絡戰(zhàn)略 管理戰(zhàn)略 網絡

一、導言

隨著Internet技術、計算機技術和網絡技術的發(fā)展，人們已步入網絡時代，它將徹底改變企業(yè)傳統(tǒng)的經營方式和戰(zhàn)略行為。網絡時代的競爭已不再是單個企業(yè)之間的競爭，而是企業(yè)合作網絡之間的競爭，這是一種新的競爭形態(tài)——網絡競爭。在網絡競爭環(huán)境下，基于“公司是獨立、自治實體”的假設和僅從自身的利益出發(fā)來研究企業(yè)戰(zhàn)略的局限性越來越明顯，必須從嵌入于企業(yè)的關系網絡視角來研究企業(yè)戰(zhàn)略。戰(zhàn)略網絡 (Strategic Networks)就是在這種背景下興起和發(fā)展起來的新戰(zhàn)略思想。

所謂戰(zhàn)略網絡，是指由社會的不同組織或個人為了共同的遠景，通過一定的協(xié)議或契約聯(lián)結在一起，以彼此間相互信任和長期合作為基礎而構成具有戰(zhàn)略意義的、不斷進化和優(yōu)化的動態(tài)合作網絡。戰(zhàn)略網絡及其管理“必然將成為新的管理范式與新的競爭游戲規(guī)則”，“戰(zhàn)略網絡管理是當今企業(yè)成功的關鍵”。因此，戰(zhàn)略網絡研究既是一個急需研究的理論問題，又是一個具有重大現(xiàn)實意義的問題。正如《戰(zhàn)略管理雜志》(Strategic Management Journal)在2000年3月出版“戰(zhàn)略網絡專集”時，編輯所評論的那樣：“我們覺得認真地強調戰(zhàn)略網絡是如何影響公司的利潤率問題——戰(zhàn)略研究的一個中心問題的時機已成熟”。戰(zhàn)略網絡作為戰(zhàn)略管理研究的新領域，已引起學術界的廣泛關注，并從不同的角度展開研究。但由于戰(zhàn)略網絡及其嵌入其中的動態(tài)關系網絡的復雜性和模糊性，現(xiàn)有的戰(zhàn)略網絡研究系統(tǒng)性不夠，缺乏定量和動態(tài)分析及其支撐技術。為此，本文在評價現(xiàn)有戰(zhàn)略網絡研究學派的基礎上，提出今后戰(zhàn)略網絡研究將是系統(tǒng)化、動態(tài)化和定量化，形成一套比較完整的、可操作的戰(zhàn)略網絡理論與技術方法，使得戰(zhàn)略網絡理論能真正應用于企業(yè)戰(zhàn)略管理的實踐之中。

二、戰(zhàn)略網絡研究沿革

20世紀80年代以前，市場環(huán)境相對穩(wěn)定、資源稀缺，而且企業(yè)網絡的功能主要體現(xiàn)在價格控制和市場的份額上，網絡參與者將網絡視為一種投機選擇，協(xié)調成本高和機會主義多，因而網絡被許多學者認為有負面影響和缺乏效率，長期以來其優(yōu)勢沒有得到理論界和實業(yè)界的認真重視。20世紀80年代以后，市場環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，特別是知識、信息在經濟中的作用越來越大，網絡技術的迅猛發(fā)展，組織網絡化日益凸現(xiàn)，而且網絡給企業(yè)的發(fā)展帶來了顯著的成效。例如，日本的企業(yè)之所以在20世紀七八十年代以來，國際競爭力迅速增強，國際化經營效果顯著，就是因為日本的企業(yè)并非以單個原子狀態(tài)來活動，而是以一群合作企業(yè)或組織構成相互依賴的關系網絡參與國際競爭，實現(xiàn)知識共享、共同發(fā)展，形成了世界級的核心能力。因此，從20世紀80年代末開始，企業(yè)網絡及其關系管理的研究，愈來愈受到學者們的重視，相繼出現(xiàn)了組織生態(tài)系統(tǒng)(Organization Ecosystem)、組織網絡化(Organizational Networking)、網絡組織(Network Organization)、組織域(Organization Field)、企業(yè)集群(Enterprise Cluster)、伙伴關系 (Partnering)、關系治理(Relational Governance)、拓展企業(yè)(Expanded Enterprise)、合作競爭(Co—petition)、組織間競爭優(yōu)勢(Inter—organizational Competitive Advantage)、關系能力(Relational Capability)、關系資源(Relation Resource)、網絡資源(Network Resource)、聯(lián)盟網絡(Alliance Networks)、戰(zhàn)略網絡(Strategic Networks)、戰(zhàn)略區(qū)域(Strategic Blocks)、公司間信任(Inter—firm Trust)、供應商網絡(Suppliers Network)等新概念，有學者和先行的廠商已認識到企業(yè)隱含的、不可模仿的社會關系網絡和其成功的合作伙伴——供應商、顧客、互補者和聯(lián)盟伙伴，是“創(chuàng)新關鍵來源”、“組織學習的關鍵來源”、“學習和能力的關鍵來源”。R·Gualti等人將這些具有持久性的、對進入其中具有戰(zhàn)略意義的組織之間的節(jié)點構成的網絡統(tǒng)稱為戰(zhàn)略網絡，這些節(jié)點包括了戰(zhàn)略聯(lián)盟、合資、長期的買賣伙伴等。于是，戰(zhàn)略網絡研究就成為戰(zhàn)略管理研究的新熱點。

就戰(zhàn)略管理學者對戰(zhàn)略網絡研究歷程看，首先提出戰(zhàn)略網絡概念的是J．C·Jarillo。他于1988年在《戰(zhàn)略管理雜志》發(fā)表題為“戰(zhàn)略網絡”的論文，可謂是戰(zhàn)略網絡理論的經典之作。該文從戰(zhàn)略的高度闡述了戰(zhàn)略網絡的內涵，認為戰(zhàn)略網絡是一種關系網絡，獲取企業(yè)生存和發(fā)展所需資源和知識的關鍵渠道，是“企業(yè)競爭優(yōu)勢之源”，而不僅僅是一種組織模式，使之有別于一般意義的網絡組織。這篇文章的發(fā)表，標志著戰(zhàn)略網絡理論研究的開始。隨后，戰(zhàn)略管理研究者開始對企業(yè)之間和企業(yè)與其他組織之間的關系網絡研究產生了廣泛的興趣，1992年N．Nohria等編寫出版的論文集《網絡與組織：結構、形式和行為》，匯集了社會網絡理論、組織理論、戰(zhàn)略理論、經濟理論研究者對戰(zhàn)略網絡理論的最新研究成果。與此同時，戰(zhàn)略網絡研究的奠基者J．C．Jarillo通過進一步研究和實證考察，于1993年出版其專著《戰(zhàn)略網絡》，標志著戰(zhàn)略網絡理論基本形成。1999年F．J．Richter出版了其專著《戰(zhàn)略網絡——日本企業(yè)間合作的藝術》，該書以日本企業(yè)的戰(zhàn)略網絡為例，研究了戰(zhàn)略網絡的理論基礎、戰(zhàn)略網絡形成動因、戰(zhàn)略網絡的管理與進化，進一步豐富了戰(zhàn)略網絡理論，促進戰(zhàn)略網絡理論走向實踐。2000年《戰(zhàn)略管理雜志》出版“戰(zhàn)略網絡’論文專集，介紹了當前有關戰(zhàn)略網絡理論研究的最新研究成果，強調這一理論要整合和系統(tǒng)化，使之形成比較完整的理論體系，更有效地指導企業(yè)在網絡競爭環(huán)境下制定和實施企業(yè)戰(zhàn)略。這標志著戰(zhàn)略網絡研究進入了一個系統(tǒng)研究階段。三、戰(zhàn)略網絡研究主要學派

由于戰(zhàn)略網絡及其嵌入其中的動態(tài)關系網絡的復雜性和模糊性，目前戰(zhàn)略管理的學者們都只能以不同的理論為基礎，從不同的視角研究戰(zhàn)略網絡，并取得了一定的成果，為戰(zhàn)略網絡的進一步深入研究奠定了基礎。作者綜合有關文獻，將現(xiàn)有戰(zhàn)略網絡研究主要分為五大學派。

1．以R．Gulati為代表的結合新經濟社會學來研究企業(yè)戰(zhàn)略網絡的理論，我們稱之為經濟社會學派。 R．Gulati的主要代表作有《戰(zhàn)略網絡》、《聯(lián)盟與網絡》、《網絡位置與學習：網絡資源和公司能力對聯(lián)盟形成的影響》。

他的主要觀點是：(1)規(guī)范了戰(zhàn)略網絡的定義，界定了戰(zhàn)略網絡的研究范圍，明確將對企業(yè)有戰(zhàn)略意義的戰(zhàn)略聯(lián)盟、合資、長期的買賣伙伴和一群相似的節(jié)點都歸集為戰(zhàn)略網絡，強調它是嵌入于企業(yè)之中的關系網絡，對企業(yè)的生存與發(fā)展具有戰(zhàn)略意義。(2)用社會網絡理論的“嵌人性”和“結構洞”原理，證明了戰(zhàn)略網絡對企業(yè)行為和績效的影響，說明戰(zhàn)略網絡及其管理能力是網絡資源和關系資源，是戰(zhàn)略網絡參與者在參與網絡后所獲得的獨特資源，具有獨特性，難以模仿性，是一種核心能力。(3)強調戰(zhàn)略網絡是一個公司接近信息、資源、市場和技術的關鍵渠道，能夠取得學習、規(guī)模和范圍經濟的優(yōu)勢，戰(zhàn)略網絡直接影響企業(yè)的戰(zhàn)略行為和競爭優(yōu)勢。(4)嵌入于戰(zhàn)略網絡之中的網絡關系，對于企業(yè)來說，是一種既有機會又有約束的資源。因為“網絡也意味企業(yè)被鎖定在非生產關系里或排除了與其他可行的組織結成伙伴的機會”。(5)提出要整合戰(zhàn)略網絡于企業(yè)戰(zhàn)略研究之中，并提出可從產業(yè)結構、產業(yè)內分析、企業(yè)能力、交易成本和轉換成本、網絡進化和企業(yè)收益來與現(xiàn)有的戰(zhàn)略研究相結合。

該學派的主要缺點是：如何整合戰(zhàn)略網絡于戰(zhàn)略研究中，沒有提出具體的理論框架，缺乏技術方法研究，難于對企業(yè)的實踐有實際指導作用。

2．以J．C．Jarillo為代表的用組織理論來研究戰(zhàn)略網絡，我們稱之為組織學派。其主要代表作為《戰(zhàn)略網絡》、《戰(zhàn)略網絡——創(chuàng)造無邊界的組織》(專著)。

他的主要觀點有：(1)最早捉出戰(zhàn)略網絡的概念，認為戰(zhàn)略網絡是一種長期的、有目的的組織安排，其目的在于通過戰(zhàn)略網絡使企業(yè)獲得長期競爭優(yōu)勢。(2)提出了用商業(yè)系統(tǒng)思想來研究企業(yè)經營活動。他認為，實現(xiàn)產品／服務有效地傳送到顧客手中，整個過程的所有活動要合作，如何選擇組織合作方式的中心問題，就是要保證企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢。(3)提出了組織商業(yè)系統(tǒng)活動方式的評價標準，是最大化組織效率與靈活性，并通過比較層級制、市場和戰(zhàn)略網絡三種組織方式，說明戰(zhàn)略網絡是網絡經濟時代最佳組織模式。(4)初步形成了戰(zhàn)略網絡的基本理論，有利于指導企業(yè)進行戰(zhàn)略網絡管理，包括網絡選擇的時機和信任機制的建立，利用交易成本理論說明何時建立網絡為好，利用博弈理論提出了加強組織間信任的機制。

其主要不足是：沒有考慮網絡關系、社會和文化等因素對網絡及其效率的影響，沒有分析戰(zhàn)略網絡的成因、特征等基本問題，沒有對戰(zhàn)略網絡中組織間學習過程和網絡進化過程展開研究。

3．以P．J．Richter為代表的文化學派。他根據(jù)自身在中國、日本、韓國等東亞國家擔任國際跨國公司代表、與這些國家的企業(yè)有長期交往的經歷，發(fā)表了多篇有關東亞企業(yè)成長的論文，并于2000年出版了其專著《戰(zhàn)略網絡——日本企業(yè)間合作的藝術》。該書以日本企業(yè)的戰(zhàn)略網絡為例，研究了戰(zhàn)略網絡的理論基礎、戰(zhàn)略網絡形成動因、戰(zhàn)略網絡的管理與進化，進一步豐富了戰(zhàn)略網絡理論和促進戰(zhàn)略網絡在實踐中的應用。

Richter的主要觀點有：(1)日本經濟及其企業(yè)成功的關鍵因素之一，在于其企業(yè)的戰(zhàn)略網絡管理水平高，日本企業(yè)的戰(zhàn)略網絡與西方一般意義上的網絡組織不同，它注重知識、能力資源的共享。(2)突出文化在戰(zhàn)略網絡形成和進化中的作用。強調由于日本企業(yè)受傳統(tǒng)文化影響，容易形成戰(zhàn)略網絡的網絡文化，包括高度忠誠、相互信任、自然尊重和統(tǒng)一價值觀等。(3)運用企業(yè)系統(tǒng)理論、成長理論和博弈論來系統(tǒng)研究戰(zhàn)略網絡的動因，為戰(zhàn)略網絡研究提供了理論基礎。(4)重點分析了戰(zhàn)略網絡企業(yè)間的網絡學習過程，說明戰(zhàn)略網絡在知識管理和能力培養(yǎng)中的特殊意義。(5)論述了企業(yè)后勤合作、技術合作和全球化合作中的戰(zhàn)略網絡管理問題，為戰(zhàn)略網絡走向實際應用奠定了基礎。(6)強調了企業(yè)家之間的關系在戰(zhàn)略網絡中的重要性。

由于Richter僅從文化視角研究戰(zhàn)略網絡，沒有將戰(zhàn)略網絡管理整合于戰(zhàn)略研究之中，由于文化研究難于定量化，造成缺乏對戰(zhàn)略網絡進行定量研究，也缺乏對戰(zhàn)略網絡管理對策研究。

4．以波特(Porter)為代表的用企業(yè)集群理論來研究區(qū)域合作網絡。由于企業(yè)集群理論起源于區(qū)域經濟研究，故我們將此學派稱為區(qū)域經濟學派。企業(yè)集群是指在一特定區(qū)域內的一群相互聯(lián)系的公司和各種組織(包括學校、研究機構、中介機構、客戶等)，為了獲取新的和互補的技術、從聯(lián)盟中獲益、加快學習過程、降低交易成本、分擔風險而結成的網絡。因此，我們認為，企業(yè)集群是戰(zhàn)略網絡的一種，集群研究也屬于戰(zhàn)略網絡研究范疇。波特有關集群研究的主要代表作有《國家競爭》、《亞當·斯密：區(qū)位、集群和競爭的“新”競爭微觀經濟學》、《集群與新競爭經濟學》和《產業(yè)集群與競爭：企業(yè)、政府和機構新議題》，其集群理論主要是通過對各國典型區(qū)域的企業(yè)集群(如硅谷和波士頓的高新產業(yè)區(qū)、意大利的皮革制造企業(yè)集群等)的實務觀察和研究所得，他認為“所有進步的經濟體中，都可明顯存在著企業(yè)集群，企業(yè)集群的形成，也是經濟發(fā)展的基本因素之一”。

波特的主要觀點包括：(1)集群是位于某個地方、在特定領域內獲得異質的競爭優(yōu)勢的重要集合，地理位置是一個競爭優(yōu)勢。(2)企業(yè)集群是一個開放體系，具有外部效應，同一地區(qū)內的公司或機構之間相互聯(lián)系、共享知識，企業(yè)集群是一種“新競爭”和“新經濟”。(3)企業(yè)集群是由地理位置所處的社會、文化、政策等條件形成的，具有歷史依賴性。(4)集群是空間布局上的新組織形式，“代表一種合作與競爭的組合”，是一種合作競爭思想，是一種群體思維的戰(zhàn)略思想(突破單個實體的狹隘思想)。(5)分析了企業(yè)集群的成因、特征和網絡關系，揭示了企業(yè)集群與競爭優(yōu)勢的關系，豐富了戰(zhàn)略網絡研究的內容。

其主要缺點：過分強調地理位置在企業(yè)集群形成中的重要性，認為在網絡經濟時代“地點仍是競爭的根本”，產業(yè)選擇首要問題是區(qū)位：過分強調政府產業(yè)政策對集群管理的作用，忽略了企業(yè)本身在關系網絡管理中的能動作用，利用集群理論側重于區(qū)域經濟和產業(yè)經濟發(fā)展的研究，而非用于微觀層面的企業(yè)戰(zhàn)略研究之中。

5．以J．M．Moor為代表的從生態(tài)觀的視角來研究戰(zhàn)略網絡，我們稱之為商業(yè)生態(tài)學派。Moor提出的企業(yè)商業(yè)系統(tǒng)包括了供應商、主要生產者、競爭對手、顧客、科研機構、高等院校、行政管理部門、政府及其他利益相關者。我們認為，各個成員在這個系統(tǒng)中相互依賴、共同進化所形成的交錯復雜的關系網絡，從本質上看也是一種戰(zhàn)略網絡，有關商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)研究也應屬于戰(zhàn)略網絡研究領域。Moor的代表作，是其 1996年出版的《競爭的衰亡：商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)時代的領導和戰(zhàn)略》。他認為，網絡經濟世界的運行并不都是你死我活的斗爭，而是像生態(tài)系統(tǒng)那樣，企業(yè)與其他組織之間存在“共同進化”關系。在企業(yè)的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中，為了企業(yè)的生存和發(fā)展，彼此間應該合作，努力營造與維護一個共生的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。因此，他強調必須有“新的語言、新的戰(zhàn)略邏輯和新的實施方法”，用全新的理論——商業(yè)生態(tài)學來全面闡述了商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的企業(yè)戰(zhàn)略。

Moor的主要觀點包括：(1)用生態(tài)系統(tǒng)的觀念來透視整個商業(yè)經營活動和研究戰(zhàn)略，拓寬了戰(zhàn)略網絡研究的視野。他認為，企業(yè)是其所處商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的成員之一，這個系統(tǒng)決定了企業(yè)的戰(zhàn)略行為和戰(zhàn)略價值，這個系統(tǒng)績效直接影響到企業(yè)績效。(2)按照自相似、自組織、自學習與動態(tài)進化的原則來設計網狀結構組織和商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)(即戰(zhàn)略網絡)，通過共創(chuàng)愿景、系統(tǒng)思考、網絡學習、共享知識、協(xié)同作用，使企業(yè)在創(chuàng)造未來中實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。(3)建立一個相互依賴、相互學習、共同進化的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的前提。企業(yè)的績效主要取決于其在這個系統(tǒng)中的合作效率和網絡關系管理能力的水平。(4)商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的成員間相互合作演化過程，包括了開拓、發(fā)展、權威、重振或死亡，企業(yè)在這個演化過程中不斷進化、異化和蛻變。(5)強調了企業(yè)與環(huán)境的相互滲透，企業(yè)的邊界模糊。企業(yè)的戰(zhàn)略行為受其所在的系統(tǒng)制約，企業(yè)的戰(zhàn)略制定、實施和評價都依賴于整個系統(tǒng)。

其主要缺點是：過分強調系統(tǒng)選擇企業(yè)的作用，忽略了企業(yè)本身初始條件的重要性，忽略了企業(yè)核心能力對其戰(zhàn)略行為的決定作用和對整個商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的影響，僅強調整個商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中各成員的合作，忽視了成員之間的合作是一個博弈過程，有合作也有競爭，并認為合作有周期性，無法持久。

綜觀戰(zhàn)略網絡研究各個學派的主要觀點，我們認為，當前有關戰(zhàn)略網絡研究有以下的特點：(1)應用一種理論從某個側面研究的多，而綜合各種理論從系統(tǒng)觀角度研究的少。(2)偏重于戰(zhàn)略網絡形成和企業(yè)戰(zhàn)略網絡案例分析的多，而對嵌入于戰(zhàn)略網絡的關系分析與戰(zhàn)略網絡結構分析的少。(3)側重于戰(zhàn)略網絡的靜態(tài)研究多，企業(yè)戰(zhàn)略網絡管理的動態(tài)研究少，更缺乏對深層次的網絡管理問題和網絡進化問題的研究。(4)在技術方法研究上，以定性為主，缺乏定量的具有動態(tài)性的技術方法，更缺乏有關動態(tài)戰(zhàn)略分析方法、網絡信息管理支撐技術方法和工具的研究。正因如此，戰(zhàn)略網絡研究至今還沒有形成一種比較完整的、對企業(yè)戰(zhàn)略管理有現(xiàn)實指導意義的、可操作的基本戰(zhàn)略理論及其技術與方法，使之未能廣泛應用于企業(yè)戰(zhàn)略管理實踐之中。

四、戰(zhàn)略網絡研究趨勢和主要方向

從上分析，我們認為，現(xiàn)代戰(zhàn)略網絡研究發(fā)展趨勢是：(1)戰(zhàn)略網絡研究系統(tǒng)化。由于戰(zhàn)略網絡及其嵌入其中的動態(tài)關系網絡的復雜性和模糊性，既涉及到經濟學、管理學的內容，又涉及到社會學、心理學的知識，未來的研究必須整合多個學科的理論來系統(tǒng)研究戰(zhàn)略網絡，才能對戰(zhàn)略網絡有全面的認識和理解。 (2)戰(zhàn)略網絡研究動態(tài)化。戰(zhàn)略網絡的基本特征就是動態(tài)變化和不斷進化，只有引入社會網絡技術、系統(tǒng)動力學、進化博弈、離散仿真的技術等分析方法來分析戰(zhàn)略網絡的互動性和動態(tài)性，才能真正揭示戰(zhàn)略網絡的演化規(guī)律。(3)戰(zhàn)略網絡研究定量化。由于戰(zhàn)略網絡涉及的組織多、相互的關系復雜，未來的研究必須采用社會調查統(tǒng)計方法收集大量的數(shù)據(jù)，利用現(xiàn)代數(shù)學統(tǒng)計方法分析網絡和建立相應的數(shù)學模型，才有保證戰(zhàn)略網絡研究成果的科學性和可操作性。

結合戰(zhàn)略網絡研究發(fā)展趨勢分析，我們認為，今后戰(zhàn)略網絡研究的主要方向：

1．用系統(tǒng)觀進行戰(zhàn)略網絡理論框架研究。綜合應用現(xiàn)代企業(yè)戰(zhàn)略理論、社會網絡理論、協(xié)同商務理論、企業(yè)能力理論、系統(tǒng)理論和博弈論等，從系統(tǒng)觀的角度，構建戰(zhàn)略網絡理論框架。它包括戰(zhàn)略網絡的結構、功能和特征，戰(zhàn)略網絡對企業(yè)績效的影響，企業(yè)核心能力和企業(yè)動態(tài)關系網絡分析，戰(zhàn)略網絡的目標與選擇，戰(zhàn)略網絡的動態(tài)管理，戰(zhàn)略網絡績效評價與網絡進化。

2．戰(zhàn)略網絡中的組織間動態(tài)關系分析與技術方法研究。要運用系統(tǒng)動力學、社會網絡技術方法和離散系統(tǒng)仿真技術，進行組織間動態(tài)關系網絡分析與仿真模型優(yōu)化，明確對企業(yè)核心能力的培育、提升和發(fā)揮不同作用網絡節(jié)點之間的動態(tài)關系，保證戰(zhàn)略網絡的優(yōu)化。

3．戰(zhàn)略網絡動態(tài)管理過程研究，要促進戰(zhàn)略網絡研究成果用于實踐和可操作性，這是研究的重點和難點，它包括：(1)利用組織學習理論和企業(yè)網絡理論，建立起有效的網絡學習機制：運用博弈理論分析網絡學習中的博弈均衡問題，制定出企業(yè)在網絡學習中的最優(yōu)策略。(2)運用委托—理論，建立長期網絡信任機制，保證網絡知識有效轉換、整合與創(chuàng)新。(3)運用協(xié)同商務的原理和技術、數(shù)據(jù)庫技術、計算機和網絡通訊技術等，開發(fā)和實現(xiàn)基于協(xié)同商務觀的企業(yè)戰(zhàn)略網絡信息管理系統(tǒng)，保證網絡內部信息、知識的快速交流、處理和共享。

4．戰(zhàn)略網絡進化研究，體現(xiàn)動態(tài)性和共生性的特點。要以進化博弈理論為基礎，結合進化理論和遺傳基因理論，揭示戰(zhàn)略網絡進化規(guī)律，針對有限理性行為者所組成的大群體中多次博弈背景下的進化力量，建立戰(zhàn)略網絡動態(tài)進化模型來描述其進化過程，研究網絡行為的穩(wěn)定性問題。

第7篇：進化博弈理論范文

【關鍵詞】博弈論，發(fā)展，前景

一、導論

博弈論理論的發(fā)展為很多問題的研究提供了非常有效的研究思路。但是博弈論的發(fā)展歷程是怎樣的、它是如何受到大家重視的、它的未來發(fā)展前景又是如何？本文通過對相關文獻的搜集和整理，對上述問題進行梳理，有助于對博弈論有個更為清晰的認識。對博弈論發(fā)展的歷史、現(xiàn)狀和趨勢有所了解，對我們更好的掌握這門學科有很大的好處。

二、博弈論的早期研究

很多學者想追溯博弈論的起源，但是針對這個問題并沒有一個公認的答案。如果按照把博弈問題應用到決策問題和對決策問題的研究標準，那么可以說博弈論的歷史非常悠久。因為在人們的日常生活和生產中常常都會進行博弈分析。有文獻記載的最早具有博弈思想的事例可追溯到兩千多年前我國的“齊威王田忌賽馬”、一千五百年前巴比倫猶太教法典中的“婚姻合同問題”等。如果按照現(xiàn)代經濟學和博弈論中經常引述的最早包含博弈思想的文獻標準，古諾1838年關于寡頭之間通過產量決策進行競爭的模型可以看做博弈論早期研究的起點。1883年伯特蘭德的通過價格進行博弈的寡頭競爭模型也是包含博弈思想的經典文獻。對博弈論問題比較系統(tǒng)密集的研究開始于二十世紀初期。齊默羅和波雷爾對象棋博弈等的系統(tǒng)研究可以代表系統(tǒng)研究博弈理論的開端。諾依曼和摩根斯坦一九二八年給出了擴展形博弈定義。但是，這些研究都沒有完成博弈論的理論體系。盡管如此，這些早期的研究還是對博弈論理論的產生起到了非常重要的作用。

三、博弈論的形成

對于一個理論的真正發(fā)展來說，僅有一些零星的研究還是不足以發(fā)展出博弈論的理論體系的，更重要的不是誰曾經有過零星的研究，而是誰的工作或者文章發(fā)表以后，它的思想或方法就引起了人們的興趣和重視，并開始有越來越多的追隨者。就像哥倫布并不是到達美洲的第一人，但卻因為他的發(fā)現(xiàn)新大陸沒有“失落”過，所以哥倫布享有發(fā)現(xiàn)新大陸發(fā)現(xiàn)者的榮譽。同樣的道理，馮?諾依曼和摩根斯坦1944年出版的《博弈論和經濟行為》，應該被看做博弈論歷史的真正起點。在《博弈論和經濟行為》中引入了博弈論的擴展表示和正規(guī)形表示，并定義了極小化極大解，指出這種解在所有兩人零和博弈中都存在。該書在總結以往研究成果的基礎上，給出了博弈論研究的一般框架，概念術語和表述方法，提出了相對系統(tǒng)的博弈理論。盡管現(xiàn)在看來該書某些地方還不全面，但是，其對博弈理論發(fā)展所起的巨大作用是不可否認的。

四、博弈論的成長和發(fā)展

博弈論第一個研究出現(xiàn)在20世紀40年代末和50年代初。在第二次世界大戰(zhàn)期間，博弈論的思想和研究方法在軍事領域的應用推動作用下，這時博弈論的研究隊伍已經有了很大的發(fā)展。納什加入到博弈論的隊伍是這個時期最重要的事件之一。納什在1950年將博弈論擴展到非零和博弈，并提出納什均衡概念和證明了納什均衡存在性的納什定理，發(fā)展了非合作博弈的理論基礎。除了納什的研究成果以外，這個時期還出現(xiàn)了很多博弈理論家和博弈論研究成果。例如，囚徒困境博弈的實驗。五十年代中后期一直到七十年代也是博弈論發(fā)展歷史中產生重要理論成果的階段。例如：“微分博弈”的概念、“強均衡”的概念、關于重復博弈的“民間定理”。這個期間最重要的成果有賽爾騰1965年提出的在博弈方選擇“相機計劃”的博弈中不是所有的納什均衡都是合理的，因為可能存在空頭威脅的問題。1975年又提出了“顫抖手均衡”的概念。70年代博弈論發(fā)展中最重要的事件還包括“進化博弈論”的發(fā)展。此外“共同知識”在博弈論中的重要性也受到重視。

五、博弈論的成熟與主流經濟學的融合

80、90年代是博弈論走向成熟的時期，在這個時期博弈論在經濟學中的應用領域越來越廣泛，在經濟學中的地位達到了最高峰。這個時期的重要理論進展包括“順退歸納法”、“序列均衡”的概念、《進化和博弈論》的出版、“完美貝葉斯均衡”的概念。正是這個時期，博弈論受到經濟學家真正的廣泛的重視，并被看做經濟學核心的分析方法。也正是這個階段開始，博弈論的思想、詞匯開始在經濟學雜志上大量出現(xiàn)。博弈論之所以會在經濟學中的地位上升的這么快答案首先是現(xiàn)代經濟活動的規(guī)模越來越大，對抗性競爭性越來越強，因此，經濟活動的博弈性越來越強。其次，信息技術和社會經濟信息化的發(fā)展使得人們認識信息的作用和規(guī)律的要求不斷提高。從而促進了信息經濟學的發(fā)展要求。因此信息經濟學的發(fā)展也對博弈論的發(fā)展起到了促進作用。

六、博弈論的發(fā)展前景

由于博弈論本身優(yōu)美深刻的本質魅力，新的博弈分析工具和應用領域的不斷發(fā)現(xiàn)，一定會吸引大量學者加入。而且隨著博弈理論的發(fā)展和博弈研究的不斷深入，人們認識到這種理論還存在不少問題，特別是它的理論基礎方面還存在一些沒有很好解決的根本問題，這充分保證了博弈論在未來相當長的時間內的發(fā)展?jié)摿ΑＴ诮鹑凇①Q易、法律、政治等領域不斷提出新的博弈論應用課題這也是今后博弈論進一步發(fā)展的巨大動力。而且，在合作博弈和非合作博弈兩大博弈中，非合作博弈是博弈的主流，但是，合作博弈也具有相當重要的作用，而且要比非合作博弈理論更加復雜。正是由于這些原因，博弈論在未來一段時間內必然會有更進一步的發(fā)展，也會對經濟學和其他學科的發(fā)展做出更大貢獻。

參考文獻：

第8篇：進化博弈理論范文

關鍵詞:網點布局的分層;進化博弈;比較優(yōu)勢

一、引言

網點是銀行最基層的營業(yè)機構,包括辦事處、分理處、營業(yè)所、儲蓄所等,網點既是銀行業(yè)務的入口和出口,又是銀行之間的競爭的陣地。隨著國有商業(yè)銀行逐步實施“大銀行、大城市、大行業(yè)”的戰(zhàn)略,國有商業(yè)銀行的網點逐步從縣級市場退出,這就使得縣域銀行網點布局出現(xiàn)了四大商業(yè)銀行機構集中在縣城地區(qū)布點,而農村地區(qū)的金融服務基本都有農信社或者郵政銀行來提供的現(xiàn)象。本文將這種現(xiàn)象稱之為商業(yè)銀行網點布局的分層現(xiàn)象。針對這個問題,江其務(2003)認為產生這種現(xiàn)象的原因是國有商業(yè)銀行結構性市場退出和民營金融的市場進入不相匹配。王辰華(2005)則通過比較新興商業(yè)銀行和國有商業(yè)銀行的布局差異,從制度和金融生態(tài)角度得出了這種現(xiàn)象形成的原因。李金勇、張曉蓮(2001)結合國外的商業(yè)銀行布局特點和我國商業(yè)銀行網點的現(xiàn)狀,就國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行及城市商業(yè)銀行三個層面對我國商業(yè)銀行機構布局現(xiàn)狀進行了實證分析,并提出這種分層現(xiàn)象的成因是我國商業(yè)銀行的市場定位不同。這些研究極大的增進了我們對于網點布局問題的理解。但是,現(xiàn)有的研究或是僅僅只是提出現(xiàn)象和政策建議,并未深入分析這種現(xiàn)象的成因,或是從商業(yè)銀行的市場戰(zhàn)略入手,將這種分層現(xiàn)象的形成歸咎于商業(yè)銀行的市場戰(zhàn)略,并未深入的對這一現(xiàn)象的成因進行解釋。為彌補現(xiàn)有研究的不足,本文采用進化博弈模型,證明了這種網點布局分層現(xiàn)象的形成是內生于經濟發(fā)展水平的,并在此基礎上提出了相應的政策建議。

二、銀行網點布局的分層現(xiàn)象

所謂銀行網點布局的分層現(xiàn)象是指:隨著國有商業(yè)銀行實行“大銀行、大城市、大行業(yè)”的發(fā)展戰(zhàn)略,逐步從縣級市場中退出,而形成了的國有商業(yè)銀行的網點集中在縣城,而農信社和其他非國有中小金融機構的網點則集中在農村地區(qū) 的網點布局現(xiàn)象。

這種分層現(xiàn)象在中部地區(qū)尤其明顯,以調查樣本江西省安福縣為例,中國農業(yè)銀行、中國工商銀行和中國建設銀行的網點都在城區(qū)的中心地段,農信社和郵政儲蓄的網點都在農村地區(qū),存在明顯的分層的現(xiàn)象(如表1)。

從上表可以得出結論,安福縣的銀行網點布局,存在明顯的分層布局結構,即縣城的網點主要是四大國有商業(yè)銀行組成,農村地區(qū)的網點則主要由農村信用社和郵政銀行組成。

但在筆者調查的另一個樣本縣,福建省晉江縣,這種分層現(xiàn)象卻不明顯,在選取的調查樣本福建晉江縣,四大國有商業(yè)銀行在農村地區(qū)的網點數(shù)甚至超出縣城地區(qū)的網點的幾倍之多(如表2)。

將以上兩個表格進行對比 我們不難發(fā)現(xiàn)江西安福縣銀行網點存在很強烈的城鄉(xiāng)分層分布的特點。而在福建省晉安縣,營業(yè)網點并沒有呈現(xiàn)出明顯的分層特點。對于形成這種現(xiàn)象的原因,現(xiàn)有理論大多是從銀行的戰(zhàn)略進行分析的,但忽略了銀行的網點布局是內生于當?shù)氐慕洕l(fā)展狀況的。

三、網點布局分層的進化博弈模型分析

本文利用進化博弈模型,從網點布局內生于經濟發(fā)展水平的假設出發(fā),對縣域銀行網點布局分層現(xiàn)象及其差異進行分析

由于網點布局的分層現(xiàn)象主要是由于國有商業(yè)銀行的從農村市場的退出,因此本文假定農信社的網點布局大部分都保持在農村地區(qū),整個縣有n個同質的國有商業(yè)銀行網點,這些銀行網點都有進入縣城的可能。每個銀行網點所面臨戰(zhàn)略空間為:S={EY,EN}。其中,EY表示進入縣城市場,EN表示進入農村市場。由此構造一個隨機配對的博弈模型。其所能獲得的受益由當?shù)氐慕洕偭繘Q定。

在銀行網點都同質的情形下,構造的博弈支付矩陣(如表3):

表3:博弈支付矩陣表

表中各支付項的含義為:ν代表單獨進入縣城市場所可獲得的收益。c代表單獨進入農村市場所可獲得的收益。如果雙方都采取進入縣城市場的策略,則雙方平分市場,各方所獲收益為ν2,如果雙方都采用進入農村市場的策略,則各方所獲收益均為c2。如果一方進入農村市場,一方進入縣城市場,則進入縣城市場的一方所獲收益為ν,進入農村市場一方所獲收益為c。且ν>c>0

根據(jù)上面的假設條件,我們運用進化博弈的復制動態(tài),來求解該博弈的進化穩(wěn)定策略(ESS)。設該企業(yè)群體中采用進入策略EY的比例為 X,那么采用不進入策略EN的比例則為1-x。所以,采用這兩種策略,博弈方的期望得益和群體平均期望得益分別為:

uy=xν2+(1-x)ν

un=xc+(1-x)c2=(1-x2)c

u=xuy+(1-x)un

由此得出,該博弈的復制動態(tài)方程為:

F(x)=dxdt=x(uy-u)

=x(1-x)x(ν2-c)+(1-x)(ν-c2)

當F(x)=dxdt=0時,表明學習的速度為0,即此時該博弈達到一種相對的穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。博弈群體中的策略比例x保持不變。

因此,由F(x)=dxdt=0,得到該博弈的三個穩(wěn)定狀態(tài)

分別為:x1=0,x2=1或x3=2ν-cν+c。

但這三個穩(wěn)定狀態(tài)并不都是進化穩(wěn)定策略(ESS),進化穩(wěn)定策略必須滿足:

F'(x)=(dxdt)'

F'(x1=0)=ν-c2,F'(x2=1)=c-ν2,F'(x3=2ν-cν+c)=(2c-ν)(2ν-c)-2(ν+c)

分以下幾種情況進行討論:

(1) ν≥2c

此時,復制動態(tài)的穩(wěn)定狀態(tài)為:x2=1,也就是說,此時,所有的國有商業(yè)銀行網點都放在縣城內。這個結論與安福縣目前的情形相符合。由于在安福縣,商業(yè)銀行網點的主要目的是吸儲,因此,本文以單位網點吸儲量來估算市場的容量。根據(jù)安福縣人民銀行所提供的數(shù)據(jù),農村地區(qū)單位網點的存款余額為0.46億元。縣城的單位網點存款余額為1.31億元,據(jù)此計算出ν=2.85c,滿足上述的條件。按照模型的的推論,此時,安福縣的所有國有商業(yè)銀行的網點應該都在縣城內,而事實上的調查結果也與上述推論相符,四大國有商業(yè)銀行,只有一個網點在鄉(xiāng)鎮(zhèn),其余都在縣城。

(2)c2

此時,復制動態(tài)的穩(wěn)定狀態(tài)為:x3=2ν-cν+c,此時,占所有銀行網點比例為2ν-cν+c的銀行網點在縣城內。所占比例為2c-νν+c的銀行網點在農村。此時縣城地區(qū)的單位網點吸儲量為3.6億元,而農村地區(qū)的單位網點吸儲量為4.17億元,這種現(xiàn)象是由于晉江縣工業(yè)發(fā)達,工業(yè)主要集中在各鄉(xiāng)鎮(zhèn),而縣城則主要是居民區(qū)的緣故。此時,ν=0.86c,帶入計算得,約占39%的國有商業(yè)銀行網點會在縣城,而根據(jù)我們調查所得的數(shù)據(jù),實際則有41%的國有商業(yè)銀行網點集中在縣城。實際數(shù)據(jù)與模型所得的數(shù)據(jù)擬合的很好。

(3) c>2ν

此時,復制狀態(tài)的穩(wěn)定狀態(tài)為,x1=0,此時所有的網點都會布局在農村。這種情形在現(xiàn)實中還沒有找到類似的樣本,但是在理論上時存在這種情形的。

四.結論與政策建議

本文通過進化博弈模型解釋了在對于一個中部的樣本縣――江西省安福縣和一個東部的樣本縣――福建省晉江縣調查中發(fā)現(xiàn)的一個現(xiàn)象:中部的安福縣的銀行網點布局存在明顯的分層分布的現(xiàn)象,而東部的晉江縣不存在這種現(xiàn)象。由此可見,網點布局的分層現(xiàn)象,是是內生于經濟發(fā)展狀況和商業(yè)銀行與中小金融機構的比較優(yōu)勢的。人為的阻止這種市場分層的進行,不利于資源的優(yōu)化配置。實際上,市場結構的分層并不必然帶來農村地區(qū)的金融貧血,只要開放市場的進入機制,鼓勵中小金融機構尤其是農村信用社和非國有金融機構的發(fā)展。市場結構的分層反而能夠有利于發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢,促進我國經濟發(fā)展。

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第9篇：進化博弈理論范文

關鍵詞：知識轉移 多智能體 演化博弈 Swarm 整體建模仿真

知識經濟時代，知識成為企業(yè)和組織獲取競爭優(yōu)勢的關鍵性資源，任何一個企業(yè)或組織要在激烈的市場競爭中建立和保持自己的競爭優(yōu)勢，就必須根據(jù)環(huán)境的變化及時地創(chuàng)造和更新知識。Argote& McEvily（2003）認為對知識管理的研究在于組織如何創(chuàng)造、維持和轉移知識。知識轉移成為個體、群組、組織間知識管理的重要環(huán)節(jié)，研究人員從不同的研究層次、視角、對象及維度上對知識轉移理論進行了廣泛的研究。在知識轉移與共享過程、激勵等方面的博弈分析方面，如司訓練等建立了一個企業(yè)與員工在隱性知識顯性化過程中的博弈模型，探討了企業(yè)與員工最佳博弈策略的選擇；柳巧玲等應用博弈論方法對組織內員工間進行知識轉移的行為進行了分析研究，構建了組織內員工合作博弈的機制；駱品亮等通過合作博弈模型分析，揭示了虛擬組織內部知識轉移過程中可能出現(xiàn)的道德風險問題，構建了虛擬研發(fā)組織內部的知識轉移體系框架；陳菊紅等從知識合作角度用博弈論方法研究了動態(tài)聯(lián)盟知識共享的機制。這些分析都是基于博弈方具有完全理性的假設條件對不同層次和對象進行討論的，并不完全符合實際情況。經濟系統(tǒng)中的經濟行為及其效應都是相互依賴和影響的一系列決策的結果，這種決策行為是雙方的一種博弈行為，作為經濟行為的知識轉移活動，在研究其行為與效應問題上也需要更多考慮博弈主體決策行為的相互依賴和影響以及主體理性對博弈均衡的制約和影響。由于知識轉移行為主體往往表現(xiàn)為有限理性，因此博弈主體不可能正確地選擇最佳策略，一次性達到均衡，而是通過成員間的某種反復博弈，選擇有利的策略逐漸模仿下去，最終達到一種演化穩(wěn)定均衡狀態(tài) 。基于多智能體（Agent）的整體建模仿真方法是在復雜適應系統(tǒng)理論指導下研究復雜系統(tǒng)的一種有效方法。智能仿真Agent 具有學習、推理、規(guī)劃以及輔助決策等能力。將智能Agent 與仿真建模技術相結合，可以充分而有效地利用知識的表示方法以及各種學習算法、推理方法等人工智能領域的研究成果。本文以演化博弈理論、知識轉移理論為基礎，以基于多智能體的整體建模仿真方法為指導，構建知識轉移行為的演化博弈模型（KTGM），應用多智能體仿真建模軟件Swarm，以生物進化的復制動態(tài)機制來模擬分析有限理性主體的知識轉移行為在不同收益下的演化穩(wěn)定策略，從而得出各行為主體在進行知識轉移活動時應采用的策略。

一、主體間知識轉移的復制動態(tài)和演化穩(wěn)定策略

主體在知識轉移過程中除了直接吸收知識提供方原有知識而增加的倍增價值外，還會由于知識的協(xié)同及杠桿作用而獲得新創(chuàng)造的協(xié)同價值。協(xié)同價值是由于主體間知識勢能差異，雙方進行知識轉移時當專有知識融合時而產生的那部分知識的價值。同時，進行知識轉移需要付出知識轉移的成本，如知識的發(fā)送、接受和管理成本及知識提供方喪失壟斷地位而引起的知識價值損失等。合作主體在進行知識轉移行為時，有兩種策略可供選擇：一種是進行知識轉移；另一種是不進行知識轉移，僅接受對方轉移的知識獲得倍增價值。假設兩個對稱主體Agent1和Agent2，在進行知識轉移的選擇時，如果雙方都選擇知識轉移，則各得到a單位的收益；雙方都選擇不轉移時，各得到d單位的收益；當一方選擇轉移而另一方選擇不轉移時，轉移方得到b單位的收益，而不轉移者得到c單位的收益。雙方的支付矩陣如圖1所示。

二、KTGM模型的構建

在模型KTGM 中，有限理性的博弈主體根據(jù)自身的屬性及所處的外部環(huán)境，按照特定的行為規(guī)則進行知識轉移的決策，在反復博弈過程中學習、模仿，不斷調整博弈策略，提高博弈所得，最后達到演化穩(wěn)定狀態(tài)。模型中的每個博弈主體都是一個智能Agent，模型是由博弈環(huán)境和大量Agent構成。外部環(huán)境主要是影響Agent之間交互的拓撲結構，在博弈過程中，每個Agent 所處的環(huán)境由外部環(huán)境和其它所有Agent組成的內部環(huán)境所組成，在KTGM模型中，所有Agent所處的外部環(huán)境被模擬成現(xiàn)實生活中的空間環(huán)境，由一個100×100 的網格構成，這里選擇最簡單的環(huán)境設置，網格是Agent活動空間，Agent可以在網格中前后左右4個方向自由移動。每個Agent在每次仿真周期t內可以在4個方向中隨機選擇一個遇到的Agent進行博弈，在本模型中Agent由屬性、規(guī)則、行為和學習算法構成。在博弈過程中，按照Agent的移動規(guī)則，在網格中隨機與相遇的Agent進行知識轉移行為的博弈。Agent從初始t時刻隨機選擇轉移或不轉移策略開始進行博弈，根據(jù)Agent本次博弈的收益，學習模仿t+1時刻博弈時要采用的策略。

1.Agent屬性與規(guī)則定義

在KTGM模型中Agent的主要屬性包括：ID號、CS（本次所選策略）、NS（下次所選策略）、Proceed（本次收益）。CS記錄當前Agent的策略選擇，根據(jù)所選策略計算本次收益并記錄到Proceed，經過學習算法計算確定下次的博弈策略。在KTGM模型中Agent的主要規(guī)則是移動規(guī)則，為使演化過程具有更好的隨機性，Agent在環(huán)境中的空間位置是可以隨機改變，Agent的博弈的拓撲關系圖和相互關系是不固定的，Agent的博弈對手和博弈關系不斷變化。仿真初始時Agent隨機分布在100×100個網格空間中，在仿真時鐘t內隨機向四個方向移動，如果遇到其他Agent就進行一次博弈。具體的規(guī)則如下：每個Agent在t時刻都隨機地選擇移動一個方向，如果這個方向上的位置為空，在t時刻就移動到該位置，如果該位置已經存在其他Agent，則不移動，同時與該位置的Agent進行一次博弈，在t+1時刻重新隨機選擇方向移動位置，尋找本次博弈對象。

2.Agent行為策略與學習算法描述

三、基于KTGM模型仿真的演化博弈分析

在美國桑塔費研究所提供的Swarm仿真平臺上創(chuàng)建并運行該模型，根據(jù)上文對模型描述和定義進行仿真，分析在不同支付矩陣下群體Agent在環(huán)境中知識轉移行為的演化穩(wěn)定策略。為了討論方便設定環(huán)境中Agent稠密度0.05，個數(shù)為500；仿真圖形的橫坐標為時間t，縱坐標為選擇轉移策略的比率，圖中實線表示選擇轉移策略的agent數(shù)占總數(shù)的比率，虛線為選擇轉移策略的平均比率。

1.在支付矩陣中a>c，b>d，即無論對方是否進行知識轉移，另一方知識轉移的收益總大于不轉移的收益

這種情況發(fā)生在組織內或組織間對知識轉移激勵制度設置充分有效，知識轉移主體的核心知識能夠得到充分保護，且知識轉移的成本較小，主體為了追求個體的自身價值或聯(lián)盟的知識的協(xié)作價值，這時主體具有知識轉移的動力。在完全理性下，各行為主體都應該選擇知識轉移策略。在有限理性的情況下， ， 是唯一的演化穩(wěn)定策略。如圖2的仿真結果所示，從結果可以知道博弈的演化穩(wěn)定策略與初始的策略選擇概率p無關，有限理性的主體經過長期反復博弈均趨向于采用轉移策略。

2.在支付矩陣中a

這種情況出現(xiàn)在知識轉移主體的核心知識保護力度非常小，很容易造成核心知識和技術的外溢，知識轉移的成本非常大，這時完全理性的主體會選擇不轉移，而去等待其他主體的知識外溢，進行模仿并在此基礎上進行一定的改造，從而獲得倍增價值，使自己的收益更大。因此各主體會陷入不轉移的囚徒困境。如圖3的仿真結果所示，在有限理性的情況下， ， 是唯一的演化穩(wěn)定策略。從結果可以知道博弈的演化穩(wěn)定策略與初始的策略選擇概率p無關，在有限理性的主體經過長期反復博弈均趨向于采用不轉移策略。

3.在支付矩陣中a>c，b

這種情況發(fā)生在知識轉移的成本較大，核心知識的保護力度能得到充分的保護，如果雙方都不采取知識的轉移，也是能夠保持主體的收益不下降；如果主體單獨進行知識的轉移，轉移知識的那一方要獨立承當知識轉移的成本或風險可能使自己的收益降低；如果雙方采取合作，相互進行知識轉移，共同承擔轉移的成本和風險，獲得知識的倍增和協(xié)作價值，從而使雙方的收益能力都得到加強。在完全理性的情況下，要么進行知識轉移，要么就采取合作相互進行知識轉移。在有限理性的情況下， ， ， 和 都是演化穩(wěn)定策略。最終博弈的結果取決于P的初始水平。當初始的 時，有限理性的企業(yè)經過長期反復博弈而趨向采用不轉移策略；當初始值的 時，有限理性的企業(yè)經過長期反復博弈而趨向采用轉移策略，仿真結果如圖4（A、B）所示，此時依據(jù)支付矩陣計算 。進一步分析，當 時， ，反復博弈的結果為選擇不轉移策略；當 時， ，反復博弈的結果為選擇轉移策略。這說明當知識轉移的成本越大，各行為主體越傾向不進行知識轉移，但如果他們意識到合作能使知識轉移獲得更大收益時，各行為主體會傾向進行知識轉移，而且?guī)淼氖找嬖酱螅黧w間進行知識轉移的動力就越強。

4.在支付矩陣中ad，即單獨進行知識轉移時的收益要大于同時轉移或同時不轉移的收益

通過基于多智能體的建模方法和SWARM 仿真平臺，對復雜經濟系統(tǒng)中的有限理性主體的知識轉移的博弈問題建立演化仿真模型，利用該模型的仿真運行對知識轉移行為進行演化博弈分析。從上面的討論可知，要想激發(fā)個體、群組、組織間的知識轉移，并能通過知識轉移為組織帶來更大的收益，可以通過加強主體間的合作和信任，使知識轉移的成本和風險得到降低，知識轉移的效率增強；其次通過加強知識產權的保護，提高知識發(fā)送者的釋放、傳遞能力和知識接受者的學習和吸收能力，不斷降低知識轉移的成本；建立知識轉移的激勵機制，改變主體間的博弈格局，使均衡策略趨向最優(yōu)，行為主體獲得更大的收益。

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