員工違規違紀處理辦法精選(九篇)

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第1篇：員工違規違紀處理辦法范文

今天下午，我們榮幸的邀請到縣紀委、檢察院兩位領導，并就反腐倡廉、防瀆職侵權等內容給大家做了很好的培訓。讓我們以熱烈的掌聲感謝兩位領導的精彩授課！

聽了兩位領導的講課，結合我們的行業特點和身邊發生的案例，給我的啟發有五點，今后我們在優化作風，有效預防各類職務犯罪、瀆職侵權方面，必須樹立這“五個觀念”：

一是思想教育是根本。只有重視和加強員工的教育培訓，用良好的企業文化啟迪、引導職工愛崗敬業，廉潔奉公，遵紀守法，才能增強大家抵制各種誘惑的能力，從靈魂深處消除滋生腐敗問題的各種因素。

二是領導干部是關鍵。加強黨風廉政建設，提高各級領導干部的思想道德素質，要從源頭上預防和懲治腐敗，必須以領導干部為重點，加強廉潔自律教育和警示教育，只有時刻提醒各級領導干部自重、自省、自警、自勵，才能幫助我們領導干部筑牢拒腐防變的思想道德防線，爭取在工作上少犯錯誤或不犯錯誤。

三是合規管理是前提。只有加強了內控機制建設，把各項制度建立在程序之上，堅持用制度管權，用程序管人、管事，才能嚴防管理上“脫節”和“掉鏈”問題，有效維護經營秩序協調穩定，實現經營的既好又快發展。

四是強化監督是保障。沒有很好的監督，就沒有很好的執行。只有建立了有效的監督機制、激勵機制，落實了事前防范、事中監督、事后檢查制度，并將各項工作的落實和成效與職務升遷、崗位聘用、收入分配相掛鉤，才能激勵干部職工嚴格按制度辦事，確保各項制度、法規落到實處，

五是抓住要害是方法。預防職務犯罪、防范瀆職侵權，必須突出防范重點，抓住工作要害。只有時刻加強對關鍵部門、重要崗位和各業務環節風險點的監督，才能提高管理的針對性、科學性和嚴密性，堵塞一切漏洞，把各類隱患消滅在萌芽狀態。

目前，我們在經營管理作風方面存在的突出問題：

1、合規意識淡漠。這不外乎三種情況：一是親情觀念淡化了制度的執行。二是片面錯誤認識忽視了制度的執行。三是膽大妄為有意規僻制度約束。

2、自律意識不強。個別同志不注重個人形象，個人修養，缺乏自律意識，禁不住各方面的誘惑，放縱自我，整天忙于交際應酬、結交各路朋友，沉迷于燈紅酒綠、歌廳賭場。頭腦中熱衷于搞自己的經濟實體發自己的家，就是不把心思放在經營上。這樣下去，只能是誤了事業、毀了自己、害了家庭。

針對以上問題，提“三點要求“：

一要加強學習教育，增強依法合規理念

依法合規是金融業發展的內在需要，也是大家必須共同遵循、共同踐行的基本原則。大家要以這次作風紀律整頓會為契機，加強對各項制度，尤其是省聯社《處理辦法》的學習，牢固樹立“人人合規”、“事事合規”、“時時合規”意識。從站好每一個崗位、規范每一次操作、辦好每一筆業務、執行好每一項制度做起，自覺養成遵規守紀、自我約束的良好習慣。各社（部）主任、會計要帶頭強化合規意識，帶頭落實規章制度，做好員工表率，為培育合規文化、創造合規氛圍、堅持合規經營發揮示范作用。

二要發動全員，認真剖析排查，徹底清除經營管理中存在的風險隱患

各社（部）、分社要按照這次作風紀律整頓會的安排，深入開展自查自糾活動，切實把大家發動起來，通過個人查、相互查、集體查，真正發現和找準經營管理中存在的問題、差距和不足。在檢查活動中，要著重做好“六查六看”：一查思想，看合規意識樹立得牢不牢；二查制度，看必要的制度規章和實施細則有沒有；三查執行，看相關規章制度落實得咋樣；四查管理，看依法合規做得好不好；五查根源，看發生問題的源頭在哪里；六查糾改，看檢查發現的問題處理糾改如何。全體干部職工要以認真負責的態度和不怕揭短亮丑的精神，認真進行思想剖析和行為自查。每位員工都要結合自身崗位履職盡責情況寫出自查剖析材料，在社內會議上公開交流。對于查找出來的問題，各社（部）、分社要認真匯總梳理，分析原因，查找根源，制定整改措施，責任到人、糾改到位。

三要堅持“有查必處、懲處必嚴”，嚴厲查處各種違規違紀行為。

今天這次會議，既是對大家的一次警示教育，也是表明聯社新班子的態度和決心。在處理違規違紀問題上，聯社班子是絕不會手軟。今天會上明確三點：一是制度面前，人人平等。只要檢查出違規行為，不論你是主任、會計還是員工，對照辦法，一查到底。二是違規必處，懲處必嚴。今后的稽核檢查情況通報，不僅要有違規情況通報，還要有處理結果通報。三是違規必處，嚴追責任。對違規問題糾改不到位，涉及社主任追究社主任責任，涉及主管部門追究部門負責人責任，堅決不能一查了之。對主動查找出問題并積極糾改的，可從寬處理。對故意掩蓋問題、自查自糾流于形式、只查不糾或存在以貸收息、現金庫管理混亂、收貸收息不及時入賬、發放冒名貸款等重大違規違紀行為的，將依照省聯社《處理辦法》進行嚴肅處理。通過堅決到位的處理，樹立規章制度的權威性、不可侵犯性，在全縣形成有章必依、違章必處、懲處必嚴的工作紀律和作風，切實增強干部職工遵章守紀的自覺性。

第2篇：員工違規違紀處理辦法范文

關鍵詞:管理理念;紀檢監察;提升

當前,改革開放持續深入,市場經濟快速發展,市場運作雖逐步規范,但尚不完善,同時,隨著企業法人治理結構、管理機制體制不斷變化,不可避免會涉及到相關人員的利益,引發諸多矛盾,表現在匿名舉報、批評類件不斷出現;部分干部、關鍵崗位員工為了自身利益鋌而走險,違規違紀現象時有發生,所以,企業的紀檢監察工作越來越顯得其重要,新時期下如何借鑒現代管理理念和全面質量管理理論,把紀檢監察工作與企業的變革發展同步推進,做好企業的“維穩”工作成了我們紀檢監察部門亟待解決的問題。

一、新時期企業紀檢監察工作的定位

紀檢監察工作要圍繞科學發展這個第一要務深入開展反腐倡廉工作,要把維護和促進企業的改革發展穩定作為自己的使命,經常性的深入生產經營管理一線開展調研,及時發現和解決阻礙企業發展的消極因素,支持和保護有利于發展的積極因素,創造有利于企業科學發展的良好環境。

(一)圍繞企業改革發展和生產經營開展工作。紀檢監察作為企業的一個職能部門是企業管理的有機組成部分,在實現企業效益最大化和不斷提高企業經營管理水平上履行職責,要把是否給企業創造價值作為紀檢工作的出發點和落腳點。

(二)堅持與時俱進。企業的紀檢監察工作必須隨著企業的變革發展而變化,堅持與時俱進。要堅持服務于企業發展、穩定的大局,把效能監察融入生產經營管理,做到在管理中服務,在服務中監督,通過查處違規違紀等腐敗和消極行為,保證公司的重大決策部署得到有效的貫徹落實,保證各項工作在制度規范的框架內高效運行,保護廣大干部員工干事創業的積極性,使紀檢監察工作與企業管理相互促進、共同提高。

(三)結合新時期下違規違紀案件的發展趨勢開拓創新,不斷深化工作方式方法。隨著企業變革發展的不斷深入,管理體制機制推陳出新,轉型時期衍生出來的腐敗本身也在不斷演化,呈現出許多新特點、新動向,各類違規違紀案件越來越具有隱蔽性和主體擴大化的特點,如家庭化、人情化、生活腐化、國際化、智能化等等,所以,對紀檢監察辦案提出了新的挑戰,我們必須積極應對,創新思路,積極探索和改進辦案方式和方法,不斷總結新經驗,做到“道高一尺,魔高一丈”,提高依紀依法突破案件的能力和水平。

二、做好新時期下的企業紀檢監察工作

新時期賦予紀檢監察工作新的使命,許繼集團紀檢監察部按照“權力行使到哪里,監督制約到哪里”的原則,借鑒現代管理理念,貫徹“預防為主、懲防結合”的方針,以效能監察為載體,不斷加大案件查處力度,暢通渠道,深化廠務公開,全面優化公司發展環境,切實履行黨的紀律檢查和行政監察的職責,為集團持續、健康發展提供紀律保障。

(一)開展警示教育,積極預防職務犯罪。為將法制教育落到實處,增強廣大干部的法律意識,2009年8月6日組織集團中層以上干部參觀警示教育基地,進行法制教育,實地參觀了許昌市監獄和平頂山市預防職務犯罪警示教育基地――“葉縣縣衙”。在許昌市監獄,三位服刑人員的現身說法使大家接受了一場生動深刻的警示教育。通過實地參觀和典型教育,廣大黨員干部普遍感觸深刻,紛紛表示在工作和生活中不斷增強法制觀念,提高廉政自律意識,做到“常在河邊走,就是不濕靴”。

(二)堅持干部廉政談話制度和新任干部簽定“任職承諾書”制度。為加強干部隊伍建設,提升干部領導能力和綜合素質,幫助大家盡快適應公司發展要求,2009年5月15、16日,公司舉辦了集團新任干部《自動自發?卓越經理人心智模式訓練營》培訓。集團黨委常務副書記、副總裁程利民做了學習動員,要求新任干部要正確對待學習,正確對待權力和責任,正確對待名和利,正確對待同事,正確認識工作創新。同時希望新任干部務必保持蓬勃朝氣、昂揚銳氣、浩然正氣,既要志存高遠、勇挑重擔,又要腳踏實地、艱苦奮斗;珍惜機遇、奮力開拓、拼搏進取,創造性地開展工作,不辜負組織的重任和員工的期望。黨委工作部對新任干部進行了任前廉政談話,同時與32位新任干部簽訂“廉政承諾書”。堅持干部任中誡勉談話、述職述廉、專題民主生活會等多種有效的監督途徑和辦法,年內干部誡勉談話6人次;圍繞學習實踐科學發展觀活動,開展專題民主生活會。各單位領導和專職書記年終職代會上進行了述職述廉。2010年1月20日組織了新任干部任前集體談話會,對13位新任干部簽定“任職承諾書”。

(三)推行廉政風險防范管理,立足源頭防范。圍繞集團的中心工作,集中力量抓好關鍵部門、重點崗位、關鍵環節的防范管理工作,從源頭上做好預防,最大限度地降低腐敗風險,減少不廉潔行為的發生,完善制度、強化監督,努力營造風清氣正的良好環境,提升干部隊伍全面履職能力,進一步推進公司懲治和預防腐敗體系建設。發揮紀檢監察的組織優勢,調動各黨總支、支部兼職紀檢員作用,協調各種監督力量,構建事前、事中、事后全過程和全方位的監督體系。2010年開展了廉政風險防范管理和中高層力度履職能力提升工作,制定了《許繼集團廉政風險防范管理實施細則》,開辟了《領導力提升之道》電子版學習材料,從多維度立足于源頭防范,提升力度干部的綜合素質。

(四)制定《許繼集團招標采購監督管理辦法》,強化招標監督。采購環節中的關鍵點之一是招標,包括物資采購、固定資產購置、無形資產及服務采購、廢舊物資、廢舊設備處理、建筑工程、工程裝飾、基礎建設招標、禮品采購采購等。紀檢監察按照"事前介入、事中控制、事后把關"的原則,全程參與了集團公司及下屬單位有關的采購招標活動,加大對重大采購項目的監督力度,使采購、招標活動按照規定的程序公開、公平、公正進行,全年參與各類招標117次,提出檢察建議55項/次,同時,按照"決采分離、三權制衡"的原則,制定《許繼集團招標采購監督管理辦法》,把采購監督工作流程化、規范化、制度化。

(五)做好紀檢監察工作。紀檢監察工作往往與當事人切身利益息息相關,這就要求我們在處理問題要公正,要言之有理,言之有據。在受理件后,深入調查了解情況,廣泛聽取群眾意見,加大監察力度,在調查的基礎上得出可靠結論,做到群眾件每件有落實,件件有回音,切實保障舉報人的民利。對經查證不實的件,及時予以澄清,保護被舉報人。所以,做好紀檢監察工作,對促進企業懲治防范體系建設和維護企業和諧穩定提供了良好的環境,2009年共受理各類件35件/次。

(六)開展整頓規范工作,圍繞管理做監督。整頓規范工作是集團2009年的重點工作之一,是公司流程梳理打基礎、管理再上新臺階的重要舉措。紀檢監察部作為此項工作的組織實施部門,經過戰略規劃部、業績管理部、審計法務部、財務部、市場管理部等十個責任共同努力下,克服重重困難,在規范管理、建章立制,降低成本、提升效益等各個方面都取得了較好的成績,制定實施的規范性管理制度達20多項,規范了子公司董事會監事會管理、中高層業績管理;規范了銷售行為和合同簽訂;規范了合同章管理和商標商號管理;規范了投標保證金、應收應付賬款管理等,為集團公司的良性發展奠定了基礎。同時,在全體干部員工中形成了一種規范的、自動自發的習慣和觀念。

三、新時期下企業紀檢監察工作的思考

(一)做好紀檢監察工作要正確處理“三個關系”:一是懲治腐敗與促進發展的關系。堅持促進發展必須懲治腐敗,凈化發展環境,懲治腐敗要圍繞促進發展來進行,懲治腐敗要有利于企業的健康快速發展。二是治標治本的關系。既要堅決懲治腐敗,又要有效預防腐敗,構建具有企業特色、適應企業發展的懲治和預防腐敗體系。三是強化紀檢監察反腐敗職能與各職能管理部門齊抓共管的關系。既要建設公正廉潔、業務精干的紀檢監察干部隊伍,又要注重發揮各有關部門反腐倡廉的積極性。

(二)企業紀檢監察工作要與時俱進,觀念要轉變,方法要創新。紀檢監察工作要適應新形勢,以創新的思路謀全局,以創新的工作出成果,與時俱進。一是必須牢記使命和責任,針對企業的發展和變化,不斷創造新工作方法,做到在落實中求創新,在創新中求發展。二是圍繞企業的中心工作,服從和服務于生產經營,把紀檢監察工作滲透到企業的生產經營管理之中,營造一個干事創業的良好工作氛圍。三是要切實做到服務生產經營全心全意,懲治腐敗堅定不移,為企業發展創造良好的內部環境。

(三)紀檢監察工作要圍繞企業的中心任務展開,參與生產經營的各個環節。就是要主動深入生產經營,接觸實際,貼近市場,改變以往單純辦案的工作方法。一是積極主動地圍繞企業生產經營開展效能監察,把降低成本工作作為效能監察的重點內容。二是積極參與企業變革,在參與中了解,在參與中監督,積極建言獻策,切實把黨風廉政建設滲透到企業生產經營管理的各個環節。三是把事后查處變為事前、事中監督,發現不符合規定的及時指出,及時糾正,制定措施,堵塞漏洞,保證企業各項改革措施的順利進行。

第3篇：員工違規違紀處理辦法范文

2、教科研水平需要提高。主要表現為:教科研氛圍不濃，組織集體科研項目較少，激發教科研人員科研積極性的辦法不多、措施不力；科研精品不多、檔次不高；促進教學科研一體化的機制不夠健全，以教學帶科研、以科研促教學的良性循環局面尚未形成。

3、管理和服務工作需要改進。主要表現為:對人、財、物的管理需要進一步規范，管理水平有待進一步提高；執行制度不夠嚴格，有時失之于寬、失之于軟；管理教師不夠嚴，存在著過份“人性化”的思想傾向，也有“不善管”的問題；

4、師德師風方面需要進一步強化。主要表現為:少數干部職工的精神不振，朝氣不足、暮氣有余，安于現狀、得過且過，工作上拈輕怕重、叫苦畏難；少數干部職工的履職能力不高，對本職工作不適應、不勝任、不稱職，更缺乏處理復雜問題的能力；少數干部職工的責任心不強，不履責、不問責、不擔當，重利輕責、爭功

2、健全科研機制，提高科研水平。完善《科研成果獎勵辦法》，對重點科研課題、集體科研項目，加大力度；對高檔次科研成果加大獎勵力度；對未完成科研基本工作量的，加大責罰力度，以激勵教研人員多出成果、出高質量的成果。

（三）改進管理服務工作，著力解決行政和后勤方面存在的主要問題

1、切實加強管理工作。進一步加強對教職工的管理，進一步落實量化考核制度、教師請假制度、考勤公示制度以及教師交流制度，創新管理措施，加大糾風力度。進一步加強行政后勤管理，針對管理工作中存在的問題，重新審查現行規章制度，然后將各項規章制度匯編成冊；健全制度落實機制，加強督促檢查，嚴肅查處違紀違規行為，切實提升制度的執行力和落實力。

2、著力提高服務質效。教育、引導行政后勤人員增強服務意識，主動、熱情、周到、及時地為教學科研服務、為學生服務、為教職工服務；根據行政后勤各個崗位的特點，分別制定行為規

范和服務質量標準，使各項服務工作更加“文明、細致、快捷、規范”；經求教職工對行政后勤服務工作的意見、建議，不斷改進服務方式、方法，提高服務質量和水平; 注意正確處理后勤服務與經營、創收的關系。

 

3、改善服務環境和條件。加強校園環境綜合整治工作，進一步綠化、硬化、亮化、凈化和美化校園環境；開展文明單位創建活動，進一步提升校園文明品位。

（四）落實從嚴治校方針，著力解決校風和校紀方面存在的主要問題1、嚴明校規校紀。根據每個教職工的特長進行定位定崗，讓人人有事干、事事有人干；健全考勤制度，進一步抓好上下班簽到制、校領導巡查制、考勤情況通報制等制度的落實；完善監督機制，注意發揮教職工的監督作用，切實加強對執行工作制度和工作紀律情況的檢查監督。

2、健全懲處機制。加強對違規違紀行為的查處，對上班遲到早退、因事請假累積一定天數和無故缺勤的，不認真履責造成事故的，以及其他違反工作紀律的，給予處罰；對高質高效完成工作任務和其他績效目標的，給予獎勵。各處室出現嚴重違規違紀問題，要追究處室主任的責任，并要追究分管領導責任。

四、近期需要整改的主要事項

1、校委成員要有重點、有針對性地與干部職工開展交心談心活動。

2、加強校園環境綜合整治工作，重點是清潔區、寢室、教室、餐廳的環境衛生。

第4篇：員工違規違紀處理辦法范文

內部控制是一種自我規范的行為，為實現既定經營目標，對內部各職能部門及工作人員從事的業務活動進行自我規范、約束、評價和控制的一系列制度、程序和方法，是對風險進行事前防范、事中控制、事后監督及糾正的動態過程和機制。為實現經營目標和防范風險，應建立良好的內控環境，即管理層高度重視內控建設，并努力創造符合實際與時俱進的內控氛圍，不失時機地建立有利于控制風險的機制和組織架構，設置約束操作風險和經營風險的指標體系。近幾年隨著商業壽險公司經營模式的確立，內部控制建設明顯加強，對防范經營風險、預防案件發生、依法合規經營起了很大的作用。但在具體實踐中，由于一些商業壽險公司未能將內控制度建設作為經營管理的基礎性工作和重要手段加以重視，導致內部控制制度中存在一些薄弱環節，使公司的經營管理水平受到制約。

一、目前內控制度建設存在的問題

（一）內控環境不理想

主要表現為：一是對內部控制建設的認識模糊，事前防范意識不強。一些管理者把內部控制建設理解為各種規章制度的制定和匯總，認為做了整章建制工作就等于建立了內控機制，而沒有把內部控制建設作為內部管理的基礎性工作加以重視，把管理與內部控制建設混淆，有的甚至把內部控制建設與發展和效益對立起來。

二是職責不清。對權力缺乏有效的監督約束，事中控制不力，使內部控制流于形式。從目前情況看，盡管許多商業壽險公司制定的規章制度和辦法不少，但仍存在職責不清，特別是有些商業公司的各層次管理人員仍存在游離于內部控制之外的現象，形成較大的風險隱患。由于機制的原因，目前很少有人對權力范圍內的業務行為造成的風險承擔責任。事實證明，一些商業壽險公司目前存在的一些重大違規違紀甚至違法行為，多數是因為缺乏對領導的監督制約措施，以及管理人員違規越權造成的。

三是事后監督形式單一，無權威性，缺乏必要的連帶責任追究制度。目前，一些商業壽險公司的監督檢查主要是依靠自查和各類工作的常規檢查；檢查方法仍基本停留在傳統的印章、單證、會計憑證和賬簿的檢查上，未能做到適時地根據綜合業務處理及其延伸的推廣應用而相應改進檢查方法；在檢查方式上，現場檢查與非現場檢查也相互脫節；加之長期的自查，礙于情面和“家丑不可外揚”思想的束縛，監督沒有權威性，致使許多風險控制點成為“盲區”，得不到及時的發現和糾正。即便是上級公司的檢查，由于沒有嚴格的違規處罰措施以及連帶責任追究制度，因此最基本的通報也是“隔靴搔癢”，不能切準要害；查出的問題采取大事化小、小事化了，使檢查流于形式，起不到監督和威懾的作用，留下風險隱患。

四是內控優先的原則說起來重要，忙起來次要。風險評估體系不夠完善。傳統業務沒有制訂計量識別的標準；再控制機制薄弱，新型業務開辦的同時沒有及時建立起風險控制制度，內部制約出現斷層，往往是等到出現了問題才去尋求控制措施，已得不償失。

（二）制度落實打折扣

內控制度在執行和落實過程中大打折扣的現象依然存在，具體表現為：一是重制度、輕落實，造成有章不循，違章操作。常言道：沒有規矩，不成方圓。但有了規矩，不去落實，即使內控制度制定得再嚴密，那也只能是紙上談兵，制度本身的約束力和威懾力都會大打折扣。從近年來陸續查處的保險違規違法案件中反映出，不少“出事”公司，不是沒有制定詳細具體的規章制度，而是沒有去認真執行和落實，讓別有用心的人鉆了空子、捅了漏子。究其原因，主要是來自上傳下達中各級管理者對制度理解的扭曲和打折扣，以及執行者的責任心、自覺性和落實力度不夠。

二是重效益、輕制度，無意之中造成內控“盲區”。實現利潤的最大化是商業壽險公司的根本目標，也是其追求的最終結果；但利潤的最大化離不開內部控制作保證，二者互為條件，相輔相成。然而，在實際操作中仍存在一些矛盾，如人力資源和崗位的合理配置，業務環節的流程和人力組合，操作環節和事后監督檢查的科技投入等等，但由于強調高效益、減員增效緊縮人員，以及相互制約手段的滯后等因素，必然產生在內控制度落實上的實際困難，從而為有效防范差錯事故等管理風險留下了隱患。

三是重開拓、輕管理。開拓與管理，從理論上各級領導都認識到必須兩手抓，兩手都要硬，堅持內控優先。但是，在實際操作中，往往是開拓在先，內控列后。例如：為了搶占保險市場，新興業務先辦起來再說，管理制度不能及時配套跟上，制度滯后造成管理上的真空。

（三）對員工的內控制度教育相對薄弱

第5篇：員工違規違紀處理辦法范文

個別業務人員利用掌握的客戶資源庫以及與客戶的良好關系,假借直銷分銷重點客戶名義開票,張冠李戴,轉手給非直銷分銷客戶，銷售給重點客戶的油料開票數量大于實際加油數量,而將多出的部分油料銷售給非直銷分銷客戶。業務員工作疏忽,對直銷分銷重點客戶身份沒有嚴格審查和把關,導致一些社會加油站承包經營者長期冒充直銷分銷重點客戶的名義申請獲批低價油料。調價前后銷量變化異常個別業務員利用知悉或掌握油品調價信息的便利條件,提前透露調價信息給關系較好的客戶或親戚朋友,在提價前加班加點開大單放量銷售,或降價前無量,降價后突然開單放量銷售,從而造成企業效益流失。違規解凍銷售直銷分銷客戶分為信用客戶和非信用客戶。對信用客戶,要求開票員在核準的信用額度內開票銷售;對非信用客戶,必須按“先款后貨”的原則銷售。但在實際操作中,一些業務員為了方便某些關系客戶或某些個人利益而違規銷售。一是對信用客戶超信用解凍訂單或在未簽訂購銷合同情況下開單銷售;二是對非信用客戶違規解凍銷售訂單并向客戶提供提油憑據,先貨后款銷售;三是套用信用客戶名稱,將信用客戶的信用額度用于其親朋或其他非信用客戶。這些違規操作,都會給企業增加應收賬款,造成一定的資金風險。利用個人銀行卡代客戶收取或支付銷售款項由于客戶與業務員之間的信用關系,為了方便客戶購油,個別業務員用個人銀行卡代客戶收款、開票和付款一條龍服務。有的業務員個人銀行卡上,經常存放幾個客戶達幾十萬元的油款,存在很大的資金風險。

油品直銷分銷經營存在問題的原因

制度不健全或執行不到位一是制度不夠健全。沒有制定油品直銷分銷管理制度,或沒有結合實際細化本單位、本部門的操作規程,營銷過程中沒有形成不相容崗位間的相互制約、相互監督,沒有根據經營管理實際情況發展變化的需要,及時修訂制度或廢止不合時宜的制度,從而使業務經營與制度管理脫節,經營管理無法可依。二是制度執行力不強。業務部門及業務人員在營銷工作中,沒有嚴格遵守直銷分銷經營管理制度;對業務部門及業務人員的監督考核不到位,使制度形同虛設,從而出現管理漏洞。局部利益驅使由于銷售任務是考核業務部門績效的一個重要指標,與業務人員的收入掛鉤,一些業務部門及業務人員為完成或超額完成銷售任務,千方百計拓展市場,擴大銷量,但有的人只顧本部門的局部利益及個人利益,甚至違規操作,損害企業整體利益,造成企業效益嚴重流失。監督檢查不到位一是管理監控不到位,有的企業對內部一些管理環節監督不重視,沒有形成有效的監督制約機制;有的企業負責人對經營過程中一些不規范操作持模棱兩可態度,不提醒、不制止、不查不糾,放任自流,致使一些干部員工違規違紀問題沒能及時察覺和糾正,特別是在控量銷售的情況下對分銷、直銷客戶及指標的審批把關不嚴,檢查和監管不力,造成個別業務部門欺上瞞下亂申報、濫用指標和違規操作,給企業帶來損失。二是從監督部門來說,由于對加強油品直銷分銷管理流程缺乏深入了解,沒有提前掌握油品調價信息,加強油品直銷分銷經營管理中出現的問題無法做到及時監控,造成監督漏洞。

第6篇：員工違規違紀處理辦法范文

關鍵詞：高職人才；培養質量；學生工作；考核

中圖分類號：G717　文獻標志碼：A　文章編號：1009-4156(2012)05-103-02

一、以提高人才培養質量為目的。確定學生工作考核范圍和內容

1.明確考核范圍。高職院校的學生工作一般是院系兩級管理體制。系學生工作是高職院校學生工作的基礎，其工作水平高低直接關系到人才培養的質量。學生工作考核的目的就是，通過考核提高各系學生工作水平，進一步規范學生工作，提高人才培養質量。對各系的學生工作進行系統、全面認真的檢查評估，既包括系黨政領導的有關學生方面的工作，也包括輔導員、班主任的工作。

2.科學制定考核內容。考核內容包括學生思想政治教育工作、學生日常管理工作、學生管理隊伍建設、學生宿舍管理工作等四個方面。考核期以年為單位，考核內容逐年完善。首先，學生思想政治教育考核。這一考核包括每個學期開學教育、新生入學教育和軍訓、學生專題研討活動、日常思想政治教育工作和心理健康教育工作等內容。每個學期開學初是對老生教育的極好機會，抓好了開學教育，會使學校每個學期一開學就形成一個穩定、有序的校園環境。學生專題研討活動既是提高學生能力和素質的好形式，也是對學生進行思想政治教育的有效途徑。其次，學生日常管理工作考核。這一考核包括對違規違紀學生的教育和處理、制定和落實學生管理制度、創先爭優、勤工助學、國家獎學金、國家勵志獎學金、國家助學金評審、學生儀容儀表的檢查等內容。國家獎學金、國家勵志獎學金和國家助學金是黨和國家對大學生實實在在的關懷。為了把好事辦好，使“三金”評審過程變成對學生進行教育、升華學生心靈的過程，應將“三金”評審工作列入考核范圍。再次，學生管理隊伍建設考核。這一考核包括輔導員和班主任隊伍的穩定與培訓、學生干部的選拔與培養培訓等方面內容。輔導員、班主任和學生干部是高職院校開展大學生思想政治教育的骨干力量，加強輔導員、班主任和學生干部隊伍建設，是加強和改進大學生思想政治教育、維護高職院校穩定的重要組織保證和長效機制，對于全面貫徹黨的教育方針，把大學生思想政治教育的各項任務落到實處，具有十分重要的意義。最后，宿舍管理工作考核。這一考核涉及系輔導員、班主任配合宿管員工作情況。一方面，考核輔導員、班主任深入宿舍做學生工作情況；另一方面，考核對在宿舍違規違紀學生的批評教育和處理情況。

二、實施全面認真的考核，提高人才培養質量

1.實施全面、認真的考核。實施學生工作考核，絕不能走過場。學生工作考核要以提高人才培養質量為目的，從實際出發，注意發揮學院和系兩個積極性。一是充分發揚民主，反復討論考核內容和方法，形成一致的思想認識后，按統一要求實施考核。一年一個考核期，一個考核期結束后，根據變化了的實際情況，對上一個考核期的考核內容和方法進行修改和完善，用于下一年度的考核。二是按照學生工作考核要求，設置院、系兩級學生工作臺賬，記錄學生工作情況，作為考核的依據。三是系里自評自查，寫出工作報告。四是學院成立考核組，對各系學生工作檢查評估，確定各系的考核成績。五是按照考核結果進行獎勵。獎勵辦法分為精神獎勵和物質獎勵兩種。精神獎勵：向考核成績前五名的系頒發錦旗；物質獎勵：對考核成績前五名的系，分別獎勵人民幣5000元、4500元、4000元、3500元、3000元。

2.實施學生工作考核，提高人才培養質量。按照人才培養的要求，加強學生工作考核后，取得了令人滿意的效果。

(1)進一步規范了學生管理工作，增強了學生組織紀律觀念。實行學生工作考核前，各系的學生工作是以系為單位組織開展的，雖各有特色，但缺少規范性。比如，對違規違紀學生的處理，雖然學院有相應管理規定，但當遇到具體事件、具體人時，處理不處理和如何處理都是系里決定的。對應該處分而沒有處分的現象，往往缺乏監督檢查機制。實施學生工作考核后，按照學生工作考核辦法規定凡是符合處分規定的人和事，如果系里沒有按規定處理，考核時均要扣除相應的考核成績。比如，學生考試作弊應給予記過及以上處分，但兩個系沒有處分。考核時這兩個系都被扣了相應的考核成績，引起了各系的震動。實施學生工作考核不僅規范了學生管理工作，而且增強了學生的組織紀律觀念。

堅持依法治校、依法管理是高職院校學生工作的重要原則。如何在實際工作中貫徹這一原則，是一個實實在在的問題。比如，新生入學后，為了使其全面、系統地了解學校的各種學生管理規定，我們要求在組織入學教育時，要安排足夠的時間組織學生學習學生手冊，學習結束后還要組織閉卷考試，并將考試成績備案存檔。在了解到一個系組織新生學習學生管理規定后，沒有按要求組織考試后，核實了情況，并按規定扣除了考核成績。這樣做不僅增強了學生的維權意識，也增強了學生的組織紀律觀念。

(2)進一步增強了學生思想政治教育活動的效果，提高了人才培養質量。將組織學生思想政治教育活動情況列入學生工作考核范圍，極大地調動了各系領導和輔導員、班主任做學生思想政治教育工作的積極性，充分發揮了學生思想政治教育工作在人才培養過程中應有的作用。

學生工作考核要求每個系每個學期至少要組織一次學生思想政治教育報告會、一次學生心理健康教育報告會、一次學生思想狀況座談會和一次學生思想狀況問卷調查。各系在開學初就對這些工作作出安排，不但使這些工作的內容、人員、時間、效果都有了保證，而且報告人可以及早備課，做到內容豐富、生動，有利于學生思想政治素質的提高。

學生工作考核中要求每個系每個學期都要組織以思想政治教育為內容的學生專題研討活動。這一活動分三個階段組織。第一階段是以班為單位組織組織全體學生參加的研討會；第二階段是以系為單位組織的研討會，一個班一個代表隊；第三階段是學院組織研討會，一個系一個代表隊，一個學期確定一個研討題目。每個學期的學生研討活動都要經過五到七周的時間。每次學生專題研討活動都達到了增強學生自我教育意識的目的。

(3)創新了學生工作新模式，促進了人才培養質量的提高。實施學生工作考核后，輔導員、班主任、學生干部培養和培訓的模式有了創新。各系每個學期開學前都要組織輔導員、班主任培訓班和學生干部培訓班，每個學期期末都要組織輔導員、班主任工作經驗交流會。學院學生工作部每兩周組織一次學生工作論壇，安排優秀輔導員介紹工作經驗，邀請兄弟院校的領導、專家、優秀輔導員來校作報告。通過系統培訓，學生工作者的業務素質、思想政治素質和理論水平都有了提高。

實施學生工作考核，推動了“3+1”宿舍管理模式的創新。“3+1”是指每棟宿舍樓由3名宿管員和1名宿管負責人管理。既賦予他們生活指導教師的職責，又賦予他們思想教育工作者的職責。同時要求各系積極配合宿舍管理工作，一方面輔導員、班主任要經常深入宿舍做工作；另一方面，對在宿舍違規違紀學生的批評教育要及時到位。

參考文獻：

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[2]蔣鳴.繼續教育理論與實踐的探討[J].教育與職業，2009，(18)：176-177.

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[4]李應軍.高校院(系)學生工作考核評估探究[J].長江大學學報：社科版,2007，(3)：120-122.

第7篇：員工違規違紀處理辦法范文

一、工作中的主要作法和取得的主要成績

(一)勤于學習鍛煉，慎于品行修養，始終致力于做德更高、業更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強業務知識的學習。注重學習是我多年來養成的一個比較好的習慣，除繼續加強對分管工作中涉及的監察、審計、法律事務等方面的有關政策、法規和業務知識的學習外，不間斷地加強對財務會計、信貸管理、風險管理等業務知識的學習和鞏固，及時加強對計算機知識和信用社新業務知識的學習和更新。同時認真學習各級制發的管理制度及相關法律文件，通過不斷的深入學習，不僅充實和更新了自己的知識庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強了自己的創新思維能力和自主創新能力。

二是注重和加強實踐能力的培養。一直堅持承擔工作任務時把自己當作一名普通的工作人員，在承擔工作責任時把自己當作一名勇于負責的主管領導。實際工作中，小事放權放手，但件件都及時督辦和查問結果，大事都主動參與和承擔。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規違紀問題時，帶領稽核審計部、財務會計部和監察部的工作人員到寨河信用社核查賬務、調查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規違紀提供了詳實依據；在查辦舉報信用社信貸員和分社負責人違規辦貸問題時，抽調聯社不良辦、風險管理部、監察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊進村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調查了解，與社內職工座談情況。在案防工作過程中，帶領案件防控工作領導小組成員到基層營業網點對內控制度執行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時，也進一步鍛煉了實踐工作能力，豐富了實踐工作經驗。

三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結合工作實際，通過調研后撰寫一些專業理論文章，用以總結和指導工作。，我根據農村信用社農戶小額信用貸款開展情況，通過認真調查分析，撰寫了《農戶小額是考驗》調查報告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”“多贏”促發展》一文，被《中國農村金融創新與實踐》收錄。

四是注重和加強政治品格的錘煉。，我利用開展學習實踐科學發展觀活動，進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個活動的每個環節都認真參與，按照活動的安排進行了學習和深刻地自我剖析，并在活動中撰寫了數萬字的學習筆記。通過積極參與這次教育活動，使得自已在政治上更加成熟和穩重，品格上更加堅強和耿直。

五是注重和加強領導藝術的累積。除了向身邊的同志學習領導藝術外，還經常留意書籍、網絡上介紹的一些比較經典的領導藝術類案例。

(二)加強內控建設，堅持從嚴治社，始終致力于做內控理念的傳播者和嚴密內控的踐行者。

總理曾經說過，對于銀行而言，相對于資本充足率，嚴密的內控制度更有意義。一年來，在加強內控建設和落實上，主要做了以下幾項工作：

一是狠抓了促制度落實的制度體系建設。從規范操作行為的層面上來說，現行的基本制度基本能夠覆蓋業務經營活動的各個層面了。但在工作中發現有些制度根本上就得不到很好的落實，責任追究不及時不到位，經過認真的調研和分析，我參與起草了《崆峒區農村信用社違規貸款責任認定處理暫行辦法》，對強化全區農村信用社信貸管理，規范信貸管理行為，增強信貸人員責任意識，提高信貸資產質量，促進了促制度落實的制度體系的建設方面起到了良好作用。

二是樹立了“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的基本內部控制理念。在工作中我總結出，要防范操作風險，在制度建設和落實層面，不僅要有嚴密的制度，嚴格落實制度，還要嚴懲違規行為。因此，我倡導樹立“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的內控理念，并在稽核審計工作中實踐推行，這種從嚴治社的思想，也因此得到了較大范圍的認可。

三是踐行了嚴密的內控和其他各項工作制度。在工作中我能認真學習和遵守各項內控和工作制度，如省聯社制定的《員工違反規章制度處罰辦法》反復學習了好幾遍，并且在文件中做了很多標記，其他有關制度我也利用時間進行了認真的學習并能嚴格遵守。

四是督導了各項內控制度的有效落實。我們主要通過開展一系列的審計和內控評價來督導內控制度的落實。組織了高管人員離任審計，開展了案件專項治理活動，陪同省聯社、省聯社辦事處、銀監局現場檢查等。以這些活動為載體，認真查找問題，認真組織整改，認真分析不足，認真總結教訓，認真制定措施。

(三)積極履行職責，指導做好內控監督工作，加強聯系，優勢互補，實施有效監督。

聯社黨委是崆峒區農村信用社的政治核心，所以，監事會的日常工作注重定期或不定期向聯社黨委報告，重要事項取得了聯社黨委的理解、協調和支持。同時，監事會作為聯社的監督機構，與銀監部門、聯社內部稽核部門，共同構筑了較為完善的科學、規范監督體系。

一是建立和完善稽核審計部門內部工作運行機制。首先制訂了稽核審計部年度工作計劃，建立健全了《序時稽核登記簿》、《專項稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對稽核時間、區間和責任人進行詳細登記，落實責任，以備查考。其次建立了查處情況及時反饋工作機制。本著對理事會負責的基本要求，我們將每個項目的稽核檢查結果及時向聯社班子成員和職能部門（理事會、經營班子）匯報和反饋，以促進領導管理決策和部門指導服務的針對性，提升我們的經營管理水平。同時實行稽核審計情況定期通報制，即對稽核審計發現的問題及查處的典型案例定期通報，做到查處一事，警示全區，督促轄內各網點查缺補漏，糾正偏差，完善不足，以促進全轄農村信用社經營管理工作符合制度化、規范化、標準化要求。并對案件專項治理、治理商業賄賂工作實行了專檔管理。

二是有效地開展了稽核審計工作。指導稽核審計部圍繞聯社重大決策和中心任務，突出財經紀律嚴肅性、信貸資金安全性和經營管理合規性，認真履行稽核審計職責。全年組織開展稽核審計項3項3次，即：實施了花所信用社等4個網點的會計決算工作真實性專項檢查；對全區44個營業網點中14個信用社、15個信用分社和聯社營業部進行了序時稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據人員調動和崗位調整情況，及時開展了24名信用社主任、副主任和4名聯社部門經理的離任審計，以及崗位輪換的105名信貸、會計、出納人員的崗位輪換手續移交工作。共查出并認定責任違規貸款49筆817.69萬元，違紀資金8.96萬元，提出稽核建議8條，下發稽核審計整改意見書25份，下發稽核審計處罰決定25份，為全區農村信用社又好又快發展提供了保障。

（四）查防結合，認真開展了案件專項治理工作，保持了對各類違規行為嚴處的高壓態勢。

初，因班子換屆，聯社調整了案件專項治理工作領導小組成員。本著暴露風險、加強管理，堅決遏制違法違規行為，防止各類案件的發生的基本原則，5月份，制訂了《崆峒區農村信用社案件專項治理深度排查工作實施方案》，明確了排查人員、排查方式、排查內容、排查責任和工作要求，9月份案件專項治理工作領導小組對轄內網點的貸款、存款、金庫尾箱、印證押卡、查詢對賬、“九種人”等重點業務、重點環節、重點人員進行了風險排查。在10月12日全區農村信用社工作會議上，對案件專項治理工作進行了專題。安排，下發了《關于進一步加強案件專項治理工作的安排意見》，根據不同崗位職責分級明確了案件專項治理工作重點崗位、重要環節、重點人員的排查內容、排查頻率和案件排查責任，為構建案件防控的長效機制奠定了基礎。通過加強了紀檢監察和案件防控工作，對信用社會計、信用社柜員挪用資金違規違紀問題的3名當事人和負有管理責任社主任進行了責任追究，給予了黨紀、行政紀律處分和經濟處罰。

（五）加強黨風廉政建設，做好和紀檢監察工作。

在加強黨風廉政建設和行業自律工作中，按照省聯社黨委的黨風廉政建設以及紀檢監察責任制的要求，每年年初聯社黨委及時與和各信用社（分社）簽訂黨風廉政建設責任制，基層各信用社能夠按照責任制的各項目標規定，認真對照學習落實。經檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會議上強調和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業不正之風，凡一經舉報，聯社都及時調查核實、處理和回復。通過反腐倡廉，黨風廉政建設教育和責任制的落實，全體黨員職工基本上無違紀問題，服務態度和服務質量較以前相比都有了很大的改進和提高，信用社在農民群眾中的作用發揮和形象建設都得到了充分肯定。

對工作從維護農村信用社行業新形象的高度進行認識，以服務大局為重，把群眾的切身利益放在首位，在法律法規的規范和引導下，盡量避免與群眾利益發生沖突。堅持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發點和落腳點放在解決問題上。對來信來訪者的合理要求從關心和愛護的角度出發，站在對方的立場上考慮問題，盡力幫助解決困難；能解決的案件盡快解決，不能解決的講清道理，說明原因，并及時向上級匯報，對于有些者的要求不合法或反映的問題與事實不符的，通過耐心細致地解釋和說服疏導，使上訪群眾心服口服。努力把問題和矛盾化解在一線，防止事態向惡性衍變，造成越級。，按工作“首問責任制”的要求，查處省聯社卡中心電話投訴4起、省聯社網站投訴1起、辦事處投訴1起、區聯社電話投訴12起、群眾來信來訪3起。對9名責任人做了相應的經濟處罰，并責令相關責任人做出深刻書面檢查，為全區業務發展營造一個安全穩定的經營環境。對客戶舉報材料、信件的處置做到了專簿登記，有閱批，有查辦記錄和查處結果。2010年，針對全區農村信用社金融服務工作現狀及工作現實要求，提議并成立了監察室，專司監察工作。

二、存在的主要問題和今后努力的方向

回顧一年多來的工作，榮辱得失在心。總結成績的同時，也非常清醒地認識到自己還存在很多方面的缺點和不足，歸納起來，主要有以下幾個方面：

一是還沒有有效地促成形成系統防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。

二是還沒有促成內控理念和風險文化得到員工的普遍認可，全員主動防案的意識明顯不足，被動發案的可能仍然存在。

第8篇：員工違規違紀處理辦法范文

一、加強自己業務知識的學習，提高綜合素質

在日常工作及生活中勤奮學習，刻苦鉆研，在實踐中不斷充實、完善自己。學習是迅速成長，走向成熟的重要途徑。當前，我們國家進入全面建設小康社會和社會主義和諧社會的新時期，市場經濟發展很快，法律關系、經濟關系、社會關系更加紛繁復雜，不學習就難以適應形勢，不用心就必然做不好工作，不上進就要遭受淘汰。08年我深知監察工作的重要性，作為一名合格的監察人員知識結構不可以單一，應具備法律、財務、管理等綜合知識，只有通過不斷的汲取各類知識，才可以更加有效的做好的監督工作。這一年認真研究了集團公司紀檢監察工作的相關規定、公司內部管理制度、ISO相關知識、5S、6西格瑪、初級會計、勞動合同法、合同法等知識，參加了公司的ISO培訓、集團法務部的合同法培訓，通過學習自己的業務能力有了明顯提高。

二、加強自身及我室人員愛崗敬業的教育，增強我室工作人員的責任心和使命感，以企業當家人的態度進行監督管理工作，切實履行公司財產的守護責任。主要是培養新員工，使其盡快熟悉業務，勝任角色，通過到基層學習實際操作業務，并加強與集團公司監察審計室領導、同事交流，經過充分的溝通交流，不斷積累知識、經驗，業務能力、視野有所提升。

三、加強公司員工思想政治教育工作，依法履職。

為加強廉政教育工作，做到事前監督，防微杜漸，警鐘長鳴，我室組織部門主管以上員工簽訂廉政責任狀，市場部全體員工簽訂廉政自律書。通過建立上級領導對下級領導廉政責任制，層層抓落實，保證廉政教育工作得到有效貫徹落實。

四、充分發揮監察審計的監督作用，盡職盡責的做好監督工作，保證企業健康、穩定地發展壯大。

1、物資采購及工程項目驗收監督

20__年度共組織對502項，涉及金額共計約24463.5萬元的物資采購合同（訂單）、原料采購、外貿合同及其它合同項目審查；參與市場詢價共計94件，涉及金額446.1萬；參與招投標、采購商務談判共計11次價值1625.3萬元。包括：脫脂清洗線招標及商務談判工作、機修車間設備、佛洛林公司調試延期費用商務談判、公司財產保險詢價、公司物流供應商招標等。通過對加強各類合同審計監督管理，有效規避經營風險，降低了采購成本，避免了合同糾紛和招投標違規違紀情況的發生。截至今日未發生較大違規案件。參與門衛室門窗、日本生田雙面銑邊機、水平連鑄除塵設備、公司環保新設工程等6項驗收工作。本年度所有原輔料到貨基本全程參與驗收，確保原料安全入庫。定期參加車間生產消耗、固定資產等盤點工作，確保盤點工作的公正性。

五、完善公司管理制度。通過組織學習制度，狠抓落實，保證制度的合理性、科學性，并做到持續改進。本年度先后組織了對公司以下制度進行完善和增設。

（1）會同人力資源部對《勞動人事制度》的修訂和增加條款共計38項，主要對工作紀律、員工守則、員工儀表、著裝以及薪資

保密等。（2）為加強了對公司保安隊伍管理工作，提高安全保衛工作的工作效能，我們擬定并試行了《保安管理規定》《保安人員績效考核辦法》《保安班長權責》。經過制定制度將職責明確，責任到人，保安隊伍的工作效率和責任心得到明顯提高，為公司及員工的人身財產安全提供保障。

（3）擬定并下發《員工著裝和廠區車輛停放管理通知》規范廠區摩托車、小車、自行車的停放區域，明確員工進入生產區域的著裝規定，提高企業形象。

（4）擬定并試行《監控系統管理辦法》，確定監控室監控系統的使用、維護規定。

（5）擬定《原輔材料驗收程序》，規范原輔料自過磅到驗收入庫程序，明確驗收人員的權責，將過磅、檢驗、復磅等工作進行標準化，防止發生數據記錄錯誤，并明確物流公司在驗收過程的責任權限。

（6）擬定《物資采購程序文件》《關于規范物資采購的管理辦法》

明確各部門的職責、權限；規范了使用部門對物資使用情況的跟蹤與反饋；由于使用需求不同將采購程序進行分類，分為普通、緊急、特殊采購，以保證不同性質的采購能夠按照時間和其他特殊要求及時采購到位；明確了公司領導及相關部門主管審批時間、責任權限并制定跟蹤監督辦法，避免審批效率不高，而影響采購物資供應；提出減少緊急采購的建議，規范了申購程序，降低采購成本。

（7）擬定并發文《關于禁止員工參與“地下__”的通知》，通過管理通知告知全體員工要知法、遵法，維護企業形象，防止參與“__”免于被騙取錢財。

（8）根據ISO要求，修訂了監察審計室程序文件和作業指導書，為規范監督打下基礎。

六、案件調查和違紀處理

1、設立舉報投訴電話、信箱和電子信箱，拓寬監督渠道。受理投訴舉報案件5件，通過及時展開調查，查清事實，發文公布，維護了員工權益，監察審計室部門的公平、公正、公開處理違紀行為的職能得到員工認可和信任，提升了監督部門嚴肅執行的工作形象。

2、其他違規事件調查分析報告共計8件。為領導決策提高數據支持。

3、狠抓制度落實，規范員工行為，為企業創造一個井然有序，和諧共進的工作環境，保證企業高效率的運營。本年度處理員工舉報信件13件，處理關于違反勞動紀律、生產違規操作、責任事故等案24件，處理違紀員工34名，其中受行政警告處分有4人、辭退1人。

六、審計工作

全年完成審計工作3項，重點開展了對在制品浮虧分析、物流運輸等資金的審計，通過審計，促進了公司廉政建設。為領導管理決策提高相關數據。

七、法律事務

1、關于違規發貨至樂清富泰問題、屋頂通風器供應商催款律師函問題、綠化工程供應商催款、員工工資索賠糾紛等6項工作進行全面調查分析，并積極協調處理，免遭訴訟之苦。

2、修訂了《物資采購合同》、《勞動合同》、《勞動服務協議》等,通過對物資采購合同的修訂，完善了采購物資質量、違約責任等條款,并得到集團監察審計室的肯定。

八、通過與集團監察審計室領導溝通交流，不斷提高了本部門的業務能力，并積極配合集團監察審計室對我司年度審計工作,并跟蹤落實審計報告要求的整改情況。不斷完善企業風險控制管理制度，為企業健康發展保駕護航。

九、其他工作：

除認真完成本部門的日常工作外，積極配合、協助其他職能完成相關工作，主要有參與績效考核的落實、協調工作，加速了績效考核工作的推進。協助辦公室做好重要客戶的接待工作，從中也學到社會知識，為后續合作談判起了一定的作用。本年度除了完成部門日常工作，將效能監督也納入年度計劃中，主要是協助公司領導監督會議紀要議定的事項和各部門工作計劃的落實情況，有效地改變了執行力疲軟，確定的事項不執行或執行不到位的狀態。

存在的問題：主要是深入銅加工市場研究深度和廣度不夠；對已有的規章制度執行情況檢查、督促的力度不夠；學習了解科技發展新知識、新情況不夠。目前監察審計室工作主要是監察，由于財務知識的匱乏，審計業務沒有很好的開展，下一階段應該加強這方面知識的學習。

第9篇：員工違規違紀處理辦法范文

一、農發行開展合規經營的現實必要性

所謂合規,是指銀行的經營活動必須符合法律法規、監管規定和行業準則;同時也必須與銀行自身業務活動的行為準則相一致。合規經營是通過建立一套使機構能夠有效識別、評估、監測合規風險的機制,主動避免違法違規行為發生,從而免受法律制裁或財務、聲譽等方面損失的一個基礎管理過程。從20世紀90年代初開始,不少發達國家和地區的監管機構先后出臺了銀行業機構內部合規管理的規定,對合規管理框架、方向措施等進行探索。在國際先進銀行中,合規管理作為一門獨特的風險管理技術已達到較高的專業水平,而在我國才剛剛起步。2006年10月,中國銀監會出臺了《商業銀行合規風險管理指引》,要求政策性銀行比照執行。在此背景下,我國國有商業銀行和大部分股份制銀行相繼成立了合規管理部門,建立了比較科學完善的合規經營管理機制。

農發行作為我國三家政策性銀行之一,以支持新農村建設為神圣使命。而要真正承擔起這一社會責任,農發行必須以安全穩健運行為前提,以實現合規經營為基礎。

基于此,河南省分行從2009年起在全轄開展了“合規經營”活動,出臺了《關于扎實推進合規經營工作的意見》,爭取用3年時間,實現全員合規經營意識明顯增強、流程銀行建設取得成效、制度執行力普遍提高、違規違法行為基本杜絕的戰略目標。

二、農發行開展合規經營的著力點

結合農業政策性銀行實際,合規經營應著重抓好以下幾個方面:

(一)加強學習教育,建立合規制度。按照合規經營總體要求,在全系統廣泛開展法規制度學習,加強員工職業道德教育;開展典型案例分析和警示教育,使廣大干部職工特別是領導干部切實轉變經營思想,增強合規意識,規范從業行為;充分利用現有的業務系統,實行信息資源共享,定期開展非現場檢查;在內部局域網上創建合規信息平臺,和檢索合規政策,交流合規經驗,汲取違規教訓,為建立合規經營工作長效機制奠定良好的基礎。

(二)優化操作流程,整合管理制度。一是按照“流程銀行”要求,系統地梳理業務操作流程和管理流程,構建信貸業務與信貸管理、財會業務與財會管理、安全業務與安全管理等流程體系。二是建立覆蓋所有產品與活動的流程控制體系,明確規章制度與操作流程之間的對應關系,建立崗位職責與合規控制之間的銜接關系,增強規章制度的可執行性。三是加大科技投入,及時對綜合業務系統、CM2006系統、柜員和安保遠程實時監控系統進行配套升級,強化了CM2006系統辦貸的剛性控制,增加業務操作的物理信息記錄,盡量減少手工介入作業,進一步強化制度約束力。

(三)堅持關口前移,建立風險預警提示機制。一是開戶行客戶經理隨時掌握所聯系企業的生產經營、財務狀況、授信及信用狀況、企業重大事項變動等信息,并及時錄入信貸管理系統。二是充分利用業務條線檢查輔導和內外部檢查結果,對主要業務流程的崗位操作風險點進行梳理,定期主要業務和管理活動合規控制點預警提示,明確崗位職責、權限、作業控制和合規控制點等。三是各級行和各專業條線及時對業務經營管理中存在的重要問題、薄弱環節、苗頭性問題以及風險隱患進行梳理分析,及時進行預警提示,研究管理、處置和報告應急預案,做到“早發現、早預警、早處置、防擴散”。

(四)嚴格執行違規處理辦法,建立合規經營長效機制。一是加大崗位責任追究處理力度。按照“盡職免責,失職追究”的原則,依據總行資金信貸管理、財務會計管理、組織人力資源管理和安全保衛等《四個處理辦法》和《違反業務規章制度行為經濟處罰規定》,檢查發現違規違紀問題,嚴格追究業務經辦人、復核人、業務主管的責任、職能部門負責人的責任,直至追究機構負責人的責任。二是建立檢查問題庫,實行動態管理。按照“誰檢查,誰錄入”的要求,將檢查發現的問題按照被檢查單位、問題類型、問題簡述、整改進度和責任人等錄入“檢查問題庫”,跟蹤監督糾正,整改一筆,銷號一筆,直至全部整改完畢。三是完善管理措施,建立合規經營長效機制。充分利用審計整改的有利契機,著力從管理制度、業務流程和操作風險等方面查找問題發生的原因,制定完善相關管理制度。

(五)嚴格考核獎罰,建立激勵約束機制。一是簽訂《崗位合規經營承諾書》。把合規控制點層層分解落實到具體崗位和具體責任人,實現人人合規、主動合規,營造濃厚的合規經營氛圍。對自覺抵制和舉報違法違規行為,成功堵截案件或挽回財產損失的人員給予一定獎勵。二是實行員工違規積分管理。通過員工違規積分管理,對員工操作行為實施違規動態監督,重點解決“屢查屢犯”問題。三是合規經營情況納入綜合績效考核。對內外部檢查發現的違規違紀問題,根據問題性質和損失大小設置一定分值,作為扣分項目納入省市分行綜合績效考核和縣級支行經營管理等級行考評范圍,與單位、個人的考評和經濟利益掛鉤。

三、幾點思考

河南省分行通過開展合規經營活動,強化了內控機制,防控了操作風險和道德風險,提高了經營效益,實現了業務有效發展和可持續發展。與此同時,合規經營也給我們帶來一些深層次的思考。

(一)必須堅持從合規教育入手,培育全員優良合規文化。合規經營的首要條件是從業人員具有良好的職業操守,在具體工作中能將制度約束轉化為自覺行動。也就是說,培育良好的合規文化至關重要。要在全體員工中加強合規教育,積極倡導“安全穩健”和“合規創造價值”理念,最關鍵的是“合規要從領導做起”。只有這樣,合規文化建設才能深入持久,合規風險管理才能升華收效。

(二)必須加強“流程銀行”建設,實行科學化管理。合規經營機制建設必須與內控機制和業務流程建設聯動,以“合規”為圓心建立行為規范體系,包括合規文化體系、合規審查體系、制度約束體系、問責處罰體系等。

(三)必須加強信息化建設,建立IT控制體系。IT技術已經成為農發行整體業務的重要支撐。以操作流程為基礎的IT控制,直接關系到經營管理活動能否順利實施。因此,農發行合規經營應借鑒國際先進經驗,構建一套系統化、標準化、可審計、可持續改進的IT控制體系。

(四)必須實行嚴格考核,通過完善激勵約束機制促進合規經營。實踐證明,推進合規經營,考核機制的“指揮棒”作用至關重要。農發行目前實行的員工合規經營積分管理,對員工操作進行量化管理和考核,并把合規經營指標納入市分行綜合績效考核和縣級支行經營管理等級行考評內容,及時兌現合規經營獎懲,具有非常好的激勵效果。

(五)必須堅持改革創新,建立健全長效機制。合規經營是一項長期的戰略任務,必須堅持改革創新,在實踐中不斷提出新要求、新目標、新措施,建立“目標明確、流程優化、職責清晰、管控有效、同業領先、持續改進”的合規經營長效機制。

參考文獻

1.銀監會:商業銀行合規風險管理指引,2006年;

2.肖遠企:合規管理模式的變遷路徑及其啟示,《銀行家》2006(12);