公司科創板申報材料精選(九篇)
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第1篇：公司科創板申報材料范文
【關鍵詞】風險投資;高新技術企業;武漢
一、引言
理論和實踐表明,風險投資對高科技產業發展起到了不容忽視的作用。美國早在1946年就由哈佛經濟學教授Doriot成立第一家現代意義的創司ARD。此后,美國高效的風險投資機制極大地幫助了科技型中小企業初創和發展,并孕育出微軟、甲骨文這樣的世界一流高科技企業。從九十年代后期開始,有“中國風險投資之父”之稱的成思危先生不斷呼吁推動中國科技投融資體系的創新和發展。而我國京津滬地區得益于積極學習國外投融資業的先進經驗、充分發展創業投融資平臺,促使科技企業成為區域經濟發展的重要組成部分。
作為中部地區的科教大市,武漢市擁有武漢大學、中科院武漢分院等一批全國知名高校與科研院所,科技資源在全國名列前茅。但武漢市高新技術企業的發展并沒有凸顯其應有的地域優勢。其根本原因在于武漢市的科技投融資體系尚不完善,科技中小企業成長與科技成果轉化中往往受到資金缺乏的制約。雖然現已有多種方式為科技型中小企業提供投融資服務,但是與武漢快速增長的企業投融資需求相較尚存在一定差距。從全市高新技術產業發展的角度看,構建高效的、多位一體的科技投融資平臺,依然具有必要性和緊迫性。
另一方面,武漢市產業發展極具特色,既有鋼鐵、汽車、石化這樣的特大型工業企業,也有電子信息、生物醫藥、新材料、現代農業等新興高科技產業。因此,基于武漢產業的發展特點構建完善的科技投融資平臺,將極大地推動武漢市科技產業鏈與產業集群發展。
可見,高新技術企業發展關系到武漢市未來經濟發展格局,基于武漢產業發展特點而全面構建科技投融資平臺將是高新技術企業發展的發動機。如何結合武漢市產業發展特點與科技優勢,依托科技投融資平臺創新促進相關產業發展,推動武漢市產業結構升級和經濟增長,具有十分重要的理論和現實意義。
二、武漢市發展科技中小企業投融資平臺的SWOT分析
1.武漢市建立科技中小企業投融資平臺的優勢
(1)資金來源充足
風險投資資本來源與當地經濟發展存在關聯。武漢市GDP逐年增加,2008年比2007年增長26.04%;全口徑財政收入每年以平均26.24%的速度增長;2008年人均儲蓄余額達到29228元;金融機構各項存款余額平均以14.64%的速度增加,而2008年增長率為24.57%①,如表1所示。
武漢的經濟優勢為投融資平臺的建立,提供了政府初期的引導資金、相關的基礎設施、配合的服務體系的支持資金來源,以及本地潛在的社會資本。
(2)科技實力雄厚
武漢市作為綜合性國家高技術產業基地和全國第一個科技企業孵化器建設試點城市,區內有42所高校、56家科研院所、33所國家重點試驗室及郵科院、華工科技等10家高科技企業,每年涉及光電子信息、生物、新能源、環保和消費電子等五大產業②的科技成果層出不窮。2008年武漢市受理專利申請11270件,授權專利5329件,分別比2007年增長25.03%和31.78%。專利申請與授權均超過全省總計百分之五十③。經市級評審上報國家創新基金項目115項④,獲批98項,其中國家級創新基金項目共獲資金3338萬元,位居國內同類城市前列。
另外,2008年武漢市共安排科技三項經費3億元,其中民營科技企業承擔和參與的計劃項目達341項,扶持經費達11575.49萬元,占總體的38.58%⑤。高新技術產業總產值實現1752.62萬元,為全省總產值的52.29%⑥。武漢市高科技產業的產值和增加值均體現了快速增長的特點,為建設科技中小企業投融資平臺提供科技吸引力。
(3)高新技術產業集群優勢
以東湖高新區成為國家自主創新示范區為代表,武漢市目前已初步形成了以現代通信為主的電子信息、新材料、生物技術與新醫藥、光機電一體化以及現代裝備制造等為支柱的高新技術產業,以及“武漢?中國光谷”等一批在全國具有較大影響的產業集群。區外高新技術企業自主知識產權意識也逐步加強,累計擁有發明專利223項,擁有歐美日專利21項。2008年注冊商標35項⑦。
2008年,全市民營科技企業達6297家,同比增長13.19%;民營科技企業技工貿總收入達到780億元,同比增長41.82%⑧,形成了以東湖高新區、“光谷”等為主導發展力量,區外高新科技企業積極靠攏的產業集群示范效應與規模經濟效應的趨勢。由博弈理論分析可知,科技中小企業的產業集群能大大提高整體獲得風險投融資的可能性。
2.武漢市建立科技中小企業投融資平臺的劣勢
(1)武漢市風險投資行業尚未完全成熟
武漢風險投資經過近幾年的發展,在全國已產生了一定影響,但其投資規模和發展速度與京、滬、深等地相比仍有較大差距。針對科技中小企業,武漢市目前缺乏有關的貸款擔保、評級和風險補償機制方面的信用檔案制度和風險投資制度體系;針對風險投資公司,截至2009年,武漢地區風險投資公司有12家,僅為北京和上海地區的約五分之一⑨。大量中小型高新技術企業仍在等待創業板上市的機會,主板上市企業屈指可數。
(2)科技中小企業的產品市場轉化亟待幫助
科技型中小企業融資成功率主要取決于其產品市場轉化能力。初創期科技型中小企業的融資用途也主要是在拓展銷售渠道和增加流動資金,所占比例高達61.7%⑩。而風險投資僅關注投資回報率,在產品的短期利潤完全取決于當期的市場需求的情況下,產品的戰略意義和整體產業規劃往往被忽視,重點科技中小企業產品市場化軟著陸存在一定的困難。
3.武漢市科技中小企業投融資平臺的發展機遇
(1)國家與地區的各項扶持政策出臺
《2006-2020年中國科學技術發展規劃綱要》及《配套政策》中,明確把發展風險投資作為自主創新的最重要政策工具之一,不僅在市場準入、市場退出方面做出方向性規定,而且鼓勵銀行、證券機構、保險機構和企業、私人參與風險投資設立和管理。
湖北省近日全面啟動“12萬億”引資計劃,將綜合財政、信貸、直接融資、吸引民間資本等多渠道進行籌資。而武漢市東湖新區每年獲得1.5億元專項資金進行高新產業開發。
武漢市出臺的相應措施,如2億元中小企業集合信托融資方案、“中小企業國際市場開拓資金”的武漢企業發展專項資金、中小企業知識產權“助推計劃”等,使科技中小企業的融資渠道寬泛化得以確保。與以往“火炬計劃”、“百星工程”、“全民創業”、“創新型企業”等特色工作相結合,將全面推進科技中小企業與武漢高新技術產業的發展。
(2)風險投資與國外投資發展較快
武漢市于1988年開始嘗試風險投資。此后作為真正意義的風險投資機構,武漢“世博科技”項目投資有限責任公司于1999年6月成立。之后又成立了東湖創司、開元創司、華工創司、華漢投資管理公司等10多個有影響的風險投資公司和管理咨詢公司。
從1999到2008年,武漢市實際利用外資總額平均年增長率為13.09%,外商直接投資穩步上升。僅2008年,武漢市利用外商直接投資金額達19.4億美元,同比增長14.2%,如圖1)。合理利用政府資金引導外資中的放大效應,有助于提高投資資本的邊際生產力,促進武漢市產業結構轉型和經濟又好又快發展。
(3)積極申報“新三板”
武漢東湖高新區在獲批成為全國第二個國家自主創新示范區后,將在開展科技金融創新試點方面,爭取證監會盡快批復東湖高新區“新三板”(非上市股份有限公司報價轉讓)市場交易。由于門檻相對主板、創業板較低,被稱為高新技術企業成長為上市公司的孵化器的新三板將給“光谷”眾多中小企業融資帶來除“兩型產業”發展基金、信貸試點等外更多的選擇。“光谷”新三板儲備企業目前已達144家。其中,武大有機硅、“海創”電子、科益藥業、藍星科技等4家申報材料已獲中國證券業協會預備案受理,東湖新技術創業中心等4家已通過券商內核。
4.武漢市建設科技中小企業投融資平臺的威脅
(1)武漢市金融業人才流失嚴重
湖北省的教育文化事業發展雖處于全國領先地位,但金融投資產業人才十分缺乏。而武漢留住人才的比例也不容樂觀,許多具有風險意識的人才均流向了沿海風險投資較為發達的地區。由于本身的復雜與專業性,風險投資項目的成功運作需要大量具有戰略眼光、專業運作能力、豐富行業經驗的投資管理者。武漢市如何培養、吸引和保留相關金融人才將成為能否解決問題的關鍵之一。
(2)與風險投資發達城市的差距明顯
目前國內風險投資案例的主要集中在北京、上海、深圳地區。2008年三地風險投資機構管理資本總量分別為664.82億元、288.48億元、439.26億元。而武漢所處的中南地區整體總量僅為50.52億元,風險投資機構的注冊資本與新募集風險資本量也相對缺乏,如表2所示。可見,武漢市風險投資的發展在吸引資本方面仍面臨著嚴峻的考驗。
三、相關發展建議
目前,武漢市在經濟、科技實力等方面具有較強優勢,同時形成了以高新技術為核心的產業集群。但由于武漢市的風險投資模式相對單一、處于低發展水平階段,難以滿足科技中小企業創業的投融資需求,也遠遠不能充分實現優質科技項目的市場化發展。
因此,武漢市積極建設科技中小企業投融資平臺,采用多種支持科技中小企業發展的金融創新模式,將能夠充分發揮區域內經濟、科技、高新技術集群優勢,促進風險投資與科技中小企業的對接。通過SWOT分析如表3,得出以下發展建議。
(1)開展知識產權質押融資
通過開展知識產權質押融資業務,可以解決高科技企業發展初期資產規模較小、擔保難的問題。即政府部門將專項資金存入高新技術發展促進中心或科技擔保公司在指定銀行的專戶,銀行按照一定比例放大貸款規模。由于企業能以自有知識產權質押和企業信用作為反擔保,產權質押資金可為實物抵押條件不足的科技型中小企業提供一定額度的信用擔保。
(2)建立創業投資專項基金與引導基金
通過建立武漢市創業投資風險救助專項基金、創業投資引導基金和創業投資風險補貼資金等,對創業投資機構因投資失敗而清算或減值,或者退出風險投資項目發生損失等情況可以從風險救助專項資金獲得部分補償。同時建立創業投資引導基金,采取參股成立創業投資企業和與合作機構聯合投資的方式,引導并放大創業投資,推動社會資金對科技型中小企業加大投資力度。用創業投資企業風險補貼資金的形式,據其投資于初創科技型企業的實際投資額,對經認定的創業投資企業按一定比例給予補貼。
(3)加大對研發創新的補貼力度
根據武漢地區的產業結構發展方向,鼓勵科技型企業進行原創性的研究開發活動。由企業上年度實際研發費用的一定比例,對于符合未來發展方向的企業進行某個時間段內的持續性補貼。同時,對于獲得發明專利的企業以及被列為專利培育試點的企業,同樣給予相應的資金支持。在科技中小企業產品的市場化轉化階段,政府拓寬對產品的首購與訂購范圍,將有助于企業的良性發展。
(4)加強專業人才建設
政府應為創業人才提供良好的創業外部環境條件,鼓勵科研機構、高校等各方面專業人才出來創業,最大程度地為創業者提供低成本的創業環境。同時優化科技中小企業內部管理,在相關行業建立外部人才引進機制與本地人才培養機制,采取各項鼓勵與補貼政策,積極引進具有豐富管理經驗和戰略眼光的投資管理者進駐武漢。如為創業企業家們開設專業的風險投資培訓課程等,使科技中小企業管理者最大程度的了解風險投資并利用風險投資,從而逐步建設本地化的人才隊伍。
(5)實施科技品牌培育計劃
武漢市應當培育一批具有國內外行業競爭優勢的科技品牌企業,通過樹立系列科技產品品牌形象以帶動本地區整體產業發展。作為先導發展的科技品牌企業應具有自主知識產權、較完善的企業創新機制、相應的科研投入、一定的經濟規模、良好成長性、良好的信用和較強的融資能力等。推動科技品牌企業面向國際市場進行自主創新,在企業內部完善現代管理制度,從而帶動區域內的相關企業共同形成富有競爭力的科技型企業產業鏈和產業群。
(6)定期組織科技創新項目展會
定期舉辦科技創新項目展會,有助于解決科技型企業、科技創新項目與創業投資機構、私募股權機構、商業銀行等單位之間信息不對稱的問題。展會能讓更多的優秀科技創新項目有機會與中外私募股權、風險投資機構、金融機構代表進行投融資方面的對話與交流,從而建立起密切的溝通和合作關系。
四、結論
當今世界科學技術迅猛發展,信息技術、生物技術、能源技術和納米技術等現代高新技術產業已經成為世界經濟發展的先導力量,以美國硅谷為聚集地的高新技術企業成功發展推動了地區乃至全球的經濟發展。
高新技術企業發展關系到武漢市未來經濟發展格局,也是武漢城市圈實現“兩型社會”發展的重要手段,基于武漢產業發展特點全面構建科技投融資平臺將是高新技術企業發展的發動機。結合武漢市的科技優勢與產業發展特點,依托科技投融資平臺創新促進相關產業發展,將對推動武漢市產業結構升級和經濟增長具有十分重要的理論和現實意義。
注釋:
①《武漢市統計年鑒(2009年版)》。
②《武漢市關于全力推進東湖國家自主創新示范區建設的決定》,武漢市政府,2009年12月。
③《湖北省統計年鑒(2009年版)》。
④《2008武漢市民營科技工作年報》,武漢市民管辦,2009-7-14。
⑤《2008武漢市創新基金工作年報》,武漢市創新基金管理中心,2009-7-14。
⑥《武漢市統計年鑒(2009年版)》。
⑦《武漢市科技局2008年度政府信息公開工作報告》,武漢市科學技術局辦公室,2009-04-10。
⑧《2008武漢市民營科技工作年報》,武漢市民管辦,2009-7-14。
⑨《中國風險投資機構名錄》,《2009中國風險投資年鑒(附錄)》。
⑩《湖北省科技型中小企業成長路線圖計劃研究》,湖北省科學技術廳。
《促進武漢市科技成果轉化的財政政策探析》,吳宇軍等,《武漢理工大學學報》,2008年。
《2008武漢市民營科技工作年報》,武漢市民管辦,2009-7-14。
《創業投資中政府引導基金的SWOT分析》,姜博,武漢理工大學,《科技創業》。
《武漢市高新技術產業與風險投資對接問題探討》,張安潔,《財稅金融》。
《論民間投資與國有投資的協調發展》,盧建新,中南財經政法大學。
《2009中國風險投資年鑒(統計篇)》。
參考文獻
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