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在另一個(gè)班教學(xué)時(shí),我首先將情境導(dǎo)入作了較大的修改,先來(lái)一個(gè)小體驗(yàn)(1)讓一組同學(xué)相互觀察大拇指指紋的形狀、大小、螺紋的走向、疏密、彎曲度等。(2)讓另一組同學(xué)“克隆老師寫(xiě)的粉筆字”,使學(xué)生認(rèn)識(shí)到每個(gè)人都有自己的風(fēng)格和特點(diǎn),盡管極力的模仿他人,但依然具有自己的獨(dú)特性,通過(guò)體驗(yàn)、觀察后讓學(xué)生談感受,學(xué)生立馬很輕松,自然的回答到每個(gè)人都是獨(dú)一無(wú)二的,都有自己獨(dú)特的風(fēng)格和特點(diǎn),對(duì)人的生命的獨(dú)特性有了比較深刻的認(rèn)識(shí)。由此導(dǎo)入教學(xué)。我發(fā)現(xiàn),孩子們的興趣一下子就被調(diào)動(dòng)起來(lái)了,課堂氣氛也活躍了不少,這也為下面的教學(xué)奠定了良好的心理基礎(chǔ)。此時(shí)我再將我收集到的兩片樹(shù)葉用實(shí)物投影給同學(xué)們看時(shí),一下子吸引了孩子們的眼球,回答起問(wèn)題來(lái)比上一節(jié)課感覺(jué)更有針對(duì)性,也容易、準(zhǔn)確得多。
課前我預(yù)設(shè)的是(二)、在突破本節(jié)教學(xué)難點(diǎn)----人的生命獨(dú)特性的更多表現(xiàn)時(shí),我利用視頻播放了、鄧亞萍、魯迅的資料,讓學(xué)生學(xué)生們小組討論后回答:你認(rèn)為他們?yōu)槭裁磿?huì)成才?大多數(shù)學(xué)生都一臉茫然,回答不上來(lái),沒(méi)有達(dá)到我預(yù)期的效果,沒(méi)有引出我想得出的觀點(diǎn)。當(dāng)時(shí)我想這些名人,同學(xué)們應(yīng)該都認(rèn)識(shí),可沒(méi)考慮到學(xué)生的年齡認(rèn)知特點(diǎn)和認(rèn)知水平,沒(méi)有貼近初一學(xué)生的生活實(shí)際。課后,我斟酌再三,怎樣更能拉近與學(xué)生的距離呢?我對(duì)此環(huán)節(jié)也做了一定改動(dòng)。
在另一個(gè)班教學(xué)時(shí),我選取了大家都熟悉的幾個(gè)人物讓同學(xué)們猜,如:因病去世并把器官捐獻(xiàn)給他人的十二歲女孩何玥;《星光大道》年度總決賽冠軍楊光;為救出學(xué)生失去雙腿,被網(wǎng)民贊為最美女教師的張麗莉,一下子拉近了與學(xué)生的距離,學(xué)生們對(duì)他們的事跡了如指掌,再加之教師的適時(shí)點(diǎn)撥,學(xué)生立馬感悟到他們的人生選擇各不相同,但都實(shí)現(xiàn)了自身的價(jià)值,主要是他們身上具備的品質(zhì)和特點(diǎn)決定了其取得成就與否的重要作用。我進(jìn)一步追問(wèn)道,在座的每一位同學(xué)都有自己的夢(mèng)想,我們應(yīng)怎樣實(shí)現(xiàn)自己的夢(mèng)想?學(xué)生回答道,想成就夢(mèng)想就必須充分了解自己,并根據(jù)自己的個(gè)性和閃光點(diǎn),發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì),選擇一條適合自己、獨(dú)特閃光的人生之路,為社會(huì)貢獻(xiàn)出自己的智慧和才能,這樣水到渠成,自然而又無(wú)斧鑿之恨地突破了本節(jié)課的教學(xué)難點(diǎn),很好地達(dá)到了預(yù)期的效果。課堂氣氛不僅活躍,而且學(xué)生通過(guò)這節(jié)課也確實(shí)有所收獲,所以是成功的。
兩節(jié)課的教學(xué)效果截然不同,這一對(duì)比讓我對(duì)初中政治教學(xué)有個(gè)更深的思考:
[關(guān)鍵詞] 腺病毒;感染;臨床表現(xiàn);流行病學(xué)特征;控制措施
腺病毒(adenovirus)自20世紀(jì)50年代被發(fā)現(xiàn)并成功分離以來(lái),已經(jīng)確認(rèn)其可導(dǎo)致呼吸道、胃腸道、尿道和膀胱、眼、肝臟等多個(gè)系統(tǒng)與器官的感染,而呈現(xiàn)一定的臨床癥狀。可以說(shuō)腺病毒是一個(gè)既老又新的病原體,因其血清型特別多、變異較快且多為隱性感染、自限性痊愈或感染后表現(xiàn)多樣、散在發(fā)病,一直未能引起充分重視。但是,近年來(lái),一種由人11型與14型腺病毒重組產(chǎn)生的55型腺病毒的出現(xiàn),因人群缺乏免疫力,普遍易感[1],加之其癥狀較重,受到了各方面的重視。本文擬從腺病毒病原學(xué)、臨床表現(xiàn)、流行病學(xué)特征和預(yù)防控制等方面,對(duì)腺病毒感染進(jìn)行綜述,以期為該病的防治提供參考。
1 病原學(xué)特點(diǎn)
1.1 結(jié)構(gòu)
腺病毒是從手術(shù)切除的扁桃體組織分離培養(yǎng)得到的一種無(wú)外殼的直徑為70~90 nm的雙鏈DNA病毒,由252個(gè)殼粒(每個(gè)殼粒的直徑為7~9 nm)排列成規(guī)則的20面體顆粒狀結(jié)構(gòu)。腺病毒含13%DNA和87%的蛋白質(zhì),病毒體分子量約為175×106[2-3]。
1.2 種類
腺病毒的種類繁多,在自然界分布很廣,有人、動(dòng)物和禽的血清型之分,也有的直接分為哺乳動(dòng)物和禽腺病毒兩種[4]。據(jù)研究,目前已知的人腺病毒就有A-G共7個(gè)組60多個(gè)血清型。動(dòng)物血清型有24個(gè),禽血清型多達(dá)80多個(gè)。55型腺病毒是一種由人11型與14型腺病毒重組產(chǎn)生的新病毒,屬于人腺病毒B組的B2亞組。腺病毒有明顯的種屬特異性,人的野生型5型腺病毒(wtAd5)感染其他非人類細(xì)胞后可以表達(dá)早期基因。基因組也可以有一定程度的復(fù)制并能夠形成一些不成熟的病毒顆粒,但不能形成成熟的病毒顆粒,也不能二次感染其他細(xì)胞[5-6]。
1.3 復(fù)制
腺病毒的生活周期可以分為兩個(gè)截然不同卻又不能割裂的階段。第一階段為腺病毒顆粒黏附和進(jìn)入宿主細(xì)胞,將基因組釋放到宿主細(xì)胞核中以及有選擇地轉(zhuǎn)錄和翻譯早期基因。第二階段是細(xì)胞為病毒基因組復(fù)制和腺病毒晚期基因表達(dá)并最終釋放感染顆粒。腺病毒感染細(xì)胞的過(guò)程是從腺病毒纖毛的頭節(jié)區(qū)黏附到細(xì)胞表面的特異性受體開(kāi)始的,人腺病毒主要與被稱為柯薩奇/腺病毒受體,即CAR(coxackie/adenovirus receptor)共用一種受體。一旦病毒基因組進(jìn)入細(xì)胞核,就將進(jìn)行一系列的復(fù)雜而有序的逐級(jí)放大的剪切和轉(zhuǎn)錄過(guò)程。一般而言,DNA的復(fù)制是由RNA啟動(dòng)的,而在腺病毒卻是所謂的蛋白啟動(dòng)(protein-priming)。病毒基因組復(fù)制通常在感染后數(shù)小時(shí)開(kāi)始,同時(shí)早期基因的轉(zhuǎn)錄和翻譯被關(guān)閉,晚期基因開(kāi)始表達(dá)。
1.4 致病性
腺病毒可感染呼吸道、消化道、尿道和膀胱、眼、肝臟等,從而導(dǎo)致發(fā)病。在已知的60個(gè)血清型中有約1/3的血清型通常與人類疾病有關(guān),不同型別的腺病毒可引起不同的疾病,且一種血清型可引起不同的臨床疾患;相反,不同的血清型也可引起同種疾患。有報(bào)道稱腺病毒交叉感染發(fā)生率達(dá)60%~85%,接觸時(shí)間短者20 min即可致病[7]。腺病毒B組和E組易在軍營(yíng)引起流行。另外,腺病毒12、18和31型的DNA組成中G+C mol%最低(48%~49%),為對(duì)動(dòng)物具有高致癌性基因型,而腺病毒1、2、4、5、8等型的G+C mol%較高(61%),致癌性反而低或無(wú)。這也是腺病毒分離株的分組標(biāo)準(zhǔn)。由于55型腺病毒是一種新型腺病毒,人群缺乏免疫力,普遍易感。這就決定了55型腺病毒具有較強(qiáng)的傳染性,在人群中易于傳播和流行。
1.5 抵抗力
據(jù)研究,55型腺病毒在室溫下一般可存活1周以上,低溫下存活時(shí)間更長(zhǎng)而且能感染人體多種組織細(xì)胞。腺病毒對(duì)紫外線和含氯、過(guò)氧化氫類消毒劑均敏感,陽(yáng)光曝曬和消毒劑擦拭、噴灑均可達(dá)到消毒效果[3]。
1.6 人體對(duì)腺病毒的免疫力
人體感染腺病毒后可以產(chǎn)生較長(zhǎng)時(shí)間的免疫保護(hù),康復(fù)后一般不會(huì)再次感染,有研究顯示,腺病毒感染所產(chǎn)生的保護(hù)抗體通常可持續(xù)10年,起保護(hù)作用的主要為體內(nèi)產(chǎn)生的循環(huán)中和抗體。據(jù)發(fā)現(xiàn),40%~60%的6~15歲的人具有1、2和5型中和抗體,但3、4和9型抗體很少。母親的抗體能保護(hù)嬰兒免除嚴(yán)重的腺病毒感染[3-6]。
2 臨床特點(diǎn)
2.1 主要癥狀
2.1.1 呼吸道感染:典型癥狀是咳嗽、鼻塞和咽痛,同時(shí)伴有發(fā)熱、寒戰(zhàn)、頭痛和肌肉痛等。臨床表現(xiàn)可有4種綜合征:(1)急性發(fā)熱性咽喉炎。通常為嬰幼兒和兒童發(fā)病,多由C組病毒引起。咳嗽、鼻塞、發(fā)熱和咽喉部潰瘍等癥狀難以與其他病毒引起的輕型呼吸道感染鑒別。(2)咽結(jié)膜熱(pharyngoconjunctival fever)。癥狀與急性發(fā)熱性咽喉炎相似,但常同時(shí)發(fā)生結(jié)膜炎。咽結(jié)膜熱有暴發(fā)流行傾向,如游泳池結(jié)膜炎,多由B組腺病毒3、7型所致,愈后尚好,一般無(wú)后遺癥。(3)急性呼吸道疾病(acute respiratory diseases,ARD)。這一綜合征以咽炎、發(fā)熱、咳嗽和全身不適為特點(diǎn),常在軍隊(duì)的新兵中流行,多因突然緊張、勞累、聚集等所致。此感染多由腺病毒4、7型引起,也可見(jiàn)于3型。(4)肺炎。腺病毒肺炎約占兒童期肺炎的10%,多由腺病毒3、7型引起。青年人腺病毒肺炎的病死率為8%~10%,也是新兵急性呼吸道疾病的一種嚴(yán)重表現(xiàn)[7]。而55型腺病毒感染的特征性表現(xiàn)為急性發(fā)熱,體溫一般在38~40℃,干咳、咽痛,咽部充血明顯,患者一張嘴便可發(fā)現(xiàn)咽部“一片紅”,俗稱“血盆大口”,同時(shí)有淋巴濾泡增生,患者扁桃體增大并有白色分泌物。
據(jù)統(tǒng)計(jì),20%~50%的55型腺病毒感染者可發(fā)展為病毒性肺炎,醫(yī)學(xué)診斷為“腺病毒肺炎”。一般表現(xiàn)為持續(xù)發(fā)熱,體溫大多在38.5℃以上,伴咳嗽加重、咽部癥狀明顯。應(yīng)高度重視的是,部分患者還可出現(xiàn)明顯呼吸困難、胸悶、心跳加速、血壓下降等情況,警惕發(fā)展為重癥肺炎。極少數(shù)患者可能不出現(xiàn)明顯的發(fā)熱,僅表現(xiàn)為咳嗽、咽痛,體檢發(fā)現(xiàn)咽部明顯充血,但影像學(xué)檢查可能已具備肺炎的病理改變[1]。
2.1.2 眼部感染:腺病毒輕型眼部感染多為呼吸道感染和咽喉炎的并發(fā)癥。濾泡性結(jié)膜炎可由許多型腺病毒引起,類似于衣原體性結(jié)膜炎,而且為自限性。由腺病毒8、19和37型引起的角結(jié)膜炎為重型感染,具高傳染性,以急性結(jié)膜炎開(kāi)始,擴(kuò)至耳前淋巴結(jié),隨后發(fā)生角膜炎。
2.2 診斷標(biāo)準(zhǔn)
腺病毒感染的診斷主要以臨床癥狀、流行病學(xué)情況和接觸史為依據(jù)。確診腺病毒感染必須借助病原的實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)和分離。疑似病例,指發(fā)病前8 d內(nèi)去過(guò)疫區(qū)并與55型腺病毒確診病例有過(guò)密切接觸且出現(xiàn)發(fā)熱、干咳等臨床癥狀。臨床診斷病例指發(fā)病前8 d內(nèi)與55型腺病毒確診病例有過(guò)密切接觸史,有發(fā)熱伴咽干或咽痛,干咳、少痰癥狀,雙側(cè)或單側(cè)頸部淋巴結(jié)腫大,咽部充血,淋巴濾泡增生,部分扁桃體表面覆有點(diǎn)狀、片狀白色分泌物,雙肺聽(tīng)診基本無(wú)干濕啰音,與影像學(xué)表現(xiàn)不一致,外周血白細(xì)胞正常或降低,分類淋巴細(xì)胞比例降低,單核細(xì)胞比例升高,胸部影像學(xué)可表現(xiàn)為結(jié)節(jié)樣、斑片樣、小片樣或大片樣實(shí)變影,部分出現(xiàn)胸腔積液。以上全部符合者可診斷為腺病毒肺炎或腺病毒急性上呼吸道感染。對(duì)于確診病例,必須進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室檢測(cè),包括咽拭子實(shí)時(shí)定量PCR法檢測(cè)55型腺病毒核酸陽(yáng)性,血清55型腺病毒特異性IgM抗體陽(yáng)性或急性期與恢復(fù)期雙份血清標(biāo)本55型腺病毒IgG抗體滴度升高4倍以上。
2.3 鑒別診斷
首先要鑒別普通感冒與流行性感冒。普通感冒多伴有明顯的鼻塞、流涕、打噴嚏等上呼吸道卡他癥狀,胸部X線片動(dòng)態(tài)檢查無(wú)異常發(fā)現(xiàn)。而流行性感冒有明顯的傳染性,可引發(fā)暴發(fā)流行,抗生素治療無(wú)效,肌痛明顯,同時(shí)外周淋巴細(xì)胞比例明顯增高,可從患者鼻咽分泌物中檢出流感病毒抗體或流感病毒特異性抗體。第二,要與細(xì)菌性肺炎鑒別。細(xì)菌性肺炎多有發(fā)熱、咳嗽等癥狀,胸部影像學(xué)檢查可有炎癥性浸潤(rùn),如大片實(shí)變影或小的斑片影,可伴有頭痛、肌肉酸痛、乏力等全身癥狀,部分重癥病例可有氣急、發(fā)紺,甚至出現(xiàn)中毒性休克。細(xì)菌性肺炎多為散發(fā)病例,一般不會(huì)出現(xiàn)群體性發(fā)病,常有膿痰和明顯肺部體征,以局部濕啰音多見(jiàn),部分可有肺實(shí)變體征;大多數(shù)患者往往同時(shí)有外周血白細(xì)胞計(jì)數(shù)的明顯升高和中性粒細(xì)胞比例增加,合理使用抗生素后可迅速控制體溫并使肺部陰影吸收。第三,要與支原體、衣原體肺炎鑒別:支原體、衣原體肺炎也可在學(xué)校、部隊(duì)或社區(qū)中發(fā)生小規(guī)模流行,常見(jiàn)臨床癥狀包括發(fā)熱、干咳、咽痛、聲嘶、頭痛、肌痛、乏力等,但患者血清內(nèi)可查出肺炎支原體或衣原體特異性IgM抗體,或雙份血清肺炎支原體或衣原體特異性IgG抗體滴度升高4倍以上。另外大環(huán)內(nèi)酯類藥物或新氟喹諾酮類藥物治療支原體、衣原體肺炎有效[8]。
2.4 治療措施
腺病毒感染目前仍沒(méi)有特效藥物,55型的感染也是如此。對(duì)一般感染者主張采取綜合治療措施,如降溫、退熱、鎮(zhèn)咳、補(bǔ)液等對(duì)癥處理。關(guān)于抗病毒治療,陳娜娜等[3]曾通過(guò)體外試驗(yàn)觀察更昔洛韋對(duì)腺病毒復(fù)制有抑制作用。而總后衛(wèi)生部推薦,早期應(yīng)用利巴韋林靜脈滴注效果較好,同時(shí)還推薦應(yīng)用ω干擾素噴鼻劑噴鼻腔。也有建議使用糖皮質(zhì)激素,主要是抑制機(jī)體過(guò)強(qiáng)免疫病理反應(yīng),減輕嚴(yán)重全身炎癥反應(yīng)狀態(tài)。特別適應(yīng)于有嚴(yán)重中毒癥狀、持續(xù)高熱不退,X線胸片檢查顯示多發(fā)或大片陰影、短期內(nèi)進(jìn)展迅速,出現(xiàn)明顯的呼吸窘迫、達(dá)到急性肺損傷或急性呼吸窘迫征(ARDS)者。對(duì)于免疫功能的調(diào)節(jié),可根據(jù)醫(yī)療條件,酌情使用干擾素、胸腺肽、丙種球蛋白等非特異性免疫增強(qiáng)劑,提高機(jī)體抵抗力。另外,為了有效控制合并的細(xì)菌感染,普遍主張應(yīng)選用阿奇霉素或第三代頭孢菌素等進(jìn)行抗菌治療。同時(shí)還要多休息、多飲水、平衡膳食、注意保暖等。
3 流行病學(xué)特征
3.1 流行環(huán)節(jié)
3.1.1 傳染源:患者和隱性感染者是腺病毒感染的主要傳染源,55型也不例外[9]。55型腺病毒感染后的潛伏期一般為3~8 d(平均4~5 d)。患者自潛伏期到發(fā)病后均有傳染性,特別是在潛伏期末至發(fā)病急性期傳染性最強(qiáng),因此對(duì)與患者密切接觸者的醫(yī)學(xué)隔離觀察為8 d。
3.1.2 傳播途徑:55型腺病毒感染主要通過(guò)呼吸道飛沫近距離傳播,在相對(duì)密閉、通風(fēng)不暢的場(chǎng)所容易發(fā)生傳播。有研究顯示,如與感染者共同洗澡,因?yàn)槲牒胁《镜臍馊苣z而被感染[10]。另外,由于腺病毒在室溫下存活時(shí)間較長(zhǎng),直接接觸55型腺病毒感染者的呼吸道分泌物,或者間接接觸其分泌物和污染物的物體表面,然后再接觸眼、鼻或口都容易導(dǎo)致感染。據(jù)報(bào)道,某地曾因游泳池消毒不嚴(yán)而導(dǎo)致腺病毒性結(jié)膜炎的暴發(fā)。
3.1.3 人群易感性:55型腺病毒為重組產(chǎn)生的新型病毒,人群缺乏免疫力,故普遍易感。特別是部隊(duì)的新兵,具有集中居住、集中訓(xùn)練等特點(diǎn),加之新兵防病意識(shí)相對(duì)不強(qiáng),入營(yíng)后訓(xùn)練強(qiáng)度較大,生活作息緊張,對(duì)駐地氣候條件和環(huán)境不適應(yīng),導(dǎo)致個(gè)體抵抗力降低,因此,在新兵集訓(xùn)時(shí)很容易引起暴發(fā)流行。美國(guó)、古巴等多個(gè)國(guó)家軍隊(duì)就曾發(fā)生過(guò)由腺病毒引起的新兵“急性呼吸道病”和非典型肺炎,并出現(xiàn)死亡病例[8-10]。
3.2 流行特征
3.2.1 地區(qū)分布:腺病毒自20世紀(jì)50年代被發(fā)現(xiàn)后,先后在世界各國(guó)被成功分離,目前已知的7組60多個(gè)血清型的人腺病毒,呈現(xiàn)全球性分布。據(jù)文獻(xiàn)記載,全球20多個(gè)國(guó)家發(fā)生過(guò)近百起新兵腺病毒感染流行,但55型腺病毒感染較少[1]。2004年土耳其一個(gè)國(guó)際軍人訓(xùn)練營(yíng)發(fā)生了數(shù)百人的55型腺病毒感染;2005年新加坡也發(fā)生了新兵55型腺病毒感染暴發(fā),導(dǎo)致226人發(fā)病。我軍有關(guān)新兵血清標(biāo)本檢測(cè)也顯示了抗體增高的趨勢(shì)[11]。國(guó)內(nèi)也曾發(fā)生過(guò)腺病毒感染引起的急性咽炎、咽結(jié)膜炎、流行性角膜結(jié)膜炎及病毒性肺炎等,還可引起胃腸炎、腸系膜淋巴炎及百日咳癥候群等疫情。
3.2.2 季節(jié)特點(diǎn):冬春季節(jié)氣溫較低,病毒存活時(shí)間較長(zhǎng),冬季人群常在室內(nèi)聚集活動(dòng),且居室大多通風(fēng)不佳,易于病毒性疾病傳播。因此,冬春季是55型腺病毒感染的高發(fā)季節(jié),很容易出現(xiàn)群體性暴發(fā)流行。
3.2.3 患者特性:腺病毒的多型性決定其致病性的多樣性。據(jù)研究,腺病毒為兒童急性呼吸道感染主要原因之一,幼童的急性喉炎多為人腺病毒1、2、3、5型引起,成人的發(fā)熱、頭痛、鼻塞、咳嗽等急性呼吸道感染主要為人腺病毒4、7型引發(fā),兒童非典型肺炎主要為1、3、4、7型人腺病毒感染,喉頭結(jié)膜炎的病原體則為3、7和14型腺病毒,急性濾泡性結(jié)膜炎多為4、7型腺病毒感染,而流行性角膜結(jié)膜炎則為8型腺病毒感染。也有腺病毒引起嬰幼兒急性腹瀉的報(bào)道[12-14]。
4 預(yù)防控制
4.1 加強(qiáng)疫情監(jiān)控
早期發(fā)現(xiàn)腺病毒感染疫情和病毒變異是制定防疫措施的基礎(chǔ)。因此,各級(jí)醫(yī)療衛(wèi)生單位必須健全疫情報(bào)告制度,對(duì)門診有發(fā)熱、咳嗽、咽紅等典型癥狀的病人認(rèn)真做好病史調(diào)查和登記,對(duì)有接觸史、癥狀典型的要密切監(jiān)控。要做好實(shí)驗(yàn)室監(jiān)測(cè),及時(shí)從血液檢查和血清學(xué)實(shí)驗(yàn)中找到診斷依據(jù),為人腺病毒新亞型或舊亞型的出現(xiàn)提供預(yù)測(cè)[12]。
4.2 控制好傳染源
早期隔離是切斷傳播、降低發(fā)病率和控制腺病毒感染流行的有效措施之一。對(duì)疑似和確診的病例,必須進(jìn)行隔離治療,對(duì)密切接觸者進(jìn)行為期8 d的醫(yī)學(xué)觀察。特別是在局部暴發(fā)流行期間,要加大醫(yī)學(xué)排查力度。自覺(jué)不適及有呼吸感染癥狀者應(yīng)及時(shí)告知醫(yī)生,并盡量避免外出或與他人接觸,外出時(shí)要戴口罩。
4.3 切斷傳播途徑
要減少或停止集會(huì)和大型娛樂(lè)活動(dòng),不到病家串門,盡量少去公共場(chǎng)所;咳嗽或打噴嚏時(shí)要用紙巾或手掩住口、鼻;要經(jīng)常對(duì)居室開(kāi)窗通風(fēng)換氣或進(jìn)行空氣消毒;對(duì)患者用過(guò)或接觸過(guò)的衣物或用具進(jìn)行曝曬或消毒處理,患者住過(guò)的房間要徹底消毒;切實(shí)做到“避患者、少摸臉、勤洗手、戴口罩、多通風(fēng)”。
4.4 實(shí)施預(yù)防服藥
上世紀(jì)80年代就有甲醛滅活疫苗的應(yīng)用報(bào)道,但由于腺病毒型別較多,且腺病毒對(duì)新生地鼠等動(dòng)物有致癌作用,疫苗的使用受到阻力[4]。目前腺病毒感染沒(méi)有特效藥,但抗病毒藥物對(duì)任何型別或變異的毒株均有一定的抑制作用,尤其是在高度受威脅且又無(wú)特異性免疫疫苗的情況下,可以采取口服板藍(lán)根沖劑、蓮花清瘟膠囊和利巴韋林等藥物,或以重組人干擾素ω滴鼻3~5 d,有一定的預(yù)防作用。如不易區(qū)分是55型腺病毒感染還是支原體、衣原體感染,還可遵醫(yī)囑口服抗生素等。
4.5 做好職業(yè)防護(hù)
醫(yī)務(wù)人員和疫情處置人員均為職業(yè)高暴露人群,必須做好個(gè)人職業(yè)防護(hù)。要積極參與針對(duì)性職業(yè)防護(hù)培訓(xùn),強(qiáng)化專業(yè)防護(hù)知識(shí)并貫穿在疾病診治和疫情處置活動(dòng)中,規(guī)范洗手、戴口罩、戴帽子、穿防護(hù)服的流程,一旦發(fā)生職業(yè)暴露,必須正確處理、及時(shí)報(bào)告。
[參考文獻(xiàn)]
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關(guān)鍵詞:養(yǎng)老保險(xiǎn)制度類型;再分配效應(yīng)特征;貧富差距
一、 引言
從世界范圍來(lái)看,實(shí)行養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的國(guó)家大致可以分為三或四種類型。有的學(xué)者將其分為投保資助型(或稱傳統(tǒng)型)養(yǎng)老保險(xiǎn)、強(qiáng)制儲(chǔ)蓄型養(yǎng)老保險(xiǎn)和國(guó)家統(tǒng)籌型養(yǎng)老保險(xiǎn)三種類型(劉志英,2006;徐鼎亞、樊天霞,2004)也有的學(xué)者將其分為福利國(guó)家型、社會(huì)保險(xiǎn)型、儲(chǔ)蓄積累型和國(guó)家保障型四種類型(王延中,2012),兩者的區(qū)別在于是否將蘇聯(lián)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的中國(guó)作為一種單獨(dú)的類型分割開(kāi)來(lái)進(jìn)行分析。在吸收借鑒相關(guān)學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題分析的基礎(chǔ)上,本文將實(shí)施養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的國(guó)家分為福利國(guó)家型、保障國(guó)家型和儲(chǔ)蓄國(guó)家型三種類型,這樣劃分一來(lái)考慮到四分法中國(guó)家保障型已經(jīng)比較陳舊,實(shí)施的國(guó)家很少,不具有代表性;二來(lái)類型名稱簡(jiǎn)單明了,很容易看出各自的特征。基于此,本文就通過(guò)這三種類型及其代表性國(guó)家來(lái)分析它們各自的特征及在收入再分配效應(yīng)上的差別。
二、 不同類型國(guó)家養(yǎng)老保險(xiǎn)制度再分配效應(yīng)的特征
養(yǎng)老保險(xiǎn)制度不同類型之間的差異是相對(duì)的,而不同國(guó)家間再分配效應(yīng)的差異卻是絕對(duì)的。同一種類型的不同國(guó)家養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的再分配效應(yīng)也有著或多或少的差別。對(duì)每種類型的代表性國(guó)家進(jìn)行分析,可以更加深入、具體的了解每種類型在養(yǎng)老保險(xiǎn)制度在再分配效應(yīng)上的特征。
1. 福利國(guó)家型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的收入再分配效應(yīng)。
(1)英國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的收入再分配效應(yīng)。英國(guó)的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度歷史悠久,早在1908年英國(guó)就制定了養(yǎng)老保險(xiǎn)的相關(guān)法律,1992年頒布和實(shí)施了現(xiàn)行的《養(yǎng)老保險(xiǎn)法》。英國(guó)國(guó)家養(yǎng)老保險(xiǎn)由基本養(yǎng)老金和補(bǔ)充養(yǎng)老金兩部分組成,只要達(dá)到法定退休年齡的公民都可以得到基本養(yǎng)老金,只是這種普惠制的養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇保障水平比較低;補(bǔ)充養(yǎng)老金的多少與公民繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的年限正相關(guān)。之所以認(rèn)為英國(guó)國(guó)家養(yǎng)老保險(xiǎn)制度具有較強(qiáng)的調(diào)節(jié)收入再分配的作用,其原因在于英國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)的保障對(duì)象是全體國(guó)民,覆蓋范圍極為廣泛;籌資模式上采用現(xiàn)收現(xiàn)付制,從而有效的實(shí)現(xiàn)了養(yǎng)老金代際之間的轉(zhuǎn)移;英國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)的資金來(lái)源,除了由雇主和雇員提供以外,英國(guó)政府也為其提供大量資金支持,這更有利于養(yǎng)老金的宏觀調(diào)配;繳費(fèi)率上,雇主和雇員繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)小于養(yǎng)老保險(xiǎn)總收入的40%,繳費(fèi)率比較低,而一般的稅收收入占到保費(fèi)總額的60%,從而有效實(shí)現(xiàn)了養(yǎng)老金的互濟(jì)互惠;給付方式上,根據(jù)不同的繳費(fèi)年限實(shí)行差別支付而且大約七成養(yǎng)老金由英國(guó)政府以現(xiàn)金的方式支付,進(jìn)而更直接更快速的實(shí)現(xiàn)資金的自由轉(zhuǎn)移,縮小了貧富差距。
總的來(lái)說(shuō),英國(guó)初次分配的效果很不理想,收入差距非常明顯。然而,英國(guó)收入再分配的調(diào)節(jié)能力很強(qiáng),經(jīng)過(guò)再分配之后,有接近一半的家庭貧困狀況得到緩解。
(2)瑞典養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的收入再分配效應(yīng)。早在20世紀(jì)初,瑞典便開(kāi)始建立和發(fā)展本國(guó)的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。瑞典的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度主要由基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度和補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)制度兩部分組成,一部分是全國(guó)所有達(dá)到法定年齡的老人都可以享有的基本養(yǎng)老保險(xiǎn),另一部分是與勞動(dòng)者的工資水平緊密相關(guān)的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn),這種養(yǎng)老保險(xiǎn)體系的設(shè)置既體現(xiàn)了公平又兼顧了效率。作為福利型國(guó)家,瑞典的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度具有明顯的保障老年人的生活水平和調(diào)節(jié)收入再分配的作用,對(duì)此,從以下幾個(gè)方面可以明顯看出:覆蓋范圍上,瑞典的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度遵循“社會(huì)保險(xiǎn),人人受益”的原則,覆蓋全體國(guó)民,具有廣泛的社會(huì)參與性;保障水平上,勞動(dòng)者的養(yǎng)老金收入約占退休前工資的70%,用于養(yǎng)老保障的開(kāi)支超過(guò)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的20%,且支出水平隨物價(jià)的變動(dòng)不斷調(diào)整,可見(jiàn)其福利水平比較高,且有效降低了家庭貧困率;籌資模式和內(nèi)容上,瑞典采用以支定收的現(xiàn)收現(xiàn)付制,其突出特征是把現(xiàn)收現(xiàn)付計(jì)劃建立在具有個(gè)人賬戶的既定供款制度的基礎(chǔ)上,其中稅收和政府轉(zhuǎn)移支付的比重較大,從而有效調(diào)節(jié)了家庭間的收入差距;資金來(lái)源上,瑞典的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)用主要由國(guó)家負(fù)擔(dān),資金來(lái)源主要包括稅收收入、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)繳費(fèi)、財(cái)政補(bǔ)貼和地方財(cái)政補(bǔ)貼等,其中稅收的比重很高,占工資收入的19%,這有利于借助國(guó)家的強(qiáng)制力來(lái)保障養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的公平性和提升其社會(huì)化程度。
瑞典養(yǎng)老保險(xiǎn)制度初次分配和再分配的顯著成果與該國(guó)政府實(shí)施的強(qiáng)而有效分配措施密不可分,其養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的設(shè)置對(duì)于縮小代際之間的收入差距有著重要的貢獻(xiàn)。
2. 社會(huì)保障型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的收入再分配效應(yīng)。
(1)美國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的收入再分配效應(yīng)。1935年羅斯福總統(tǒng)簽署了《社會(huì)保障法》,該法是美國(guó)退休制度開(kāi)始實(shí)施的標(biāo)志。時(shí)至今日,美國(guó)已經(jīng)形成由基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度、企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)和個(gè)人儲(chǔ)蓄養(yǎng)老保險(xiǎn)共同組成的三足鼎立的養(yǎng)老保險(xiǎn)體系。
美國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)體系在保障老年人基本生活和調(diào)節(jié)收入再分配上發(fā)揮著積極的作用。從覆蓋范圍來(lái)講,美國(guó)的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度主要針對(duì)有工資收入的勞動(dòng)者而不是全體公民,整個(gè)國(guó)家90%以上的勞動(dòng)者被這一保險(xiǎn)所覆蓋;受益條件上,養(yǎng)老金待遇與工資收入、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的繳費(fèi)狀況相關(guān)聯(lián),屬于“收入關(guān)聯(lián)型養(yǎng)老保險(xiǎn)”,基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的受益條件為繳費(fèi)滿40個(gè)季度且年齡在65歲以上的老年人,達(dá)不到退休年齡提前退休者,依據(jù)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的相關(guān)規(guī)定,扣減相應(yīng)比例的養(yǎng)老金,對(duì)于延遲退休的老人,增加相應(yīng)的養(yǎng)老金給付額;資金來(lái)源上,養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)主要由雇主和雇員共同負(fù)擔(dān),雇主和雇員繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)各占總保費(fèi)三分之一左右,隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,雇主和雇員所繳納的保險(xiǎn)費(fèi)率也在不斷調(diào)整提高,從而有效保證了再分配所需的資金;給付水平上,養(yǎng)老保險(xiǎn)約占社會(huì)保障總給付額的一半左右,且呈現(xiàn)不斷上升的趨勢(shì),養(yǎng)老保險(xiǎn)的待遇水平相對(duì)適中,2014年美國(guó)基本養(yǎng)老金的平均替代率水平約為39.4%;給付方式上,現(xiàn)金給付基本占據(jù)全部,實(shí)物給付所占比重只有0.01%,有效提高了再分配的效率。
此外,美國(guó)政府為體現(xiàn)養(yǎng)老保險(xiǎn)的基本保障功能,防止退休后的收入水平過(guò)高,設(shè)置了保險(xiǎn)費(fèi)的繳費(fèi)上限,規(guī)定工資收人超過(guò)上限的部分不計(jì)入保險(xiǎn)費(fèi)的計(jì)算當(dāng)中,從而有利于縮小老年人的收入差距,尤其有利于低收入人群的利益。
(2)德國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的收入再分配效應(yīng)。德國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度起源于19世紀(jì)80年代,隨后又經(jīng)過(guò)幾次改革,最終建立起由法定養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)和私人養(yǎng)老保險(xiǎn)共同組成的,具有強(qiáng)制性和針對(duì)性的比較完善的保障體系。
德國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的收入水平和支出水平都很高,甚至高于福利國(guó)家型的英國(guó),而且二者在比重上相差無(wú)幾,這就使得制度具有很強(qiáng)的穩(wěn)定性。收入來(lái)源上,社會(huì)供款占總收入的三分之二左右,稅收的比重大約占三分之一,這反映了德國(guó)較強(qiáng)的社會(huì)保障意識(shí);繳費(fèi)率上,采取根據(jù)實(shí)際需要一年一定的方法,如1995年的繳費(fèi)率為18.6%,1999年達(dá)到19.5%,2009年又調(diào)整為19.9%,從而增強(qiáng)了養(yǎng)老保險(xiǎn)的靈活性和科學(xué)性;給付模式上,工資收入、繳費(fèi)狀況影響?zhàn)B老金的待遇水平,但不是享受養(yǎng)老金的決定因素,德國(guó)政府堅(jiān)持統(tǒng)籌和共計(jì)相結(jié)合的方式,從而使得收入不同的勞動(dòng)者在退休后享受的養(yǎng)老金差距不大;給付方式上,現(xiàn)金給付所占比重很大,約占總給付額的三分之二左右,而且這一比例仍有繼續(xù)上升的趨勢(shì)。
總的來(lái)說(shuō),德國(guó)在養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的建設(shè)中,積極強(qiáng)調(diào)并努力實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平,充分發(fā)揮了養(yǎng)老保險(xiǎn)制度收入再分配的調(diào)節(jié)作用,有效的縮小了老年人的貧富差距。
3. 儲(chǔ)蓄積累型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的收入再分配效應(yīng)。
(1)新加坡養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的收入再分配效應(yīng)。新加坡的社會(huì)保障制度由兩部分組成,即中央公積金制度和社會(huì)福利制度。中央公積金制度創(chuàng)建于1955年,它是新加坡養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的核心,該制度的收支水平很低,收入約占新加坡國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的13%,支出大約占2%。覆蓋范圍包括達(dá)到55歲退休年齡的新加坡公民、永久居民、所有雇員、自雇人士和自愿交納公積金者;繳費(fèi)率上,雇主和雇員繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的費(fèi)率并不是固定的,而是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷調(diào)整變化:公積金建立之初,雙方繳納比例各占5%,19世紀(jì)中期提升到各占25%,20世紀(jì)初又調(diào)整到雇主占18%、雇員占22%;資金來(lái)源于雇主和雇員共同提供的公積金最低存款,最低存款由預(yù)期退休的余壽和預(yù)期退休后的生活水平來(lái)確定,2003年后最低存款要求為八萬(wàn)新元,政府不以任何形式給付養(yǎng)老金,只提供稅收優(yōu)惠和保障收益率;養(yǎng)老金的待遇水平由員工工作期間的工資水平、中央公積金局制定的總投保費(fèi)率以及存儲(chǔ)利率來(lái)決定,并與三者成正相關(guān)關(guān)系。
總之,就新加坡的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度而言,它特別強(qiáng)調(diào)自存自用、多存多用,不能充分發(fā)揮養(yǎng)老保險(xiǎn)互助共濟(jì)的功能,收入再分配的調(diào)節(jié)能力極小。
(2)智利養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的收入再分配效應(yīng)。智利是拉丁美洲最早建立社會(huì)保障制度的國(guó)家,后來(lái)經(jīng)過(guò)1980年改革,實(shí)現(xiàn)了由現(xiàn)收現(xiàn)付制向完全積累制的轉(zhuǎn)變。資金來(lái)源上,取消了雇主繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的義務(wù),由雇員自行承擔(dān)全部保費(fèi),保費(fèi)按雇員月工資收入的10%繳納,另外基金管理公司收取3%的管理費(fèi),二者一并組成基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金;給付模式上,智利采用繳費(fèi)確定型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度,對(duì)于繳費(fèi)20年以上的參保人員,政府制定了最低養(yǎng)老金支付標(biāo)準(zhǔn),對(duì)于參保人員個(gè)人賬戶資金不足或基金公司破產(chǎn)等情況,政府保證其享有最低養(yǎng)老金;管理方式上,對(duì)養(yǎng)老金分散管理并進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作,即每個(gè)投保人可自行選擇中意的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理公司,基金公司會(huì)為投保者設(shè)立專門的賬戶,由其對(duì)基金進(jìn)行管理與投資,并將繳費(fèi)和收益一并存到投保者賬戶待其退休后領(lǐng)用。
智利的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度強(qiáng)調(diào)效率,每年養(yǎng)老保險(xiǎn)的收入、支出占GDP的比重變動(dòng)很大;但忽視了公平,雖然積累了大量資金,能夠?qū)崿F(xiàn)收入分配調(diào)節(jié)作用的相當(dāng)少。
三、 各類型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度再分配效應(yīng)的特征
從世界范圍來(lái)看,絕大多數(shù)的國(guó)家都設(shè)立了養(yǎng)老保險(xiǎn)制度或養(yǎng)老保險(xiǎn)保障措施,具體國(guó)情不同養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的內(nèi)容設(shè)置也就不同,但對(duì)于一些經(jīng)濟(jì)制度相似、發(fā)展水平相近或其它社會(huì)因素趨同的國(guó)家,養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的再分配效應(yīng)也可能存在一定相似性。下文就從養(yǎng)老保險(xiǎn)制度類型的角度來(lái)分析其在再分配效應(yīng)上得特征。
福利國(guó)家型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度以“普惠性”為基本原則,倡導(dǎo)建立覆蓋全體國(guó)民的、保障內(nèi)容全面的、高福利的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。這一制度最早是由英國(guó)創(chuàng)立的,后來(lái)逐漸被瑞典、加拿大、澳大利亞、日本等發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)接納和采用。從籌資、給付模式來(lái)講,福利國(guó)家型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度采用現(xiàn)收現(xiàn)付制,并采用“以支定收”的方式確定養(yǎng)老金水平;從資金來(lái)源來(lái)講,福利國(guó)家型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金全部來(lái)源于國(guó)家稅收,政府部門負(fù)責(zé)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的運(yùn)營(yíng)和管理;從領(lǐng)取條件來(lái)講,只要其公民達(dá)到退休年齡或規(guī)定的年齡都可以領(lǐng)取相同數(shù)量的養(yǎng)老金,與公民的職業(yè)、工資水平、繳費(fèi)年限等都沒(méi)有關(guān)系。因而,綜合福利國(guó)家型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的特征,并結(jié)合以往相關(guān)學(xué)者對(duì)籌資機(jī)制、給付機(jī)制與收入再分配關(guān)系的研究,可以看出福利國(guó)家型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度盡管會(huì)造成國(guó)家的稅負(fù)負(fù)擔(dān)過(guò)重,導(dǎo)致市場(chǎng)效率低下;但也使得全體國(guó)民的福利水平普遍提高,具有很強(qiáng)的調(diào)節(jié)收入再分配的作用。
社會(huì)保障型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度以“選擇性”為基本原則,它與福利國(guó)家型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的“普惠性”原則在覆蓋范圍上有明顯的區(qū)別,即該模式并非囊括全體國(guó)民,而是側(cè)重于向那些從事生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的勞動(dòng)者提供保障。美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等國(guó)家和地區(qū)是這一制度的典型代表。從籌資、給付模式來(lái)講,這些國(guó)家多采用現(xiàn)收現(xiàn)付制,每個(gè)公民所獲得的養(yǎng)老金與工資水平和繳費(fèi)年限密切相關(guān),因而屬于“以收定支”的模式;從資金來(lái)源來(lái)講,多元化特征顯著,一般包括社會(huì)繳款、稅收、資本收益等多種形式,養(yǎng)老基金一般由政府部門監(jiān)管但其它社會(huì)組織可以參與運(yùn)營(yíng);從領(lǐng)取條件來(lái)講,社會(huì)保障型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的基本原則就決定了并非達(dá)到退休年齡的公民就可以領(lǐng)取養(yǎng)老金,還與公民的繳費(fèi)金額、繳費(fèi)年限密切相關(guān)。因而,綜合社會(huì)保障型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的特征,可以看出該模式明顯帶有權(quán)利和義務(wù)相結(jié)合的特征,強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),其收入再分配的調(diào)節(jié)作用比福利國(guó)家型弱。
儲(chǔ)蓄積累型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度以“自保性”為基本原則,國(guó)家通過(guò)建立相應(yīng)的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度和激勵(lì)機(jī)制,鼓勵(lì)個(gè)人按時(shí)將一定比例的收入納入個(gè)人賬戶用于滿足退休后的養(yǎng)老需求。新加坡和智利等國(guó)家和地區(qū)是這一制度的典型代表。從籌資、給付模式來(lái)講,儲(chǔ)蓄積累型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度鼓勵(lì)勞動(dòng)者工作期間進(jìn)行儲(chǔ)蓄,退休后用儲(chǔ)蓄金養(yǎng)老,屬于完全的基金積累制和以收定支的模式;從資金來(lái)源來(lái)講,儲(chǔ)蓄積累型的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金全部來(lái)源于勞動(dòng)者投入儲(chǔ)蓄的那部分收入,整個(gè)過(guò)程中政府不繳納任何費(fèi)用,完全依靠勞動(dòng)者自助,由專門機(jī)構(gòu)對(duì)積累的資金進(jìn)行管理和投資運(yùn)營(yíng);從領(lǐng)取條件來(lái)講,對(duì)于那些通過(guò)儲(chǔ)蓄進(jìn)行養(yǎng)老金積累的勞動(dòng)者,一旦這些勞動(dòng)者達(dá)到退休年齡,相關(guān)機(jī)構(gòu)就會(huì)一次性或逐月將其存入個(gè)人賬戶的資金返還給退出勞動(dòng)市場(chǎng)的公民。
四、 結(jié)語(yǔ)
養(yǎng)老保險(xiǎn)制度按照三分法劃分,可分為福利國(guó)家型、社會(huì)保障型、儲(chǔ)蓄積累型三種類型,本文正是以此為基礎(chǔ),從每種類型中分別選取兩個(gè)代表性國(guó)家,剖析其養(yǎng)老保險(xiǎn)制度再分配效應(yīng)的特征,進(jìn)而概況總結(jié)出三種類型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度再分配效應(yīng)的特征,特征涉及覆蓋范圍、資金來(lái)源、籌資方式、籌資原則、給付條件、保障水平、再分配效果等多個(gè)方面。簡(jiǎn)單地從再分配效果來(lái)說(shuō),福利國(guó)家型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的再分配效果最強(qiáng),社會(huì)保險(xiǎn)型居中,儲(chǔ)蓄積累型最弱。然而,福利國(guó)家型缺乏明顯的激勵(lì)機(jī)制,儲(chǔ)蓄積累型具有很強(qiáng)的調(diào)節(jié)個(gè)人生命周期內(nèi)收入再分配的作用。因而,三種類型養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的再分配效應(yīng)只是內(nèi)容和特征上的差異,不存在絕對(duì)的好壞之分。
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基金項(xiàng)目:教育部人文社科青年基金項(xiàng)目“漸進(jìn)式退休政策對(duì)城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)繳費(fèi)壓力的緩解效應(yīng)研究”(項(xiàng)目號(hào):15YJC630105);民政部部級(jí)課題“老年社會(huì)工作研究”(項(xiàng)目號(hào):2015MZRO17-16);第59期博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目“我國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的收入再分配效應(yīng)研究”(項(xiàng)目號(hào):2016M591330)。
一、醫(yī)院收費(fèi)管理漏洞防范的有效措施
1. 強(qiáng)化收費(fèi)相關(guān)人員管理
從醫(yī)院財(cái)務(wù)流程來(lái)看,收費(fèi)相關(guān)人員在財(cái)務(wù)流程中起著承接的重要作用。由于門診收費(fèi)處是醫(yī)院直接貨幣資金來(lái)源,為保證醫(yī)院收入完整入庫(kù),使得相關(guān)人員在專業(yè)素質(zhì)和道德素質(zhì)提出了嚴(yán)格的要求。除去“門診收費(fèi)人員崗位職責(zé)”“日常門診收費(fèi)管理制度”等制度的要求,醫(yī)院需對(duì)收費(fèi)相關(guān)人員設(shè)定謹(jǐn)慎的監(jiān)督稽核制度
2. 在票據(jù)管理中產(chǎn)生的漏洞及管理
門診收費(fèi)處票據(jù)由于其量大、流動(dòng)性高的特殊原因需要專人專職管理。票據(jù)的管理的困難在于票據(jù)經(jīng)常在不同部門流轉(zhuǎn),極易出錯(cuò),因此需要業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)水平在完成簽字蓋章前認(rèn)真核對(duì)確認(rèn),并分類存放,并在規(guī)定期間按時(shí)整理該時(shí)間段內(nèi)的XXX,XXX,XXX等票據(jù),做到專人專帳負(fù)責(zé)。票據(jù)是否被及時(shí)作廢是門診收費(fèi)處票據(jù)管理中的一大漏洞所在,如收據(jù)條和發(fā)票沒(méi)有被及時(shí)銷毀,一些收費(fèi)處人員利用可乘之機(jī)隱瞞部分發(fā)票,再次利用其上報(bào)之后獲得非法收益。此外,在退費(fèi)過(guò)程中,由于病患方索要發(fā)票意識(shí)不強(qiáng),發(fā)票被收費(fèi)員刻意隱瞞也可引發(fā)二次上報(bào)造成對(duì)醫(yī)院公有資產(chǎn)的私吞。為盡量遏制此漏洞,門診管理中具體手段包括(1)將收費(fèi)信息系統(tǒng)與藥房、檢驗(yàn)科室之間共享;(2)收費(fèi)員及時(shí)整理票據(jù)存根,歸檔保存,并錄入電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)備案,定期上報(bào)已退費(fèi)的發(fā)票或已注銷的票據(jù);(3)門診收費(fèi)處主任安排稽核會(huì)計(jì)進(jìn)行按時(shí)核查現(xiàn)金、發(fā)票或已注銷的票據(jù)、收費(fèi)項(xiàng)目清單三項(xiàng)是否達(dá)到統(tǒng)一。
3.在退費(fèi)、醫(yī)療欠費(fèi)等情況中可能產(chǎn)生的漏洞及管理
退費(fèi)是醫(yī)院在正常運(yùn)營(yíng)中由于多種原因產(chǎn)生的病人要求退回未發(fā)生的醫(yī)療服務(wù)款項(xiàng)的行為。目前退費(fèi)程序的不合理性體現(xiàn)在缺少必要的審核程序,導(dǎo)致退費(fèi)程序過(guò)于簡(jiǎn)單,權(quán)限不明。我院目前使用的退費(fèi)程序?yàn)椋涸诼┯洝⒍嘤浕蛞笸丝畹玫皆伎浦魅位蛑鞴茏o(hù)士簽名后,由藥房收回原有藥品并簽字,最后返至收費(fèi)處核銷原有記錄,經(jīng)財(cái)務(wù)科人員確認(rèn)后在系統(tǒng)中做出退費(fèi)標(biāo)記并提取必要的現(xiàn)金至病人方。在嚴(yán)格退費(fèi)審批權(quán)限中需明確發(fā)票聯(lián)或其他繳費(fèi)原始憑證不齊者一律不予申請(qǐng)退款。在整個(gè)過(guò)程中,我院設(shè)立退費(fèi)科室主任進(jìn)行全程審核,每天的退費(fèi)票據(jù)都需當(dāng)日進(jìn)行報(bào)備核銷。
4.在醫(yī)保報(bào)銷過(guò)程中可能產(chǎn)生的漏洞及管理
跟隨我國(guó)醫(yī)療保險(xiǎn)制度的逐漸健全,醫(yī)療保險(xiǎn)公費(fèi)報(bào)銷越來(lái)越多的出現(xiàn)在各級(jí)醫(yī)院收費(fèi)處。應(yīng)對(duì)這一現(xiàn)象我院特設(shè)持醫(yī)保卡特定結(jié)算窗口及老干部醫(yī)療保險(xiǎn)收費(fèi)處。不可避免的,一些騙取套取醫(yī)保基金的現(xiàn)象隨之產(chǎn)生:如無(wú)明確目的或超劑量的大范圍購(gòu)入藥品,套取基金;持卡人與病人、病人與相應(yīng)藥品并不一致;利用醫(yī)療費(fèi)用可報(bào)銷套取現(xiàn)金等等違規(guī)現(xiàn)象層出不窮。其中不少違規(guī)現(xiàn)象醫(yī)院人員難辭其咎。有效的解決方法包括從源頭控制,即加強(qiáng)醫(yī)療保險(xiǎn)法制建設(shè);加強(qiáng)途中稽核督查,即不定時(shí)不定點(diǎn)抽樣監(jiān)察;建立市內(nèi)各定點(diǎn)醫(yī)院聯(lián)網(wǎng)機(jī)制,進(jìn)行把關(guān)控制。
二、現(xiàn)存門診收費(fèi)現(xiàn)金管理的模式的思考
1.存款結(jié)算體系方面:拓寬門診收費(fèi)處現(xiàn)金存款方式。
跟隨國(guó)家城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)和電子支付形式的健全,醫(yī)院業(yè)務(wù)收入流程上不再依賴傳統(tǒng)現(xiàn)金結(jié)算方式,多種新形勢(shì)下的收費(fèi)處存款方式正在被更多的采納,其中包括:(1)基于POS機(jī)終端與銀行聯(lián)接形成即時(shí)電子資金收賬系統(tǒng);(2)網(wǎng)上/電話預(yù)約掛號(hào)系統(tǒng)。前者顯著經(jīng)濟(jì)效益體現(xiàn)在保證了資金轉(zhuǎn)賬的安全,在加速收費(fèi)處運(yùn)營(yíng)效率的同時(shí)有效降低醫(yī)院現(xiàn)金轉(zhuǎn)存入銀行的成本,使得病患、院方、銀行方三方互惠;后者為近年出現(xiàn)的新型預(yù)約掛號(hào)系統(tǒng),將傳統(tǒng)掛號(hào)搬至新平臺(tái),大大改善了病患掛號(hào)體驗(yàn),縮減了預(yù)約時(shí)間,為新形勢(shì)下信息化全面滲透到醫(yī)療服務(wù)體系中的重大改革。兩者的出現(xiàn)對(duì)收費(fèi)處人員素質(zhì)的提升提出了更高的要求。
2.人力配置需加強(qiáng)培訓(xùn)
目前我院門診收費(fèi)處實(shí)行監(jiān)管責(zé)任制,不斷規(guī)范財(cái)務(wù)收費(fèi)管理責(zé)任制,及時(shí)對(duì)所發(fā)生的會(huì)計(jì)信息進(jìn)行處理。收費(fèi)員做到每日工作移交準(zhǔn)確,不拖延積壓;審查領(lǐng)導(dǎo)做到按時(shí)本文轉(zhuǎn)自ter-spacing: normal; color: rgb(51,51,51); word-spacing: 0px; -webkit-text-size-adjust: auto; -webkit-text-stroke-width: 0px" />
3.硬件配置需不斷升級(jí)
目前我院門診收費(fèi)實(shí)行全面信息化操作已近X年,院內(nèi)全部使用信息一體化系統(tǒng),符合三甲醫(yī)院對(duì)硬件配備要求。信息系統(tǒng)的一體化建成大大提高院內(nèi)運(yùn)營(yíng)效率,減少了產(chǎn)生差錯(cuò)的機(jī)會(huì),給予來(lái)訪病患一個(gè)親切良好的就醫(yī)平臺(tái)。隨著電話、網(wǎng)上掛號(hào)等新型門診收費(fèi)預(yù)約平臺(tái)的建立和完善,院內(nèi)信息一體化系統(tǒng)需要不斷升級(jí),從硬件設(shè)施上減少?gòu)那耙驕贤ú涣籍a(chǎn)生的摩擦,改善醫(yī)患關(guān)系從根本抓起。
三、小結(jié)
門診收費(fèi)處是每一個(gè)病人來(lái)到醫(yī)院的第一接觸平臺(tái),管理者需從各方面認(rèn)識(shí)到收費(fèi)處管理對(duì)醫(yī)院整體運(yùn)營(yíng)管理的重要性,才能從根本上杜絕任何可能產(chǎn)生的漏洞,不斷改善現(xiàn)存收費(fèi)處現(xiàn)金管理模式,維護(hù)醫(yī)院良好聲譽(yù)的同時(shí)保障自身盈利不流失。
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關(guān)鍵詞:超聲波;托特羅定;膀胱過(guò)度活動(dòng)癥
OAB是一種以尿急癥狀為特征的癥候群,常伴有尿頻及夜尿癥狀、可伴有或不伴有急迫性尿失禁;尿動(dòng)力學(xué)上可表現(xiàn)為逼尿肌過(guò)度活動(dòng),也可為其他形式的尿道-膀胱功能障礙。該病的發(fā)病率女性高于男性。近些年來(lái)關(guān)于該病的治療是一個(gè)研究的熱點(diǎn),方法也較多,但臨床療效報(bào)道未見(jiàn)統(tǒng)一。我院2011年1月~2013年12月收治的53例女性O(shè)AB患者采用托特羅定配合聯(lián)合超聲導(dǎo)入治療,效果滿意,現(xiàn)報(bào)道如下。
1資料與方法
1.1一般資料 共觀察符合標(biāo)準(zhǔn)病例100例,為我院2011年1月~2013年12月門診確診收治的女性膀胱過(guò)度活動(dòng)癥患者。年齡30~70歲,平均年齡(46.2±7.8)歲,病程6個(gè)月~10年,平均18個(gè)月。將這些符合觀察標(biāo)準(zhǔn)的患者隨機(jī)分為兩組給予治療,治療組53例,對(duì)照組47例。兩組患者在年齡、病程、基礎(chǔ)狀況方面差異不具統(tǒng)計(jì)學(xué)意義,具有可比性。
1.2方法
1.2.1診斷標(biāo)準(zhǔn) 所有入選患者均符合以下條件:①24 h排尿≥8次,夜間排尿≥2次,尿量6個(gè)月者;③多次(>3次)尿常規(guī)及清潔中段尿培養(yǎng)排除了尿路細(xì)菌、真菌、衣原體感染;④經(jīng)B超及膀胱鏡檢查排除尿路結(jié)核、結(jié)石、腫瘤等器質(zhì)性疾病;⑤排除盆腔疾病及婦科疾病;⑥排除嚴(yán)重心腦肝腎疾病、神經(jīng)原性膀胱尿道功能障礙的患者;⑦排除精神、神經(jīng)障礙的患者;⑧抗膽堿能藥物禁忌或過(guò)敏者.
1.2.2剔除標(biāo)準(zhǔn) ①自動(dòng)終止治療或失去聯(lián)系者;②治療期間未按治療方案用藥者;③因藥物不良反應(yīng)而終止治療者(不納入療效評(píng)價(jià),但計(jì)入藥物不良反應(yīng))。
1.2.3方法 將符合條件入選的100例女性膀胱過(guò)度癥患者隨機(jī)分為兩組,治療組53例,口服托特羅定片2 mg,bid,配合選取氣海穴聯(lián)合超聲導(dǎo)入治療,治療15 min/次,bid,治療前先按穴位用指壓方式進(jìn)行確認(rèn),有酸脹感即為有效位置,聯(lián)合超聲導(dǎo)入治療以稍熱為佳,要循序漸進(jìn),盡量避免過(guò)度治療,30 d為1療程;對(duì)照組47例:托特羅定片2 mg,bid,連服30 d為1療程。
1.3療效判定標(biāo)準(zhǔn) ①痊愈:24 h排尿
1.4統(tǒng)計(jì)學(xué)處理 用SPSS 11.0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理,計(jì)量資料以(x±s)表示,采用t檢驗(yàn);計(jì)數(shù)資料采用χ2檢驗(yàn),以P
2結(jié)果
1個(gè)療程治療后,治療組和對(duì)照組臨床療效結(jié)果,見(jiàn)表1,治療組療效優(yōu)于對(duì)照組。
3討論
膀胱過(guò)度活動(dòng)癥是指尿急、尿頻和急迫性尿失禁等臨床癥狀構(gòu)成的癥候群。過(guò)去有關(guān)名詞較混亂,如女性尿道綜合征、逼尿肌反射亢進(jìn)、逼尿肌不穩(wěn)定、不穩(wěn)定膀胱等。近些年來(lái),膀胱過(guò)度活動(dòng)癥的診斷和治療日益受到重視,也成為研究的一個(gè)熱點(diǎn)。但是目前其發(fā)病機(jī)制仍不十分清楚,比較公認(rèn)的有以下幾點(diǎn):①逼尿肌不穩(wěn)定:由非神經(jīng)源性因素所致,儲(chǔ)尿期逼尿肌異常收縮引起相應(yīng)的臨床癥狀;②膀胱感覺(jué)過(guò)敏:在較小的膀胱容量時(shí)即出現(xiàn)排尿欲;③尿道及盆底肌功能異常。④其他原因:如精神行為異常,激素代謝失調(diào)等。
近年來(lái),隨著藥學(xué)的發(fā)展,藥物治療也取得較大進(jìn)展。酒石酸托特羅定屬于一種M受體阻滯劑,對(duì)膀胱壁、逼尿肌產(chǎn)生作用,通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性地抑制乙酰膽堿與之相結(jié)合,從而降低膀胱不自主收縮,獲得治療效果,且其結(jié)合具有高度選擇性及較強(qiáng)親和力,因此保證療效同時(shí)也降低了口干等副反應(yīng)發(fā)生幾率,顯著提高患者耐受性[1]。調(diào)查顯示,酒石酸托特羅定治療OAB總不良反應(yīng)發(fā)生率為14%,多為輕度,停藥及對(duì)癥處理后均能獲得緩解,因此已經(jīng)成為治療的一線用藥[2]。吳士良[3]等報(bào)道托特羅定常見(jiàn)的副作用為口干、排尿困難、頭暈、眼瞼水腫、 眼干、便秘、頭痛及吞咽困難等副作用,發(fā)生率66.9%,國(guó)內(nèi)外對(duì)于托特羅定的療效較為肯定,但是,副作用的發(fā)生率報(bào)道不一致,可能與國(guó)人體質(zhì)有關(guān)。雖然,托特羅定對(duì)女性膀胱過(guò)度活動(dòng)癥的療效較為肯定,但鑒于托特羅定的副作用發(fā)生率較高,在一定程度上給患者帶來(lái)生理上和心理上的困擾,尋求一種更安全、有效、經(jīng)濟(jì)、副作用小的治療方法顯得更為重要。
聯(lián)合超聲導(dǎo)入治療是直接將治療藥物穿過(guò)完整的皮膚進(jìn)入體內(nèi)而產(chǎn)生局部和全身療效的治療方法。簡(jiǎn)而言之是超聲波治療與超聲透皮給藥相結(jié)合的聯(lián)合治療。其治療作用:①超聲波治療;②超聲把藥物經(jīng)皮膚這個(gè)特殊通道進(jìn)入體內(nèi)產(chǎn)生的、區(qū)別于口服、肌注、靜脈滴注等給藥方法,是第三種給藥途徑。聯(lián)合超聲導(dǎo)入有3大效應(yīng):①機(jī)械效應(yīng):超聲振動(dòng)可引起組織細(xì)胞內(nèi)物質(zhì)運(yùn)動(dòng),由于超聲的細(xì)微按摩,使細(xì)胞漿流動(dòng)細(xì)胞、細(xì)胞震蕩、旋轉(zhuǎn)、摩擦、從而產(chǎn)生細(xì)胞按摩的作用,也稱為"內(nèi)按摩"這是超聲波治療所獨(dú)有的特性,超聲波的機(jī)械作用可軟化組織,增強(qiáng)滲透,提高代謝,促進(jìn)血液循環(huán),刺激神經(jīng)系統(tǒng)和細(xì)胞功能,因此具有獨(dú)特的治療作用。②溫?zé)嵝?yīng):產(chǎn)熱過(guò)程是機(jī)械能在介質(zhì)中轉(zhuǎn)變成熱能的能量過(guò)程,即"內(nèi)生熱"。超聲溫?zé)嵝?yīng)可增加血液循環(huán)、加速代謝、改善局部組織營(yíng)養(yǎng)、增強(qiáng)酶的活力。③理化效應(yīng):理化效應(yīng)往往是上述效應(yīng)的繼發(fā)效應(yīng)。
其次,超聲波可以提高生物膜、毛孔的通透性。通過(guò)溫?zé)嵝?yīng)和促滲劑(水化劑、角質(zhì)層剝離劑)的應(yīng)用對(duì)皮膚進(jìn)行預(yù)處理,增加皮膚的通透性,通過(guò)機(jī)械效應(yīng)"內(nèi)按摩"產(chǎn)生允許生物大分子藥物通過(guò)的生物孔道。人為造成藥物通過(guò)的直接通道,使藥物順利通過(guò),通過(guò)以上方法的協(xié)同作用促進(jìn)了藥物向體內(nèi)的有效轉(zhuǎn)運(yùn),并結(jié)合中醫(yī)經(jīng)絡(luò)理論,通過(guò)對(duì)相應(yīng)穴位的刺激達(dá)到疏通經(jīng)絡(luò)、行氣活血、扶正祛邪及提高人體免疫能力的功效。在女性膀胱過(guò)度活動(dòng)癥的治療中,我們選擇雙側(cè)三陰交穴位,韓靜[4]的研究表明:電針三陰交可顯著改善膀胱逼尿肌功能減弱類型的排尿異常。
聯(lián)合超聲導(dǎo)入治療在臨床使用上的作用特點(diǎn):①無(wú)肝臟首過(guò)效應(yīng),②藥效穩(wěn)定、持久,③無(wú)血藥濃度峰谷現(xiàn)象,④無(wú)痛苦、無(wú)創(chuàng)傷、安全、方便,⑤溫?zé)崂懑煛ER床實(shí)驗(yàn)證明,托特羅定配合超聲波聯(lián)合導(dǎo)入對(duì)治療女性膀胱過(guò)度活動(dòng)癥有較好的臨床療效,改善排尿狀況,促進(jìn)排尿功能恢復(fù),明顯緩解患者尿頻尿急尿失禁癥狀,方法安全、操作簡(jiǎn)單、可靠和經(jīng)濟(jì)。在無(wú)創(chuàng)治療方面帶來(lái)治療效果 ,提高患者的生活質(zhì)量。
本組結(jié)果顯示:1個(gè)療程治療后,治療組和對(duì)照組比較總有效率差異具統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P
參考文獻(xiàn):
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關(guān)鍵詞:Lotka-Volterra模型;競(jìng)爭(zhēng)系統(tǒng);同時(shí)捕獲;最優(yōu)捕獲策略
中圖分類號(hào):C93 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2012)09-0204-03
引言與模型假設(shè)
生物資源的開(kāi)發(fā)問(wèn)題近幾十年為廣大學(xué)者所廣泛研究,對(duì)單種群資源的開(kāi)發(fā)問(wèn)題已有許多成果,但對(duì)于多種資源開(kāi)發(fā)與管理的研究,成果卻很少,翁世有研究了互惠系統(tǒng)的捕獲優(yōu)化問(wèn)題,張劍等應(yīng)用最優(yōu)控制方法,研究了捕食系統(tǒng)的捕獲優(yōu)化問(wèn)題。受文獻(xiàn) [2~3] 啟發(fā),本文引入價(jià)格成本因素,并且應(yīng)用定性分析的方法對(duì)捕獲強(qiáng)度系數(shù)為已知正常數(shù)和為未知兩種情況給出了此系統(tǒng)的兩種群同時(shí)捕獲時(shí)的最大持續(xù)受益的條件,具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。
本文闡述了Lotka-Volterra競(jìng)爭(zhēng)模型及其以最大收益為管理目標(biāo)的最優(yōu)捕獲策略,有密度制約同時(shí)捕獲的競(jìng)爭(zhēng)模型為:
=x(a-αx-by)-Ex=y(c-βy-dx)-kEy (1)
x,y表示在t時(shí)刻種群x和y的數(shù)量,a,c分別為種群x和y的內(nèi)稟增長(zhǎng)率,b,d表示彼此競(jìng)爭(zhēng)能力,a,b,c,d均為正常數(shù)。
此外,本文約定用E*表示最優(yōu)捕獲努力量,MEY表示最大純收益,設(shè)種群x和y的捕獲物的銷售單價(jià)分別為常數(shù)p和q,單位捕獲努力量的成本為c。
其中,k為正常數(shù)。這種捕獲方式是用努力量E同時(shí)去捕獲種群x和y的。以捕魚(yú)業(yè)為例,一網(wǎng)下去,捕獲種群x的個(gè)數(shù)與種群y個(gè)數(shù)之比大致為k,參數(shù)k反映了漁網(wǎng)的特性.設(shè)努力量E的單位成本為c。
一、定性分析及生態(tài)學(xué)意義
由文獻(xiàn)[6]知,系統(tǒng)(1)的兩個(gè)非負(fù)平衡點(diǎn):
P1(0,0)和P2(,),其中,
下面證明此系統(tǒng)不可能存在極限環(huán)和奇異極限環(huán)。由Jacobia矩陣:A=a-E-by-2αx -bx -dy c-kE-dy-2βy
將P1(0,0)代入|A-λI|=0,得兩個(gè)根:k1=a-E>0,k2=c-kE>0。
因此,P1(0,0)為不穩(wěn)定的結(jié)點(diǎn)。同理將P2(,)代入|A-λI|=0得特征方程:
λ2+λ-=0
其中,X=(c-kE)b-(a-E)β,Y=(a-E)d-(c-kE)α。
1.當(dāng)bd-αβ>0時(shí),由0,>0,>0,此時(shí)P2是鞍點(diǎn)(不穩(wěn)定)。
2.當(dāng)bd-αβ
以下考慮在此動(dòng)態(tài)平衡狀態(tài),使純收益的最優(yōu)捕獲策略。
二、最優(yōu)捕獲策略
(一)k為已知正常數(shù)的最有捕獲策略
1.總捕獲能力為無(wú)限時(shí)純收益
R(E)=pEx+kqEy-cE
=pE(+kq)-cE
=M1E[(c-kE)-(a-E)β]+kM2E[(a-E)d-(c-kE)α]-cE
=(k2M2α-kM1+M1β)E2+(cM1+adkM2-ckαM2-c)E
其中,M1=,M2=
求R(E)的最大值,由微分學(xué)知:=0
解得:E*=
則MEY=R(E*)。
由實(shí)際意義,當(dāng)cM1+adkM2-ckαM2->0,kM1-k2M2α-
M1β>0時(shí),最優(yōu)捕獲努力量為E*時(shí),可獲最大純收益MEY。
2.總捕獲能力為有限E時(shí)純收益
R(E)=pEx+kqEy-cE
=pE+kq-cE
=M1E[(c-kE)-(a-E)β]+kM2E[(a-E)d-(c-kE)α]-cE
=(k2M2α-kM1+M1β)E2+(cM1+adkM2-ckαM2-c)E
其中,M1=,M2=
考慮R(E)在[0,E]上的最大值。
由實(shí)際意義有:
(1)當(dāng)E>時(shí),則*=,
故MEY=R(*)。
(2)當(dāng)0
R(*)=(k2M2α-kM1+M1β)E2+(cM1+adkM2-ckαM2-c)E。
總之,由實(shí)際意義,當(dāng)cM1+adkM2-ckαM2-c>0,kM1-k2M2α-
M1β>0時(shí),最優(yōu)捕獲努力量為*時(shí),可獲最大純收益MEY.
(二)k為未知正常數(shù)的最有捕獲策略
1.總捕獲能力為無(wú)限時(shí)純收益
R(E,k)=pEx+kqEy-cE
=pE(+kq)-cE
=M1E[(c-kE)-(a-E)β]+kM2E[(a-E)d-(c-kE)α]-cE
=(k2M2α-kM1+M1β)E2+(cM1+adkM2-ckαM2-c)E
其中,M1=,M2=
求R(E,k)的最大值,由微分學(xué)知:
=0=0
即:2E(k2M2α-kM1+M1β)+cM1+adkM2-ckαM2-=02kαM2E2-M1E2+(ad-ca)M2E=0
解得:E=E*k=k*
從而有:MEY=R(E*,k*)
總之,可根據(jù)實(shí)際意義,當(dāng)最優(yōu)努力捕獲量為E*,捕獲強(qiáng)度系數(shù)比為k*時(shí),可獲最大純收益MEY=R(E*,k*)。
2.總捕獲能力為有限E時(shí)純收益
R(E)=pEx+kqEy-cE
=pE+kq-cE
=M1E[(c-kE)-(a-E)β]+kM2E[(a-E)d-(c-kE)α]-cE
=(k2M2α-kM1+M1β)E2+(cM1+adkM2-ckαM2-c)E
其中,M1=,M2=
求R(E,k)在(0,E)的最大值。
可根據(jù)實(shí)際意義:
當(dāng)E
當(dāng)E>E*時(shí),取*=E*,*=k*,可獲最大純收益。
小結(jié)
本文討論了有密度制約的Lotka-Volterra模型競(jìng)爭(zhēng)系統(tǒng)同時(shí)捕獲的最優(yōu)化問(wèn)題,給出了平衡解,得到了努力量與產(chǎn)出的關(guān)系,最終得到最優(yōu)化捕獲策略,若用同一工具捕撈可有效控制分配捕獲強(qiáng)度系數(shù),使之有利于人們的實(shí)際需要。
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Optimal Problem of Two Species Being Harvested Simultaneously for Prey-predator Systems
YIN Hua-min1,HUO Jin-xia2
(1.School of Mathematics and Statistics of Longdong University,Qingyang 745000,China;
2.Department of Mathematics of Lanhou City University,Lanzhou 730070,China)
[論文摘要]經(jīng)過(guò)現(xiàn)代性三次浪潮的沖擊以及科層制的建立,行政擺脫道德的糾纏,建立以價(jià)值中立為基礎(chǔ)、效率為導(dǎo)向的發(fā)展邏輯。然而,行政并非與道德無(wú)涉,不能簡(jiǎn)約為行政技術(shù)主義。行政本身的合理性、合法性論證,不僅需要以單純技術(shù)為基礎(chǔ)的效率支撐,而且有賴于目的性價(jià)值的支撐,而道德始終是實(shí)現(xiàn)行政目的的必要條件。因此,行政必須超脫傳統(tǒng)的發(fā)展邏輯,以正義為導(dǎo)向?qū)で笙虻赖碌幕貧w。而要尋求道德的價(jià)值性辯護(hù),毋寧是要建立起正義的行政制度以及呼喚公民的美德。
[論文關(guān)鍵詞]公共行政價(jià)值中立效率現(xiàn)代性正義
西方主流思想家尤其是自由主義者主張:在多元文化和現(xiàn)代民主政治的條件下,惟有以價(jià)值中立為基礎(chǔ)、效率為導(dǎo)向才是公共行政的發(fā)展邏輯。他們辯護(hù)現(xiàn)代實(shí)證主義哲學(xué)的“事實(shí)與價(jià)值兩分”之單純自然科學(xué)主義思維模式是保證行政發(fā)展唯一可行的方向。換言之,只有以價(jià)值中立的形式超脫倫理道德甚至一切差異性的文化價(jià)值觀念的糾纏,才符合行政的發(fā)展邏輯,才能實(shí)踐最有效的行政治理和贏取合法性。然而,這樣的發(fā)展邏輯在價(jià)值問(wèn)題上的緘默不語(yǔ)無(wú)法解決多元競(jìng)爭(zhēng)的沖突,更是無(wú)法論證行政本身的合法性。行政與其說(shuō)需要目的性價(jià)值,毋寧更是需要道德辯護(hù)。而我們所要探討的主題與此關(guān)切:公共行政為何游離道德公共行政如何回歸道德的目的性價(jià)值辯護(hù)?
一、溯源:公共行政的發(fā)展為何游離道德
公共行政對(duì)道德的訴求是在對(duì)官僚制甚至是傳統(tǒng)行政發(fā)展邏輯的批判中獲得肯定的。在公共行政的實(shí)踐中,傳統(tǒng)行政機(jī)械化的發(fā)展邏輯使政府效率急劇下降,甚至在一定程度上成為“政府失靈”的原因之一。在此境遇下,無(wú)論是“新公共行政運(yùn)動(dòng)”還是“新公共管理運(yùn)動(dòng)”,皆以否定官僚制為政府重構(gòu)的前提。換言之,是要通過(guò)這一批判性的否定為政府再造重塑地基。然而,對(duì)官僚制的否定,即使邏輯地符合公共行政對(duì)道德的訴求,卻始終擺脫不了傳統(tǒng)行政發(fā)展邏輯。在這一問(wèn)題上,麥金太爾引領(lǐng)了我們的視線。他認(rèn)為,現(xiàn)代行政發(fā)展的邏輯有一鮮明的脈絡(luò):始于啟蒙時(shí)代的政治理想,中經(jīng)社會(huì)改良者的抱負(fù)以及管理者的合理性證明,直至技術(shù)官僚的實(shí)踐。麥金太爾所描繪的是行政發(fā)展的顯性圖景,然其背后卻潛藏這樣的論斷:考據(jù)現(xiàn)代公共行政與道德的分離無(wú)可避免地讓我們回歸啟蒙時(shí)代,思索先哲的政治理想,而這探究的立足點(diǎn)恰恰就在于政治領(lǐng)域。
行政實(shí)踐并非與行政學(xué)的創(chuàng)立者們所想象的與政治全然無(wú)涉,而是扎根于政治與道德領(lǐng)域。即使是行政學(xué)的創(chuàng)立者們以“政治是國(guó)家意志的表達(dá),行政是國(guó)家意志的執(zhí)行”這一二分法作為行政學(xué)的方法論開(kāi)端也難以否認(rèn):行政須以政治為先導(dǎo),隱藏在行政背后的政治、道德是論證行政的目的性價(jià)值的必要條件。如此說(shuō)來(lái),從政治領(lǐng)域抽離出來(lái)討論行政和道德的分離問(wèn)題,作為現(xiàn)代探討行政問(wèn)題的普遍方式,盡管可以探討得細(xì)致入微,卻未必比近代的思維習(xí)慣更為高屋建瓴。由此,探尋“公共行政的發(fā)展為何游離道德”這一命題須回歸源頭,分析政治與道德分離這一行政游離道德的前提。
自亞里士多德以來(lái),行政是政治作為實(shí)踐性的學(xué)科在技術(shù)操作上的應(yīng)有之義。按照亞里士多德的闡釋,政治關(guān)乎城邦這一“最崇高、最有權(quán)威、并且包含了一切其他共同體的共同體,所追求的一定是至善”…。在傳統(tǒng)意義上,行政本身也包含追求至善這一本性。然而隨著政治與道德的分離,現(xiàn)代行政催生以來(lái)便消逝了這種本性,此時(shí)行政在名義上已擺脫了政治。著名的解釋學(xué)家列奧·施特勞斯曾斷言:政治與倫理的分離具有明晰的路線圖,經(jīng)過(guò)始于馬基雅維利、中經(jīng)盧梭、近到尼采的“現(xiàn)代性的三次浪潮”的連續(xù)沖擊,西方政治哲學(xué)及其傳統(tǒng)已在三次危機(jī)中難以挽回地衰落。古希臘所塑造的傳統(tǒng)哲學(xué)認(rèn)為人本身是向善的,政治或者是行政本身就在于實(shí)踐這種至善,所追求的價(jià)值就在于城邦的道德,道德與政治并沒(méi)有被嚴(yán)格區(qū)分,而且兩者相互糾結(jié)、支撐與印證。然而,現(xiàn)代性的三次浪潮對(duì)這一傳統(tǒng)進(jìn)行了釜底抽薪:“當(dāng)馬基雅維利以政治權(quán)力取代政治美德、盧梭以自由(權(quán)利)作為政治原則、尼采用權(quán)力意志取代國(guó)家政治本身時(shí),在古老雅典城邦的政治生活和古希臘哲賢的‘愛(ài)智’冒險(xiǎn)中生長(zhǎng)出來(lái)的政治哲學(xué),便開(kāi)始從‘權(quán)力政治學(xué)’向‘自由(權(quán)利)政治學(xué)’——經(jīng)過(guò)霍布斯的‘自然權(quán)利政治學(xué)’和洛克的‘財(cái)產(chǎn)政治學(xué)’的預(yù)制——最后到‘權(quán)力意志政治學(xué)’的蛻變。”
按照施特勞斯的診斷,政治游離道德是一個(gè)“現(xiàn)代性事件”,主要由“三次現(xiàn)代性浪潮”的沖擊所導(dǎo)致。然而,沖擊后的行政還要有能夠?qū)嵭袃r(jià)值中立、提高效率的實(shí)踐性或環(huán)境性契機(jī)。政黨分肥制便為之提供了這樣的機(jī)遇。威爾遜的行政“價(jià)值中立”原則便是針對(duì)當(dāng)時(shí)美國(guó)的“政黨分肥制”,為了一勞永逸地?cái)[脫其糾纏所做出的設(shè)置。他以完全超脫道德、政治甚至是法律領(lǐng)域的“事務(wù)性”來(lái)描述行政管理的領(lǐng)域,“它與政治的領(lǐng)域那種混亂和沖突相距甚遠(yuǎn)。在大多數(shù)問(wèn)題上,它甚至與憲法研究方面那種爭(zhēng)議甚多的場(chǎng)面也迥然不同。”恰是服從于解決“政黨分肥制”這一具體問(wèn)題的“價(jià)值中立”原則與韋伯的“官僚制”相結(jié)合,把道德價(jià)值從公共行政領(lǐng)域中徹底剔除。
由此,現(xiàn)代行政發(fā)展邏輯在歷次的思潮碰撞中,在政治與行政的分離過(guò)程中,形成了這樣的理論抑或假象:行政與道德全然無(wú)涉。它試圖邏輯周延地表明:效率是價(jià)值中立的必然結(jié)果,而要實(shí)現(xiàn)效率,惟有尋求事實(shí)與價(jià)值兩分的價(jià)值中立。
二、問(wèn)題:現(xiàn)代行政邏輯與道德之間
行政擺脫了道德、行政學(xué)脫離政治而產(chǎn)生毋寧是現(xiàn)代性事件,經(jīng)過(guò)與道德的決裂以及機(jī)械論科層制的發(fā)展,公共行政嘗試依據(jù)科學(xué)和技術(shù)路線尋求自身發(fā)展邏輯的理性化,逐漸構(gòu)建起自己的邏輯體系。然而正當(dāng)現(xiàn)代行政構(gòu)造起自足的技術(shù)體系,準(zhǔn)備擺脫道德飛躍發(fā)展的時(shí)候,道德的問(wèn)題卻又緊緊地糾纏著它,使之返回始發(fā)點(diǎn)。道德問(wèn)題猶如現(xiàn)代行政背負(fù)的“原罪”,即使他們妄圖遺棄,卻又總是悄然復(fù)歸。這一“原罪”,便成為新公共行政運(yùn)動(dòng)及新公共管理運(yùn)動(dòng)進(jìn)行政府再造的突破點(diǎn)。盡管它們的努力無(wú)法超脫現(xiàn)代行政的發(fā)展邏輯,甚至恰恰表現(xiàn)了官僚制總體實(shí)現(xiàn)的結(jié)局,但闡明了行政邏輯的顯性危機(jī)。對(duì)這一問(wèn)題的探究迫使我們回到現(xiàn)代行政發(fā)展邏輯鏈的始發(fā)點(diǎn)——價(jià)值中立的問(wèn)題上回復(fù)這樣的追問(wèn):行政能不能徹底脫離道德的范疇?易言之,超道德的行政是否可能?
顯然,價(jià)值中立本身也是一種價(jià)值觀,并非沒(méi)有價(jià)值立場(chǎng),而是為了確保自身的價(jià)值及效率性,“超越于包括道德倫理、宗教和其他一切非政治文化價(jià)值之外的獨(dú)立性,”l4追尋中立性的立場(chǎng)。從行政本身的建構(gòu)來(lái)說(shuō),這樣的立場(chǎng)始終是難以存在,因?yàn)樾姓旧聿皇且环N純粹的技術(shù)應(yīng)用問(wèn)題,而這正是由行政的意圖和手段所決定的。行政的目的并非單純機(jī)械性地分配資源,其作用本身潛涵著價(jià)值性的目的或關(guān)懷。盡管政府通過(guò)援引其之為社會(huì)變化的管理者的科學(xué)能力及純粹的技術(shù),來(lái)證明其自身的合法性和權(quán)威性的方式曾經(jīng)起到一定的作用,但是公共行政所面臨的是包括多元文化、多元價(jià)值觀的沖突所產(chǎn)生的難題,單純依靠簡(jiǎn)單的技術(shù)能否解決價(jià)值沖突上的問(wèn)題已是不言而喻。單純追求效率和中立價(jià)值的技術(shù)操作始終無(wú)法越過(guò)難以精確衡量隱性價(jià)值這一鴻溝,功利主義的困境深刻地表明了這個(gè)難題。因此,針對(duì)這一難題,法默爾不無(wú)義憤地說(shuō):“人在這種形式的合理性(為效率追求技術(shù))中當(dāng)然可以獲益,但要以拋棄實(shí)質(zhì)的合理性為代價(jià)。”_5因此,他建議我們應(yīng)該擺脫這種困境,從后現(xiàn)代性而非現(xiàn)代性的心靈模式思考公共行政。然而,這種現(xiàn)代普遍理性主義規(guī)范論的視角只注意到了行政作為一種非人格的組織化、效率化的治理方式的外在特征,卻忽略行政作為社會(huì)組織化生活方式的內(nèi)在價(jià)值特征和精神特性。
誠(chéng)然,現(xiàn)代行政的發(fā)展邏輯的弊端不僅僅在于先天道德論證的缺失,其具體運(yùn)作機(jī)制上也反映出超道德行政的謊言。行政的體制的建構(gòu)以及行政機(jī)制效能的發(fā)揮都有賴于公民的政治參與,作為民主政治的基本特征之一,政治參與是現(xiàn)代政治發(fā)展的重要內(nèi)容。沒(méi)有公民對(duì)政府行政的參與和實(shí)踐,也就不可能實(shí)現(xiàn)全體公民對(duì)政府行政的共同認(rèn)同和實(shí)踐承諾。每一個(gè)具有自由意志和獨(dú)立的理性判斷能力的人,不會(huì)在無(wú)強(qiáng)迫壓力的情況下認(rèn)同和承諾任何外在于他自己意志認(rèn)同的制度約束或規(guī)范限制。在公民對(duì)約束自己自由意志的行政機(jī)制的認(rèn)同過(guò)程中,個(gè)人的理性判斷和價(jià)值篩選起著關(guān)鍵的作用,解決不了這個(gè)關(guān)鍵因素,行政效率也無(wú)從談起。然而,問(wèn)題在于個(gè)體存在著差異,而且道德上的差異甚于生理上的區(qū)別。作為公民的個(gè)體在政治參與的實(shí)際進(jìn)程時(shí),不可能完全擺脫不同家庭教育、和道德理想的影響。恰好相反,這些差異巨大的非政治的因素常常深刻地影響著公民的意識(shí)和主張,乃至他們的政治選擇和政治行動(dòng)。在這樣的矛盾中,單純依靠技術(shù)顯然不能解決這些問(wèn)題,反而會(huì)陷入非此即彼的困境,毫無(wú)效率可言。
如果在現(xiàn)代行政的邏輯中,以價(jià)值中立為出發(fā)點(diǎn),僅僅為了追求科學(xué)能力的優(yōu)越感和效率的提升,以單純的手段或技術(shù)來(lái)理解行政,而與正義與非正義、善或惡、美德、至善等道德問(wèn)題全然無(wú)涉,那么行政本身也難以證明其合法性和基本的效率優(yōu)越。
三、回歸:公共行政的道德價(jià)值性辯護(hù)
若缺少道德的價(jià)值向度,或者過(guò)度強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代民主政治的“價(jià)值中立”或“價(jià)值無(wú)涉”而追求行政的道德無(wú)涉,那么行政的正當(dāng)合法性也就成為問(wèn)題。
如果我們把行政界定為以行政機(jī)關(guān)為主體,運(yùn)用公共權(quán)力所實(shí)踐的具有強(qiáng)烈組織性能的治理活動(dòng),那么公共行政如何回歸道德的目的性價(jià)值辯護(hù)這一追問(wèn)的實(shí)質(zhì)意義就在于如何建構(gòu)、論證行政權(quán)力及其運(yùn)用方式的道德正當(dāng)性及合理性基礎(chǔ),實(shí)踐行政行為的道德準(zhǔn)則,實(shí)現(xiàn)其價(jià)值層面上的意義。解決問(wèn)題的關(guān)鍵在于純粹的價(jià)值中立以及效率不可取的境域中應(yīng)該遵循一種什么導(dǎo)向?由行政本身的內(nèi)在邏輯和需求探尋,這導(dǎo)向毋寧是公共行政中的正義。轉(zhuǎn)貼羅爾斯在《正義論》中開(kāi)篇明義:“正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值,正像真理是思想體系的首要價(jià)值一樣”。這一論斷同樣適用于行政領(lǐng)域。作為一種制度,首要的便是在紛繁復(fù)雜的價(jià)值沖突中能有效地維護(hù)政治秩序,獲得公眾的認(rèn)可及同意,贏得合法性基礎(chǔ)。現(xiàn)代行政的發(fā)展邏輯在獲得合法性方面暴露了自己的缺陷,因?yàn)楹戏ㄐ缘牡於ê途S護(hù)除了依靠政府單純的價(jià)值中立和效率之外,更多地基于政治制度本身內(nèi)蘊(yùn)的理性和人們對(duì)它的信念,“合法性作為政治利益的表述,它標(biāo)志著它所證明的政治體制是盡可能正義的”。因此,合法性基礎(chǔ)實(shí)際上包含著對(duì)政治秩序有效維持這一合理性評(píng)價(jià)和道德性評(píng)價(jià)中的實(shí)質(zhì)正義。而正義正是合法性的內(nèi)在動(dòng)因。以合法性的結(jié)構(gòu)視之,管理者和公眾是合法性的結(jié)構(gòu)載體,兩者不是純粹的單維構(gòu)建,而是具有回應(yīng)性的,共同使合法性呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程。并且隨著公眾價(jià)值的多元性、精神特性的差異化擴(kuò)大,公民更多的是在現(xiàn)代民主法則的框架下,根據(jù)自己的道德判斷和利益來(lái)評(píng)價(jià)政治及行政,因此對(duì)公眾回應(yīng)需求的滿足程度成為能否贏得認(rèn)可和支持的重要關(guān)鍵因素,而這種需求最根本的是對(duì)正義的訴求。
然而,正義要成為現(xiàn)代行政的新導(dǎo)向還必須滿足這樣的事實(shí):行政雖然不能以單純的效率為導(dǎo)向,但是卻不能缺乏效率。以正義原則為導(dǎo)向是否會(huì)降低行政效率?換言之,正義導(dǎo)向是否排斥效率?恰恰相反,正義導(dǎo)向之中涵蓋著最大的效率追求。“對(duì)于一個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō),最大的潛在的動(dòng)蕩因素是來(lái)自社會(huì)內(nèi)部各個(gè)階層之間的隔閡、不信任、抵觸和沖突。通過(guò)對(duì)社會(huì)成員基本權(quán)利和基本尊嚴(yán)的保證,通過(guò)必要的社會(huì)調(diào)節(jié)和調(diào)劑,社會(huì)各階層之間的隔閡可以得到最大限度的消除,至少可以緩解,進(jìn)而可以減少社會(huì)潛在的動(dòng)蕩因素。”社會(huì)成員之間價(jià)值觀等非政治因素的差異是客觀存在的事實(shí),以統(tǒng)一的觀念整合人們的思想難以達(dá)成,重要的是應(yīng)付這些非政治因素的滲透所采取的方式。行政的正義導(dǎo)向能夠?yàn)楣娞峁┢降鹊乇磉_(dá)社會(huì)訴求、參與社會(huì)治理的機(jī)會(huì),積極地發(fā)揮自己的潛能,“不僅在行政體系自身中呼喚出有效率的行動(dòng),而且能夠在它的管理對(duì)象那里,即在整個(gè)社會(huì)中激發(fā)出存在于社會(huì)成員之中的整合社會(huì)秩序、推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的潛能。”因此,正義的導(dǎo)向消弭了社會(huì)矛盾,增強(qiáng)社會(huì)成員的凝聚力,極大地激勵(lì)他們的主動(dòng)J眭和積極性,使政府在獲得最佳的社會(huì)秩序的同時(shí),政府從日常社會(huì)事務(wù)的管理中極大地解放出來(lái),降低政府的運(yùn)行成本,呼喚出高效率。
因此,現(xiàn)代公共行政應(yīng)該拋棄以往的邏輯,以正義為導(dǎo)向。然而,以平等、正義為主張的新公共行政或新公共服務(wù)并不能真正實(shí)現(xiàn)正義,法國(guó)學(xué)者皮埃爾·卡藍(lán)默對(duì)新公共行政追求正義的困境做出了很貼切的診斷:“僅僅進(jìn)行機(jī)構(gòu)改革是不夠的。必須‘改變觀點(diǎn)’,對(duì)當(dāng)前治理模式的基礎(chǔ)本身提出質(zhì)疑,即使這些基礎(chǔ)已經(jīng)為長(zhǎng)期的習(xí)慣所肯定。”ll。。這實(shí)際上是一個(gè)大膽的結(jié)論,意味著公共行政也和人類的治理一樣處在根本的轉(zhuǎn)型之中,這促使我們重新思考行政正義導(dǎo)向的內(nèi)在需求。羅爾斯認(rèn)為正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值,這實(shí)質(zhì)上潛藏著這樣的論斷:正義毋寧是制度的正義。以此推之,行政的正義毋寧是行政制度的正義,實(shí)現(xiàn)行政正義導(dǎo)向的關(guān)鍵在于行政制度本身。
行政制度是行政最為重要的規(guī)則體系。只有通過(guò)制度的安排,對(duì)有限的社會(huì)資源進(jìn)行合理的分配,公共行政才可能保持它的正義導(dǎo)向,才能實(shí)現(xiàn)良好的社會(huì)秩序。同時(shí),也只有體現(xiàn)正義的制度才能成為協(xié)調(diào)社會(huì)各階層相互關(guān)系的基本準(zhǔn)則,才能為全體社會(huì)成員所接受并自覺(jué)遵守,否則就淪落少數(shù)人謀取私利的工具。構(gòu)建符合正義導(dǎo)向的行政制度是一個(gè)系統(tǒng)的工程,需要考慮到行政的制度選擇、制度設(shè)計(jì)和安排的正當(dāng)性程度,深入研究制度的實(shí)際運(yùn)作。這關(guān)涉到“制度選擇、設(shè)計(jì)和安排的社會(huì)客觀條件和環(huán)境,包括社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化條件和環(huán)境,比如,社會(huì)的政治自由程度、公共理性程度、制度創(chuàng)新的資源供應(yīng)、社會(huì)公民的政治參與、政治責(zé)任和政治美德?tīng)顩r,以及特別重要的是制度選擇、設(shè)計(jì)和安排與社會(huì)政治生活實(shí)踐要求的契合程度,等等。”…確立行政制度的正義導(dǎo)向不僅是公共行政目標(biāo)模式的變更,而且意味著公共行政的制度、運(yùn)行機(jī)制和行為模式的根本性變革。
論文摘要:經(jīng)過(guò)現(xiàn)代性的三次浪潮的沖擊以及科層制的建立,行政擺脫道德的糾纏,建立以價(jià)值中立為基礎(chǔ)、效率為導(dǎo)向的發(fā)展邏輯。然而,行政并非與道德無(wú)涉,不能簡(jiǎn)約為行政技術(shù)主義。行政本身的合理性、合法性證成,不僅需要以單純技術(shù)為基礎(chǔ)的效率支撐,而且有賴于目的性價(jià)值的支撐,而道德始終是證成行政目的的必要條件。因此,行政必須超脫傳統(tǒng)的發(fā)展邏輯,以正義為導(dǎo)向?qū)で笙虻赖碌幕貧w。而要尋求道德的價(jià)值性辯護(hù),還是要建立起正義的行政制度以及呼喚公民的美德。
西方主流思想家、尤其是自由主義者主張:在多元文化和現(xiàn)代民主政治的條件下,惟有以價(jià)值中立為基礎(chǔ)、效率為導(dǎo)向才是公共行政的發(fā)展邏輯。他們辯護(hù)現(xiàn)代實(shí)證主義哲學(xué)的“事實(shí)與價(jià)值兩分”之單純自然科學(xué)主義思維模式是保證行政發(fā)展唯一可行的方向。換言之,只有以價(jià)值中立的形式超脫倫理道德、甚至一切差異性的文化價(jià)值觀念的糾纏,才符合行政的發(fā)展邏輯,才能實(shí)踐最有效的行政治理和贏取合法性。然而,這樣的發(fā)展邏輯在價(jià)值問(wèn)題上的緘默不語(yǔ)無(wú)法解決多元競(jìng)爭(zhēng)的沖突,更無(wú)法證成行政本身的合法性。行政與其說(shuō)需要目的性價(jià)值,毋寧說(shuō)更需要道德辯護(hù)。而我們所要探討的主題與此關(guān)切:行政為何游離道德?公共行政如何回歸道德的目的性價(jià)值辯護(hù)?
一、溯源:公共行政的發(fā)展為何游離道德
公共行政對(duì)道德的訴求是在對(duì)官僚制甚至是傳統(tǒng)行政發(fā)展邏輯的批判中獲得迫切肯定的。在公共行政的實(shí)踐中,傳統(tǒng)行政機(jī)械化的發(fā)展邏輯使政府效率急劇下降,甚至在一定程度上成為“政府失靈”的原因之一。在此境遇下,無(wú)論是“新公共行政運(yùn)動(dòng)”還是“新公共管理運(yùn)動(dòng)”,皆以否定官僚制為政府重構(gòu)的前提。換言之,是要通過(guò)這一批判性的否定為政府再造重塑地基。然而,對(duì)官僚制的否定,即使邏輯地符合公共行政對(duì)道德的訴求,卻始終擺脫不了傳統(tǒng)行政發(fā)展邏輯。在這一問(wèn)題上,麥金太爾引領(lǐng)了我們的視線。他認(rèn)為,現(xiàn)代行政發(fā)展的邏輯有一鮮明的脈絡(luò):始于啟蒙時(shí)代的政治理想,中經(jīng)社會(huì)改良者的抱負(fù),以及管理者的合理性證明,直至技術(shù)官僚的實(shí)踐。麥金太爾所描繪的是行政發(fā)展的顯性圖景,然其背后卻潛藏這樣的論斷:考據(jù)現(xiàn)代公共行政與道德的分離不可避免地讓我們回歸啟蒙時(shí)代,思索先哲的政治理想,而這探究的立足點(diǎn)恰恰就在于政治領(lǐng)域。
行政實(shí)踐并非與行政學(xué)的創(chuàng)立者們所想象的與政治全然無(wú)涉,而是扎根于政治與道德領(lǐng)域。即使是行政學(xué)的創(chuàng)立者們以“政治是國(guó)家意志的表達(dá),行政是國(guó)家意志的執(zhí)行”這一“二分法”作為行政學(xué)的方法論開(kāi)端也難以否認(rèn):行政須以政治為先導(dǎo),隱藏在行政背后的政治、道德是證求行政的目的性價(jià)值的必要條件。如此說(shuō)來(lái),從政治領(lǐng)域抽離出來(lái)討論行政和道德的分離問(wèn)題,作為現(xiàn)代探討行政問(wèn)題的普遍方式,盡管可以探討得細(xì)致人微,卻未必比近代的思維習(xí)慣更為高屋建瓴。由此,探尋“公共行政的發(fā)展為何游離道德”這一命題需回歸源頭,分析政治與道德分離這一行政游離道德的前提。
自亞里士多德以來(lái),行政是政治作為實(shí)踐性的學(xué)科在技術(shù)操作上的應(yīng)有之義。按照亞里士多德的闡釋,政治關(guān)乎城邦這一“最崇高、最有權(quán)威、并且包含了一切其他共同體的共同體,所追求的一定是至善’。在傳統(tǒng)意義上,行政本身也包涵追求至善這一本性。然而隨著政治與道德的分離,現(xiàn)代行政催生以來(lái)便消逝了這種本性,此時(shí)行政在名義上已擺脫了政治。著名的解釋學(xué)家列奧·施特勞斯曾斷言:政治與倫理的分離具有明晰的路線圖,經(jīng)過(guò)始于馬基雅維利、中經(jīng)盧梭、近到尼采的“現(xiàn)代性的三次浪潮”的連續(xù)沖擊,西方政治哲學(xué)及其傳統(tǒng)已在三次危機(jī)中難以挽回地衰落。古希臘所塑造的傳統(tǒng)哲學(xué)認(rèn)為人本身是向善的,政治或者是行政本身就在于實(shí)踐這種至善,所追求的價(jià)值就在于城邦的道德,道德與政治并沒(méi)有被嚴(yán)格區(qū)分,而且兩者相互糾結(jié)、支撐與印證。然而,現(xiàn)代性的三次浪潮對(duì)這一傳統(tǒng)進(jìn)行了釜底抽薪:“當(dāng)馬基雅維利以政治權(quán)力取代政治美德、盧梭以自由(權(quán)利)作為政治原則、尼采用權(quán)力意志取代國(guó)家政治本身時(shí),在古老雅典城邦的政治生活和古希臘哲賢的‘愛(ài)智’冒險(xiǎn)中生長(zhǎng)出來(lái)的政治哲學(xué),便開(kāi)始從‘權(quán)力政治學(xué)’向‘自由(權(quán)利)政治學(xué)’——經(jīng)過(guò)霍布斯的‘自然權(quán)利政治學(xué)’和洛克的‘財(cái)產(chǎn)政治學(xué)’的預(yù)制——最后到‘權(quán)力意志政治學(xué)’的蛻變。”按照施特勞斯的診斷,政治游離道德是一個(gè)“現(xiàn)代性事件”,主要由“三次現(xiàn)代性浪潮”的沖擊所導(dǎo)致。然而,沖擊后的行政還要有能夠?qū)嵭袃r(jià)值中立、提高效率的實(shí)踐性或環(huán)境性契機(jī)。“政黨分肥制”便為之提供了這樣的機(jī)遇。威爾遜的行政“價(jià)值中立”原則便是針對(duì)當(dāng)時(shí)美國(guó)的“政黨分肥制”,為了一勞永逸地?cái)[脫其糾纏所做出的設(shè)置。他以完全超脫道德、政治甚至是法律領(lǐng)域的“事務(wù)性”來(lái)描述行政管理的領(lǐng)域,“它與政治的領(lǐng)域那種混亂和沖突相距甚遠(yuǎn)。在大多數(shù)問(wèn)題上,它甚至與憲法研究方面那種爭(zhēng)議甚多的場(chǎng)面也迥然不同。恰恰是服從于解決“政黨分肥制”這一具體問(wèn)題的“價(jià)值中立”原則,與韋伯的“官僚制”相結(jié)合,把道德價(jià)值從公共行政領(lǐng)域中徹底剔除。
由此,現(xiàn)代行政發(fā)展邏輯在歷次的思潮碰撞中,在政治與行政的分離過(guò)程中,形成了這樣的理論抑或假象:行政與道德全然無(wú)涉。它試圖邏輯周延地表明:效率是價(jià)值中立的必然結(jié)果,而要實(shí)現(xiàn)效率,惟有尋求事實(shí)與價(jià)值兩分的價(jià)值中立。
然而,正義要成為現(xiàn)代行政新原則的新導(dǎo)向還必須滿足這樣的事實(shí):行政雖然不能以單純的效率為導(dǎo)向,但是卻不能缺乏效率。以正義原則為導(dǎo)向是否會(huì)降低行政效率?換言之,正義導(dǎo)向是否排斥效率?恰恰相反,正義導(dǎo)向之中涵蓋著最大的效率追求。“對(duì)于一個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō),最大的潛在的動(dòng)蕩因素是來(lái)自社會(huì)內(nèi)部各個(gè)階層之間的隔閡、不信任、抵觸和沖突。通過(guò)對(duì)社會(huì)成員基本權(quán)利和基本尊嚴(yán)的保證,通過(guò)必要的社會(huì)調(diào)節(jié)和調(diào)劑,社會(huì)各階層之間的隔閡可以得到最大限度的消除,至少可以緩解,進(jìn)而可以減少社會(huì)潛在的動(dòng)蕩因素。”[8社會(huì)成員之間價(jià)值觀等非政治因素的差異是客觀存在的事實(shí),以統(tǒng)一的觀念整合人們的思想難以達(dá)成,重要的是應(yīng)付這些非政治因素的滲透所采取的方式。行政的正義導(dǎo)向能夠?yàn)楣娞峁┢降鹊乇磉_(dá)社會(huì)訴求、參與社會(huì)治理的機(jī)會(huì),積極地發(fā)揮自己的潛能,“不僅在行政體系自身中呼喚出有效率的行動(dòng),而且能夠在它的管理對(duì)象那里,即在整個(gè)社會(huì)中激發(fā)出存在于社會(huì)成員之中的整合社會(huì)秩序、推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的潛能。”[9]因此,正義的導(dǎo)向消弭了社會(huì)矛盾,增強(qiáng)社會(huì)成員的凝聚力,極大地激勵(lì)他們的主動(dòng)性和積極性,使政府在獲得最佳的社會(huì)秩序的同時(shí),政府從日常社會(huì)事務(wù)的管理中極大地解放出來(lái),降低政府的運(yùn)行成本,呼喚出高效率。
二、問(wèn)題:現(xiàn)代行政邏輯與道德之間
行政擺脫了道德、行政學(xué)脫離政治而產(chǎn)生是現(xiàn)代性事件,經(jīng)過(guò)與道德的決裂以及機(jī)械論科層制的發(fā)展,公共行政嘗試依據(jù)科學(xué)和技術(shù)路線尋求自身發(fā)展邏輯的理性化,逐漸構(gòu)建起自己的邏輯體系。然而正當(dāng)現(xiàn)代行政構(gòu)造起自足的技術(shù)體系,準(zhǔn)備擺脫道德飛躍發(fā)展的時(shí)候,道德的問(wèn)題卻又緊緊地糾纏著它,使之返回始發(fā)點(diǎn)。道德問(wèn)題猶如現(xiàn)代行政背負(fù)的“原罪”,即使他們妄圖遺棄,卻又總是悄然復(fù)歸。這一“原罪”,便成為新公共行政運(yùn)動(dòng)及新公共管理運(yùn)動(dòng)進(jìn)行政府再造的突破點(diǎn)。盡管它們的努力無(wú)法超脫現(xiàn)代行政的發(fā)展邏輯,甚至恰恰表現(xiàn)了官僚制總體實(shí)現(xiàn)的結(jié)局,但闡明了行政邏輯的顯性危機(jī)。對(duì)這一問(wèn)題的探究迫使我們回到現(xiàn)代行政發(fā)展邏輯鏈的始發(fā)點(diǎn)——價(jià)值中立的問(wèn)題上回復(fù)這樣的追問(wèn):行政能不能徹底脫離道德的范疇?易言之,超道德的行政是否可能?
顯然,價(jià)值中立本身也是一種價(jià)值觀,并非沒(méi)有價(jià)值立場(chǎng),而是為了確保自身的價(jià)值及效率性,“超越于包括道德倫理、宗教和其他一切非政治文化價(jià)值之外的獨(dú)立性”,追尋中立性的立場(chǎng)。從行政本身的建構(gòu)來(lái)說(shuō),這樣的立場(chǎng)始終難以存在,因?yàn)樾姓旧聿皇且环N純粹的技術(shù)應(yīng)用問(wèn)題,而這正是由行政的意圖和手段所決定的。行政的目的并非單純機(jī)械性地分配資源,其作用本身潛涵著價(jià)值性的目的或關(guān)懷。盡管政府通過(guò)援引其為社會(huì)變化的管理者的科學(xué)能力及純粹的技術(shù),來(lái)證明其自身的合法性和權(quán)威性的方式曾經(jīng)起到一定的作用,但是公共行政所面臨的是包括多元文化、多元價(jià)值觀的沖突所產(chǎn)生的難題,單純依靠簡(jiǎn)單的技術(shù)能否解決價(jià)值沖突上的問(wèn)題已是不言而喻。單純追求效率和中立價(jià)值的技術(shù)操作始終無(wú)法越過(guò)難以精確衡量隱性價(jià)值這一鴻溝,功利主義的困境深刻地表明了這個(gè)難題。
因此,針對(duì)這一難題,法默爾不無(wú)義憤地說(shuō):“人在這種形式的合理性(為效率追求技術(shù))中當(dāng)然可以獲益,但要以拋棄實(shí)質(zhì)的合理性為代價(jià)。”因此,他建議我們應(yīng)該擺脫這種困境,從后現(xiàn)代性而非現(xiàn)代性的心靈模式思考公共行政。然而,這種現(xiàn)代普遍理性主義規(guī)范論的視角只注意到了行政作為一種非人格的組織化、效率化的治理方式的外在特征,卻忽略了行政作為社會(huì)組織化生活方式的內(nèi)在價(jià)值特征和精神特性。
誠(chéng)然,現(xiàn)代行政的發(fā)展邏輯的弊端不僅僅在于先天道德證成的缺失,其具體運(yùn)作機(jī)制上也反映出超道德行政的謊言。行政體制的建構(gòu)以及行政機(jī)制效能的發(fā)揮都有賴于公民的政治參與,作為民主政治的基本特征之一,政治參與是現(xiàn)代政治發(fā)展的重要內(nèi)容。沒(méi)有公民對(duì)政府行政的參與和實(shí)踐,也就不可能實(shí)現(xiàn)全體公民對(duì)政府行政的共同認(rèn)同和實(shí)踐承諾。每一個(gè)具有自由意志和獨(dú)立的理性判斷能力的人,不會(huì)在無(wú)強(qiáng)迫壓力的情況下認(rèn)同和承諾任何外在于他自己意志認(rèn)同的制度約束或規(guī)范限制。在公民對(duì)約束自己自由意志的行政機(jī)制的認(rèn)同過(guò)程中,個(gè)人的理性判斷和價(jià)值篩選起著關(guān)鍵的作用,解決不了這個(gè)關(guān)鍵因素,行政效率也無(wú)從談起。然而,問(wèn)題在于個(gè)體存在著差異,而且道德上的差異甚于生理上的區(qū)別。作為公民的個(gè)體在政治參與的實(shí)際進(jìn)程時(shí),不可能完全擺脫不同家庭教育、和道德理想的影響。恰好相反,這些差異巨大的非政治的因素常常深刻地影響著公民的意識(shí)和主張,乃至他們的政治選擇和政治行動(dòng)。在這樣的矛盾中,單純依靠技術(shù)顯然不能解決這些問(wèn)題,反而會(huì)陷人非此即彼的困境,毫無(wú)效率可言。
三、回歸:公共行政的道德價(jià)值性辯護(hù)
若缺少道德的價(jià)值向度,或者過(guò)度強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代民主政治的“價(jià)值中立”或“價(jià)值無(wú)涉”而追求行政的道德無(wú)涉,那么行政的正當(dāng)合法性也就成為問(wèn)題。如果我們把行政界定為以行政機(jī)關(guān)為主體,運(yùn)用公共權(quán)力所實(shí)踐的具有強(qiáng)烈組織性能的治理活動(dòng),那么公共行政如何回歸道德的目的性價(jià)值辯護(hù)這一追問(wèn)的實(shí)質(zhì)意義就在于如何建構(gòu)、證成行政權(quán)力及其運(yùn)用方式的道德正當(dāng)性及合理性基礎(chǔ),實(shí)踐行政行為的道德準(zhǔn)則,實(shí)現(xiàn)其價(jià)值層面上的意義。解決問(wèn)題的關(guān)鍵在于純粹的價(jià)值中立以及效率不可取的境域中應(yīng)該遵循一種什么導(dǎo)向?由行政本身的內(nèi)在邏輯和需求探尋,這導(dǎo)向毋寧是公共行政中的正義。
羅爾斯在《正義論》中開(kāi)篇明義:“正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值,正像真理是思想體系的首要價(jià)值一樣。”這一論斷同樣適用于行政領(lǐng)域。作為一種制度,首要的便是在紛繁復(fù)雜的價(jià)值沖突中能有效地維護(hù)政治秩序,獲得公眾的認(rèn)可及同意,贏得合法性基礎(chǔ)。現(xiàn)代行政的發(fā)展邏輯在獲得合法性方面暴露了自己的缺陷,因?yàn)楹戏ㄐ缘牡於ê途S護(hù)除了依靠政府單純的價(jià)值中立和效率之外,更多地基于政治制度本身內(nèi)蘊(yùn)的理性和人們對(duì)它的信念,“合法性作為政治利益的表述,它標(biāo)志著它所證明的政治體制是盡可能正義的。”因此,合法性基礎(chǔ)實(shí)際上包含著對(duì)政治秩序有效維持這一合理性評(píng)價(jià)和道德性評(píng)價(jià)中的實(shí)質(zhì)正義。而正義正是合法性的內(nèi)在動(dòng)因。以合法性的結(jié)構(gòu)視之,管理者和公眾是合法性的結(jié)構(gòu)載體,兩者不是純粹的單維構(gòu)建,而是具有回應(yīng)性的,共同使合法性呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程。并且隨著公眾價(jià)值的多元性、精神特性的差異化擴(kuò)大,公民更多的是在現(xiàn)代民主法則的框架下,根據(jù)自己的道德判斷和利益來(lái)評(píng)價(jià)政治及行政,因此對(duì)公眾回應(yīng)需求的滿足程度成為能否贏得認(rèn)可和支持的重要關(guān)鍵因素,而這種需求最根本的是對(duì)正義的訴求。
因此,現(xiàn)代公共行政應(yīng)該拋棄以往的邏輯,以正義為導(dǎo)向。然而,以平等、正義為主張的新公共行政或新公共服務(wù)并不能真正實(shí)現(xiàn)正義,法國(guó)學(xué)者皮埃爾·卡藍(lán)默對(duì)新公共行政追求正義的困境做出了很貼切的診斷:“僅僅進(jìn)行機(jī)構(gòu)改革是不夠的。必須‘改變觀點(diǎn)’,對(duì)當(dāng)前治理模式的基礎(chǔ)本身提出質(zhì)疑,即使這些基礎(chǔ)已經(jīng)為長(zhǎng)期的習(xí)慣所肯定。,I[1013~4這實(shí)際上是一個(gè)大膽的結(jié)論,意味著公共行政也和人類的治理一樣處在根本的轉(zhuǎn)型之中,這促使我們重新思考行政正義導(dǎo)向的內(nèi)在需求。羅爾斯認(rèn)為正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值,這實(shí)質(zhì)上潛藏著這樣的論斷:正義毋寧是制度的正義。以此推之,行政的正義毋寧是行政制度的正義,實(shí)現(xiàn)行政正義導(dǎo)向的關(guān)鍵在于行政制度本身。
關(guān)鍵詞 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌 財(cái)政制度創(chuàng)新 體制與政策
以1978—2002年的轉(zhuǎn)軌全過(guò)程為大背景,我們發(fā)現(xiàn),財(cái)政體制改革在中國(guó)整體改革進(jìn)程中始終處于聯(lián)系其他諸項(xiàng)改革的樞紐位置,并在新舊體制轉(zhuǎn)換的各個(gè)聯(lián)結(jié)點(diǎn)上發(fā)揮著承前啟后的傳導(dǎo)功能。從總攬的高度對(duì)中國(guó)財(cái)政體制變動(dòng)的實(shí)踐進(jìn)行邏輯梳理和規(guī)律探討,不僅有利于深化對(duì)財(cái)政制度創(chuàng)新深刻性的認(rèn)識(shí),而且更重要的是對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善和財(cái)政制度的創(chuàng)新進(jìn)行前瞻性的思考。
一 財(cái)政體制變遷的階段性分析
財(cái)政制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程之間有著深刻的互動(dòng)關(guān)系,財(cái)政體制變遷的階段性劃分,或者說(shuō)具有創(chuàng)新特征的階段性劃分應(yīng)服從于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的創(chuàng)新背景。1978年以來(lái)的中國(guó)財(cái)政體制變動(dòng)可以3個(gè)標(biāo)志性事件來(lái)貫穿:一是延續(xù)較長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期的財(cái)政放權(quán)讓利、分灶吃飯的體制與政策;二是中央與地方之間以劃分稅種為基礎(chǔ)而確立的適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的財(cái)政一稅收體制框架;三是為應(yīng)對(duì)亞洲金融危機(jī)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求不足而實(shí)施至今的積極財(cái)政政策及公共財(cái)政取向的改革。
1.財(cái)政體制與政策運(yùn)行的第一階段以放促活,即以“分灶吃飯”、“放權(quán)讓利”的體制促動(dòng)微觀經(jīng)濟(jì)活力和市場(chǎng)機(jī)制形成(1978—1993年)。財(cái)政體制經(jīng)歷了三次大的變動(dòng):(1)1980年以前的“統(tǒng)收統(tǒng)支”體制。財(cái)權(quán)集中于中央,中央財(cái)政根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃核定地方的收入數(shù)額,按企業(yè)事業(yè)的行政隸屬關(guān)系,核定地方的各項(xiàng)支出,然后根據(jù)收支指標(biāo),核定地方的收入留成及中央補(bǔ)助數(shù)額。(2)1980—1984年的“劃分收支、分級(jí)包干”體制,又稱“分灶吃飯”體制。根據(jù)各種財(cái)政收入性質(zhì)和企業(yè)、事業(yè)單位的隸屬關(guān)系,將財(cái)政收入劃分為中央固定收入、地方固定收入和中央與地方調(diào)劑分成收入;按企業(yè)、事業(yè)單位的隸屬關(guān)系劃分,由中央直接管理的,列中央財(cái)政預(yù)算支出,由地方管理的,列地方財(cái)政預(yù)算支出,中央再專項(xiàng)設(shè)置一部分資金用于解決特殊問(wèn)題;以1979年為基數(shù)確定地方的收入、支出基數(shù),五年不變。(3)1985—1987年的“劃分稅種、核定收支、分級(jí)包干”體制。基本按第二步利改稅后設(shè)置的稅種,將財(cái)政收入劃分為中央財(cái)政固定收入、地方財(cái)政固定收入和中央與地方共享收入;原則上按行政、企業(yè)、事業(yè)單位的隸屬關(guān)系,劃分中央與地方的財(cái)政支出;以1983年為基數(shù)確定地方收支基數(shù),五年不變;實(shí)際執(zhí)行中將地方固定收入與共享收入加在一起,確定一個(gè)中央與地方的分成比例,實(shí)行總額分成。(4)1988年以后各種形式的包干體制。收入遞增包干;總額分成辦法;總額分成加增長(zhǎng)分成辦法;上解額遞增包干辦法;定額上解;定額補(bǔ)助。
2.財(cái)政體制與政策運(yùn)行的第二階段分稅立制,即確立以分稅制為基本特征的適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的財(cái)政體制(1994年至今)。1994年財(cái)稅改革的重點(diǎn)是工商稅制和分稅制財(cái)政體制:(1)以公平稅負(fù)和簡(jiǎn)化稅制為核心,建立以流轉(zhuǎn)稅和所得稅為主體,其他稅種相配合的工商稅制,以解決稅制復(fù)雜、重復(fù)征稅等突出問(wèn)題。(2)在中央和地方財(cái)政之間實(shí)行分稅制改革,按照中央與地方政府的事權(quán),確定各級(jí)財(cái)政的支出范圍;根據(jù)事權(quán)與財(cái)權(quán)相結(jié)合的原則,按照稅種統(tǒng)一劃分中央稅、地方稅和中央地方共享稅,并建立中央和地方兩套稅收征管機(jī)構(gòu);以1993年地方收入為基數(shù)核定對(duì)地方的稅收返還數(shù)額,并逐年遞增。
3.財(cái)政體制與政策運(yùn)行的第三階段多重磨合,即在積極財(cái)政政策應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)周期和確立公共財(cái)政取向改革的多重目標(biāo)中,磨合財(cái)政體系內(nèi)部職能、體制、管理的多重關(guān)系(1998年至今)。(1)1998年下半年為應(yīng)對(duì)亞洲金融危機(jī)、防止經(jīng)濟(jì)失速,財(cái)政政策由適度從緊調(diào)整為積極擴(kuò)張,通過(guò)大量發(fā)行國(guó)債吸納沉淀資金、降低金融系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施投資以刺激和拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為積極財(cái)政政策的基本思路。(2)公共財(cái)政取向的改革主要著眼于財(cái)政管理層次,包括三項(xiàng)內(nèi)容;部門預(yù)算改革,將部門的各種財(cái)政性資金(包括預(yù)算外資金)逐步納入一本預(yù)算中編制;國(guó)庫(kù)集中支付制度改革,通過(guò)建立國(guó)庫(kù)單一賬戶體系,逐步對(duì)財(cái)政資金進(jìn)行集中收繳和支付;政府采購(gòu)制度改革,要求各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、實(shí)行預(yù)算管理的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體逐步以競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)、公正、公平、公開(kāi)的形式使用財(cái)政性資金,以購(gòu)買、租賃、委托或雇傭等方式獲取貨物、工程和服務(wù)。
二 財(cái)政制度創(chuàng)新的機(jī)理與績(jī)效評(píng)價(jià)
1.第一階段改革在總體上都具有通過(guò)財(cái)政體制的調(diào)整與退讓,打破“大一統(tǒng)”的傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制、釋放舊體制活力、醞釀新機(jī)制形成的特征。這種特征可分為三個(gè)方面:一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和分配結(jié)構(gòu)的變化。改革首先在農(nóng)村啟動(dòng),主要的財(cái)政政策是增加投入、提高農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)價(jià)格,以承包制調(diào)整分配結(jié)構(gòu),增加農(nóng)民收入;企業(yè)改革方面,主要是財(cái)政對(duì)國(guó)有企業(yè)的放權(quán)讓利和對(duì)非國(guó)有企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策。在這些改革過(guò)程中,國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化,1979年國(guó)民儲(chǔ)蓄部門結(jié)構(gòu)中,家庭部門、政府部門、企業(yè)部門的比重分別為23.6:42.8:33.7,到1991年變動(dòng)為70.5:4.1;25.9,家庭部門的迅速上升意味著“大一統(tǒng)”的分配格局被打破。二是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資本積累模式的變化。在改革價(jià)格機(jī)制、建立商品交換關(guān)系方面,財(cái)政采取了供給、需求雙向補(bǔ)貼的方式來(lái)抵消通貨膨脹,實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過(guò)渡。1978年財(cái)政用于支持價(jià)格改革的補(bǔ)貼支出為11.14億元人民幣,1992年增加到321.61億元。在資本積累模式方面,國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)的調(diào)整帶來(lái)了家庭部門收入比重的上升和社會(huì)資金的增加,社會(huì)資金的增長(zhǎng)促進(jìn)了相應(yīng)的儲(chǔ)蓄一投資動(dòng)員機(jī)制的形成,金融逐步替代財(cái)政成為社會(huì)資本積累的主要模式。三是財(cái)政自身地位與狀況的變化。在放權(quán)讓利過(guò)程中,國(guó)家財(cái)政收入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重從1978年的31.2%連續(xù)下滑,到1994年降到11.2%.中央財(cái)政收入占全國(guó)財(cái)政收入的比重由1979年的46.8%下降到1992年的38.6%.財(cái)政在不斷減收增支的壓力下,只能通過(guò)大量增加銀行借款來(lái)維持運(yùn)轉(zhuǎn),1979年財(cái)政向銀行借款90.2億元人民幣,占當(dāng)年財(cái)政支出的7.1%,1992年借款額達(dá)到1241.1億元,占當(dāng)年財(cái)政支出的28.3%.
在這一過(guò)程中,財(cái)政漸進(jìn)的制度激勵(lì)效果是明顯的:一方面,體制退讓打破了“大一統(tǒng)”的高度集權(quán)格局,放權(quán)讓利的實(shí)質(zhì)是擴(kuò)大了地方配置資源的權(quán)力,形成了各地在其隸屬關(guān)系內(nèi)開(kāi)展創(chuàng)新的積極性;另一方面,國(guó)民收入分配格局的根本變化促進(jìn)了多元化市場(chǎng)主體的形成和市場(chǎng)化價(jià)格機(jī)制的形成。
在已有的改革回顧中,關(guān)于這一階段財(cái)政的地位一直沒(méi)有得到足夠的重視,財(cái)政的日益積弱和數(shù)度面臨收支危機(jī)而不得不做出的被動(dòng)調(diào)整常常受到指責(zé)。事實(shí)上,從經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌全局而言,財(cái)政一直居于啟動(dòng)和支撐改革的樞紐地位,財(cái)政體制的連續(xù)退讓、補(bǔ)貼的增長(zhǎng)、借款的增長(zhǎng)都有服從改革進(jìn)程的制度創(chuàng)新的內(nèi)在合理性。對(duì)于這一階段財(cái)政制度創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績(jī)效,筆者曾用突破納克斯“貧困的惡性循環(huán)”原理來(lái)解釋其全局意義(呂煒,2001)。按照納克斯的分析,發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢、長(zhǎng)期難以擺脫困境的原因在于“低收入”水平的制約,這既是供給方面低儲(chǔ)蓄、資本短缺、生產(chǎn)率低下之因,也是需求方面低購(gòu)買力、投資引誘不足之因,供給與需求受此制約而陷入惡性循環(huán)。納克斯提出的辦法一是外部資本注入,二是內(nèi)部強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄(納克斯,1986)。但當(dāng)時(shí)中國(guó)面臨改革與發(fā)展的雙重任務(wù),根本不具備那樣的條件,實(shí)際的經(jīng)濟(jì)啟動(dòng)采取了“財(cái)政收入超分配一提高家庭企業(yè)部門收入水平”的結(jié)構(gòu)性調(diào)整。財(cái)政退讓策略啟動(dòng)和支撐這一階段改革的邏輯順序?yàn)?財(cái)政讓利在分配領(lǐng)域的突破帶來(lái)了國(guó)民收入分配格局的調(diào)整個(gè)人、企業(yè)的利益得到認(rèn)可和增長(zhǎng),脫離計(jì)劃控制的貨幣剩余增多,由此孕育了利益主體多元化格局的出現(xiàn),并自動(dòng)創(chuàng)造了資金的供給與需求儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)與投資動(dòng)機(jī)導(dǎo)致金融地位凸顯,金融的成長(zhǎng)又反過(guò)來(lái)推動(dòng)儲(chǔ)蓄一投資的轉(zhuǎn)化。由分配領(lǐng)域發(fā)動(dòng)的這一系列改革,還伴隨著計(jì)劃控制的必然削弱,市場(chǎng)化的價(jià)格機(jī)制和商品交換的基礎(chǔ)關(guān)系得以建立。這些因素綜合起來(lái)反作用于生產(chǎn)過(guò)程,帶來(lái)生產(chǎn)方式的變革,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的商品化、貨幣化程度不斷提高,貨幣資本化所帶來(lái)的資本運(yùn)動(dòng)不斷擴(kuò)張,以市場(chǎng)配置資源、以資本再生產(chǎn)推動(dòng)的社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程得以逐步確立。
2.1994年的財(cái)稅體制改革是第一次按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則進(jìn)行的分配關(guān)系的調(diào)整,在財(cái)政改革史上具有轉(zhuǎn)折點(diǎn)的意義。整個(gè)經(jīng)濟(jì)制度質(zhì)的演進(jìn)意味著市場(chǎng)與政府的關(guān)系已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)新的階段,過(guò)去單純放權(quán)讓利的改革思路已不再適應(yīng)下一階段的要求,政府公共支出責(zé)任的增強(qiáng)需要一個(gè)全新的財(cái)政體制框架來(lái)承載。就經(jīng)濟(jì)運(yùn)行而言,市場(chǎng)與政府關(guān)系調(diào)整的核心是配置資源權(quán)限的劃分,即重新界定政府的事權(quán),并提供相應(yīng)的財(cái)力保證,這是整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制變遷作用于財(cái)政體制的更為深刻的內(nèi)涵。1994年財(cái)稅體制改革無(wú)疑適應(yīng)了這一變遷,其內(nèi)在合理性也在于此。
這樣的判斷可以從1994年改革前后的財(cái)政、經(jīng)濟(jì)狀況來(lái)印證。改革前的困境主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是財(cái)政推動(dòng)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展的正效率遞減、負(fù)效率上升,作為過(guò)渡性策略的體制設(shè)計(jì)已經(jīng)不能適應(yīng)演進(jìn)中的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行要求。突出的一點(diǎn)是按行政隸屬關(guān)系實(shí)行的利益分權(quán)模式越來(lái)越助長(zhǎng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)封鎖和市場(chǎng)割裂,不利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整;而各地按行政隸屬范圍設(shè)置的保護(hù)性措施,形成了“塊塊”之間的封鎖,不利于全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的建設(shè)。與此同時(shí),以財(cái)政退讓政策提高企業(yè)自我積累、自我發(fā)展能力的政策初衷與實(shí)際效果的差距也越來(lái)越大。隨著情況的變化,企業(yè)效益的進(jìn)一步提高已不再是單純減稅讓利可以解決的。二是在漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中,多種規(guī)則并行的矛盾導(dǎo)致財(cái)政體制的分割局面,并直接導(dǎo)致財(cái)政收入的分割與下降。
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