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關(guān)鍵詞:買賣合同 降價 退房
目前,全國許多房地產(chǎn)開發(fā)商為了盡快回籠資金,紛紛降價銷售其所開發(fā)的商品房。但開發(fā)商的降價行為引起了降價前已購買房屋的部分購房人的極大不滿,購房人認(rèn)為因降價而使自己的樓房大量貶值,因此要求開發(fā)商“退房”。購房人向開發(fā)商提出退房,在合同法上屬于解除房屋買賣合同。購房人要求開發(fā)商退房須符合法律規(guī)定的合同解除的法定或者約定事由,否則,應(yīng)當(dāng)經(jīng)買賣雙方協(xié)商一致,合同才能變更或解除。
法定解除房屋買賣合同的法律分析
房屋買賣合同是非要式合同,如果簽訂合同的雙方當(dāng)事人主體合格、內(nèi)容合法,不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定,房屋買賣合同一經(jīng)簽訂即告成立和生效。
但根據(jù)《合同法》第94條、《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律的若干問題的解釋》(下稱《解釋》)、《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》(下稱《條例》)等法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,購房人因開發(fā)商違約,即在以下情形下行使解除權(quán),解除房屋買賣合同,要求開發(fā)商退房還款。
(一)開發(fā)商逾期交房
除當(dāng)事人另有約定外,開發(fā)商遲延交付房屋,經(jīng)催告后在三個月的合理期限內(nèi)仍未交房的,購房人有權(quán)解除合同。當(dāng)然,購房人遲延支付購房款,經(jīng)催告后在三個月的合理期限內(nèi)仍未付款的,開發(fā)商也有權(quán)解除合同。但根據(jù)《合同法》第94條第(四)項規(guī)定,當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的,守約方無須給予三個月的合理期限而直接行使解除權(quán)解除房屋買賣合同。
(二)開發(fā)商未告知購房人將該房屋抵押給第三人
商品房買賣合同訂立后,開發(fā)商未告知購房人將該房屋抵押給第三人,購房人有權(quán)解除合同。因?yàn)楦鶕?jù)《擔(dān)保法》及《物權(quán)法》等規(guī)定,房屋一旦依法設(shè)定抵押,即使房屋所有權(quán)過戶至購房人名下,若債務(wù)人不履行債務(wù),債權(quán)人仍有權(quán)依法以該抵押房屋折價或者以拍賣、變賣該房屋的價款優(yōu)先受償。因此,合同訂立后,出賣人未告知購房人將買賣的房屋抵押給第三人,使得購房人所購房屋處于被抵押權(quán)人變賣或者拍賣的危險中,若抵押權(quán)人依法行使抵押權(quán),將導(dǎo)致購房人錢財兩空的情形。因此,在此情形下法律允許購房人解除房屋買賣合同。當(dāng)然,如果購房人同意出賣人設(shè)定抵押,屬自愿承擔(dān)該風(fēng)險。
(三)買賣合同訂立后開發(fā)商將該房屋出賣給第三人
房屋買賣合同成立后,開發(fā)商又將同一套房屋出賣給他人,不但對第三人是一種欺詐行為,更重要的是侵犯了購房人的債權(quán)。因此,法律賦予購房人解除合同的權(quán)利,以維護(hù)自己的權(quán)益。
具有上述第(二)、(三)情形之一,購房人無法取得房屋的,不但有權(quán)請求解除合同、要求出賣人返還已付購房款及利息、賠償損失,并可以請求出賣人承擔(dān)不超過已付購房款一倍的賠償責(zé)任。
(四)房屋質(zhì)量不合格
因房屋主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量不合格不能交付使用,或者房屋交付使用后,房屋主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量經(jīng)核驗(yàn)確屬不合格,購房人有權(quán)請求解除合同和賠償損失。但因房屋質(zhì)量不合格而解除合同應(yīng)由具有資質(zhì)的鑒定部門對房屋質(zhì)量作出鑒定,以確認(rèn)房屋質(zhì)量是否合格。
(五)面積誤差比絕對值超出3%或無法辦理所有權(quán)證
根據(jù)《解釋》第14條規(guī)定,開發(fā)商交付使用的房屋套內(nèi)建筑面積或者建筑面積與商品房買賣合同約定面積不符,合同有約定的,按照約定處理;合同沒有約定或者約定不明確的,面積誤差比絕對值在3%以內(nèi)(含3%),按照合同約定的價格據(jù)實(shí)結(jié)算,購房人不得請求解除合同。但如果面積誤差比絕對值超出3%,購房人可以請求解除合同,出賣人返還已付購房款及利息。
商品房買賣合同約定或者《條例》第33條規(guī)定的辦理房屋所有權(quán)登記的期限屆滿后超過一年,由于開發(fā)商的原因?qū)е沦I受人無法辦理房屋所有權(quán)登記,買受人有權(quán)請求解除合同和賠償損失。 轉(zhuǎn)貼于
約定退房的法律分析
約定解除房屋買賣合同,即退房,是當(dāng)事人經(jīng)過協(xié)商一致,在訂立房屋買賣合同時約定一方或雙方當(dāng)事人解除合同的情形,合同成立后,一旦出現(xiàn)合同中約定的解除情形,解除權(quán)人即可依據(jù)合同的約定行使解除權(quán)而解除合同。具體到房屋買賣合同,只要符合合同約定的解除條件,開發(fā)商或者購房人可以根據(jù)合同約定通知另一方當(dāng)事人解除房屋買賣合同,即退房。至于是否因解除房屋買賣合同而承擔(dān)民事責(zé)任及如何承擔(dān),仍將取決于合同約定。
根據(jù)法律規(guī)定,無論法定解除還是約定解除房屋買賣合同,如果法律沒有規(guī)定或者當(dāng)事人沒有約定解除權(quán)行使期限的,經(jīng)對方當(dāng)事人催告后,解除權(quán)行使的合理期限為三個月。對方當(dāng)事人沒有催告的,解除權(quán)應(yīng)當(dāng)在解除權(quán)發(fā)生之日起一年內(nèi)行使;逾期不行使的,解除權(quán)消滅,當(dāng)事人不得再單方面解除合同。
房屋買賣合同因無效或被撤銷而退房
商品房是特殊的商品,為了國家利益、社會公共利益,國家對房地產(chǎn)開發(fā)商開發(fā)、銷售房屋給予嚴(yán)格的監(jiān)督和管理。開發(fā)商違反法律、法規(guī)規(guī)定出售房屋,房屋買賣合同屬于無效合同。
另外,《合同法》第54條規(guī)定,下列合同,當(dāng)事人一方有權(quán)請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者撤銷:因重大誤解訂立的;在訂立合同時顯失公平的;一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危,使對方在違背真實(shí)意思的情況下訂立的合同。當(dāng)然房屋買賣合同是否撤銷,由法院或者仲裁機(jī)構(gòu)作出判決或裁決,不由當(dāng)事人決定。
房屋買賣合同依法被確認(rèn)無效或者被撤銷,自始不具有法律約束力,所購房屋應(yīng)退還給開發(fā)商,開發(fā)商應(yīng)當(dāng)退還購房人已交購房款。此外,因開發(fā)商的過錯導(dǎo)致合同無效或者被撤銷,購房人可以請求返還已付購房款及利息,并有權(quán)要求開發(fā)商賠償因此所遭受的損失。
通過上述分析可見,開發(fā)商降價銷售其開發(fā)的商品房,或者已購房屋貶值不是房屋買賣合同解除,即購房人要求退房的法定事由。除上述法定情形有權(quán)要求退房外,購房人欲要求開發(fā)商退房,必須經(jīng)買賣雙方當(dāng)事人協(xié)商一致。如果出賣人不同意解除,購房人無權(quán)要求退房。購房人非因法定或者約定事由而解除房屋買賣合同,即要求開發(fā)商退房,實(shí)際上是一種違約行為。因此,開發(fā)商同意退房的同時有權(quán)要求購房人承擔(dān)違約責(zé)任,賠償因退房而造成的各項經(jīng)濟(jì)損失。
房屋認(rèn)購書的法律性質(zhì)
在商品房買賣的實(shí)踐中,買賣雙方簽訂正式的房屋買賣合同之前先行簽訂房屋認(rèn)購書、購房意向書等,約定雙方在一定的時間內(nèi)簽訂正式房屋買賣合同,并交納一定數(shù)額的定金。認(rèn)購書(包括某些意向書)在法律性質(zhì)上屬于預(yù)約合同。
關(guān)鍵詞:商品房預(yù)售合同遠(yuǎn)期交貨合同有效條件重復(fù)預(yù)售預(yù)售商品房按揭
一、房屋買賣合同效力認(rèn)定的法律根據(jù)
房屋買賣合同屬民事買賣合同的范疇,其性質(zhì)為民事法律行為,認(rèn)定效力的目的在于解決是否受法律保護(hù)的問題,其社會效益是維護(hù)交易的安全和信譽(yù)。目前,房屋買賣合同效力認(rèn)定的根據(jù)1996年1月1日施行的《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》和我國立法機(jī)關(guān)頒布的《民法通則》。其一,房屋買賣合同的形式要件問題,亦即買賣房屋協(xié)議是口頭或書面均可,還是必須采用書面形式。購買房屋辦理過戶登記時,“須提交房屋所有權(quán)證、買賣合同和契證”。顯然,買賣房屋協(xié)議是以書面合同為其成立的要件。要求書面形式的要件關(guān)鍵是要認(rèn)定房屋買賣合同是諾成性合同,而非實(shí)踐性合同。只要買賣房屋合同當(dāng)事人以書面形式訂立合同即為合同成立并是有效的條件之一,不允許當(dāng)事人一方隨意翻悔。這一規(guī)定為當(dāng)事人因房價過高或過低等不合理、不合法原因毀約起到了有效的防范作用。其二,房屋買賣合同有效成立的實(shí)質(zhì)法律依據(jù)問題,亦即一項合法、有效房屋買賣民事法律行為成立須同時具備的條件。根據(jù)《民法通則》第50條之規(guī)定為:第一、行為人具有相應(yīng)的民事行為能力;第二、意思表示真實(shí);第三、不違反法律和社會公共利益。由此可見,一項具體的房屋買賣合同只要符合上述形式要件和實(shí)質(zhì)要件就在特定當(dāng)事人之間產(chǎn)生了不可撤銷的特定權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,任何一方不得隨意翻悔,若不履行便會產(chǎn)生法律的后果(或按違約制裁或按繼續(xù)強(qiáng)制履行處理)。
二、商品房預(yù)售合同性質(zhì)
商品房預(yù)售合同,是指商品房預(yù)售方和預(yù)購方雙方約定,預(yù)售方在約定時間內(nèi)將建成的商品房所有權(quán)轉(zhuǎn)移于預(yù)購方,預(yù)購方向預(yù)售方交付定金或部分房款并按期接受商品房的書面協(xié)議。商品房預(yù)售合同是以建造中的房屋為標(biāo)的物的,屬于買賣合同的一種,但商品房預(yù)售合同與一般買賣合同又有所不同。
(一)商品房預(yù)售合同不是預(yù)約合同
在合同法中,預(yù)約合同是當(dāng)事人約定將來訂立一定合同的合同;本合同是為了履行預(yù)約合同而訂立的合同。預(yù)約合同與本合同具有不同的性質(zhì)和法律效力。預(yù)約合同當(dāng)事人的義務(wù)是訂立本合同,所以,當(dāng)事人一方只能請求對方訂立合同,而不能依預(yù)約的本合同內(nèi)容請求對方履行。商品房預(yù)售合同在成立之時;房屋并不存在或尚未建成,所以帶有“預(yù)售”的字樣,但商品房預(yù)售合同絕不是預(yù)約合同。因?yàn)椋涸谏唐贩款A(yù)售合同中,預(yù)售方與預(yù)購方關(guān)于房屋的座落與面積、價款的交付方式與期限、房屋的交付期限、房屋的質(zhì)量、違約責(zé)任等都有明確的規(guī)定,雙方無須將來另行訂立一個房屋買賣合同,即可以按照商品房預(yù)售合同的規(guī)定直接履行,并辦理房屋產(chǎn)權(quán)過戶登記手續(xù),達(dá)到雙方的交易目的。
(二)商品房預(yù)售合同不是期貨買賣合同
商品房預(yù)售合同的標(biāo)的物是尚不存在或尚未建成的房屋,所以,房屋的交付期限一般都很長。但將商品房預(yù)售合同稱之為期貨買賣合同是錯誤的。所謂期貨買賣合同,是指期貨交易所為進(jìn)行期貨交易而制訂的統(tǒng)一規(guī)定商品的等級或證券的種類和數(shù)量、交貨期限和地點(diǎn)等的合同,通常采用“標(biāo)準(zhǔn)合同”形式。期貨買賣合同具有如下主要特征:(1)期貨買賣的標(biāo)的物的價格不是當(dāng)事人事先約定的,而是在期貨交易所通過公開競價的方式而確定的;(2)期貨買賣的標(biāo)的是合同本身,而不是期貨買賣合同中所約定的貨物;(3)期貨買賣的主要目的是為了套期保值和價格發(fā)現(xiàn),而不在于獲取現(xiàn)實(shí)的貨物,所以,在期貨買賣中,極少有進(jìn)行實(shí)物交割的:(4)期貨買賣的商品必須具備數(shù)量大、價格波動大、便于儲存、易于標(biāo)準(zhǔn)化等條件,如糧食、石油、鋼材等。但是,在商品房預(yù)售合同中,第一,商品房的價格是雙方在訂立合同時就已經(jīng)明確的,而不是通過公開競價的方式確定的;第二,商品房預(yù)售合同的標(biāo)的物是商品房,而不是合同本身;第三,商品房預(yù)售合同的目的在于獲取房屋,不具有套期保值和價格發(fā)現(xiàn)的功能;第四,由于房屋的面積、座落、單元等方面存在著諸多的差別,不具有標(biāo)準(zhǔn)化的特征,所以在國際慣例上,房屋不是期貨交易的商品,不能用于期貨交易。可見,商品房預(yù)售合同不是期貨買賣合同。明確商品房預(yù)售合同不是期貨買賣合同,可以避免利用商品房預(yù)售合同進(jìn)行變相的期貨交易,以維護(hù)房地產(chǎn)市場交易秩序。
(三)商品房預(yù)售合同是否為附期限的合同
在民法中,附期限的合同是指以一定的期限到來作為合同效力開始或終止根據(jù)的合同。如果所附期限是作為合同效力開始的根據(jù),則該期限為延緩期限;如果所附期限是作為合同效力終止的根據(jù),則該期限為解除期限。在附延緩期限的合同中,合同已經(jīng)成立,但沒有發(fā)生法律效力,雙方當(dāng)事人都不需要履行自己的義務(wù),也都沒有權(quán)利請求對方履行義務(wù)。只是在期限到來時,雙方當(dāng)事人才開始履行義務(wù);在附解除期限的合同中,合同不僅已經(jīng)成立,而且已經(jīng)發(fā)生法律效力,雙方都已經(jīng)開始履行自己的義務(wù)。在期限到來時,雙方當(dāng)事人不再履行義務(wù),合同終止。在商品房預(yù)售合同中,雙方約定在將來的一定期限交付房屋,這里確實(shí)存在一定的“期限”,但這種期限絕不是附期限合同中的“期限”。因?yàn)椋浩湟唬绻麑⑸唐贩款A(yù)售合同中的“期限”作為附期限合同中的解除期限,則商品房預(yù)售合同不僅已經(jīng)成立,而且已經(jīng)發(fā)生法律效力,但在期限到來時,商品房預(yù)售合同終止效力,雙方應(yīng)當(dāng)解除合同。這樣,作為預(yù)購方就不能取得約定的房屋。顯然,這與當(dāng)事人訂立商品房預(yù)售合同的目的是相違背的;其二,如果將商品房預(yù)售合同中的“期限”作為附期限合同中的延緩期限,則商品房預(yù)售合同雖然已經(jīng)成立,但還沒有發(fā)生法律效力,只在期限到來時,商品房預(yù)售合同才發(fā)生法律效力。這樣,作為預(yù)售方就不能要求預(yù)購方支付一定的定金或房款。顯然,這也不符合商品房預(yù)售合同的要求。可見,商品房預(yù)售合同并不是附期限的買賣合同。商品房預(yù)售合同中的“期限”是一種履行期限,是當(dāng)事人履行義務(wù)的具體時間。
(四)商品房預(yù)售合同不是分期付款買賣合同
在商品房預(yù)售合同中,預(yù)購方于多數(shù)情況下是分期支付房屋的價款,這種作法類似于分期付款買賣,但它不是分期付款買賣合同。其原因有三:一是分期付款買賣合同的標(biāo)的物在合同生效后必須交付給買受方,這樣才能實(shí)現(xiàn)買受方的經(jīng)濟(jì)目的。可見,分期付款買賣合同的標(biāo)的物必須是現(xiàn)實(shí)存在的物。但在商品房預(yù)售合同中,作為標(biāo)的物的商品房尚不存在或尚在建造中;二是分期付款買賣合同的買受方在接受標(biāo)的物后,尚有二期以上的價款需要支付;但商品房預(yù)售合同中,預(yù)購方既可以在取得房屋前一次性支付房屋的全部價款,也可以在取得房屋前分期支付價款。前者是在取得標(biāo)的物之前的分期付款,而后者是在取得標(biāo)的物后的分期付款;三是分期付款買賣合同的功能在于出賣方向買受方融資,以滿足買受方資金不足的需要。而商品房預(yù)售合同的功能在于買受方向出賣方融資,以滿足出賣方資金不足的需要。
綜上所述,商品房預(yù)售合同不是預(yù)約買賣合同、期貨買賣合同、附期限買賣合同、分期付款買賣合同。如果從法律上為商品房預(yù)售合同定性,則商品房預(yù)售合同屬于遠(yuǎn)期交貨合同。所謂遠(yuǎn)期交貨合同,是合同雙方當(dāng)事人在合同中約定在將來的一定期間內(nèi)交貨的合同。這類買賣合同僅是在交貨期限方面與一般買賣合同有所區(qū)別,而在合同的訂立、貨物價格的確定、履行地點(diǎn)等方面與一般買賣合同沒有任何差別。當(dāng)事人必須在合同規(guī)定的期限交貨,否則即應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
三、商品房預(yù)售合同的有效條件
商品房預(yù)售合同的有效條件包括:主體合格、意思表示真實(shí)、內(nèi)容和形式合法。在這些有效條件中,當(dāng)事人的意思表示真實(shí)和內(nèi)容合法并沒有特殊之處,可以按照合同法的一般原理加以認(rèn)定。但在主體合格和形式合法兩個要件上,商品房預(yù)售合同有其特殊性。
(一)商品房預(yù)售合同的主體必須合格
商品房預(yù)售合同的主體雙方為預(yù)售方和預(yù)購方。我國現(xiàn)有的法律、法規(guī),對商品房預(yù)售合同的當(dāng)事人雙方都有條件的限制和要求。
1.預(yù)售方應(yīng)當(dāng)具備的條件。根據(jù)《城市房地產(chǎn)管理法》和《城市商品房預(yù)售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,商品房預(yù)售合同的預(yù)售方應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)預(yù)售方必須是經(jīng)過批準(zhǔn)設(shè)立,并在工商行政管理部門登記注冊的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)是以營利為目的,從事房地產(chǎn)開發(fā)和經(jīng)營的企業(yè)。但是,如果不具備房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營資格的企業(yè),在《城市房地產(chǎn)管理法》施行之前,與他人訂立了商品房預(yù)售合同,而在一審訴訟期間依法取得了房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營資格,則可以認(rèn)定合同有效;(2)預(yù)售方必須交付全部土地使用權(quán)出讓金,取得土地使用權(quán)證書。但在《城市房地產(chǎn)管理法》施行之前,預(yù)售方?jīng)]有取得土地使用權(quán)證書,但投入了一定的開發(fā)建設(shè)資金,進(jìn)行了施工建設(shè),并與他人訂立了商品房預(yù)售合同,而在一審訴訟期間補(bǔ)辦了土地使用權(quán)證書的,則可以認(rèn)定合同有效;(3)預(yù)售方必須取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證,投入的開發(fā)資金必須符合法律的要求。預(yù)售方必須按提供預(yù)售的商品房計算,投入開發(fā)建設(shè)的資金達(dá)到工程建設(shè)總投資的百分之二十五以上,并已經(jīng)確定施工進(jìn)度和竣工交付日期;(4)預(yù)售方必須取得商品房預(yù)售許可證明。但在《城市房地產(chǎn)管理法》施行之前,預(yù)售方?jīng)]有取得商品房預(yù)售許可證明的,而在一審訴訟期間補(bǔ)辦了商品房預(yù)售證明的,則可以認(rèn)定合同有效。
2.預(yù)購方應(yīng)當(dāng)具有的條件。從理論上講,預(yù)購方必須是具有完全民事行為能力的人。除此之外,有兩種特別情況:(1)根據(jù)《城市商品房預(yù)售管理辦法》的規(guī)定,預(yù)售方向境外預(yù)售商品房的,應(yīng)當(dāng)提交允許向境外銷售的批準(zhǔn)文件;(2)根據(jù)最高人民法院在1993年《全國民事審判工作座談會紀(jì)要》:“無當(dāng)?shù)貞艨诘娜速徺I城鎮(zhèn)房屋,對于符合本地區(qū)房屋買賣法規(guī)規(guī)定的,可以認(rèn)定買賣有效。”無當(dāng)?shù)貞艨诘娜速I賣本地城鎮(zhèn)房屋將取決于當(dāng)?shù)卣贫ǖ姆课葙I賣法規(guī)。
(二)商品房預(yù)售合同的形式必須符合法律的規(guī)定
根據(jù)法律的有關(guān)規(guī)定,商品房預(yù)售合同必須采取書面形式。在實(shí)踐中,商品房預(yù)售合同一般采取標(biāo)準(zhǔn)合同的形式,具體條款由預(yù)售方事先擬定,主要內(nèi)容包括:雙方當(dāng)事人的情況;預(yù)售商品房的基本情況(如商品房的座落、土地使用權(quán)證號、建設(shè)工程規(guī)劃許可證號、商品房預(yù)售許可證號、房屋建筑面積、房屋結(jié)構(gòu)等等);預(yù)售商品房的價格及支付辦法、期限;交付房屋的日期;違約責(zé)任及免責(zé)條件;糾紛的解決方式等。根據(jù)《城市房地產(chǎn)管理法》的規(guī)定,當(dāng)事人訂立商品房預(yù)售合同后,預(yù)售方應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定將預(yù)售合同報縣級以上人民政府房產(chǎn)管理部門和土地管理部門登記備案。《城市商品房預(yù)售管理辦法》亦規(guī)定:“商品房預(yù)售,開發(fā)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)與承購人簽訂商品房預(yù)售合同。預(yù)售人應(yīng)當(dāng)在簽約之日起30日內(nèi)持商品房預(yù)售合同向縣級以上人民政府房產(chǎn)管理部門和土地管理部門辦理登記備案手續(xù)。”
四、商品房預(yù)售合同相關(guān)法律問題
(一)預(yù)售商品房按揭
按揭是指在樓宇建筑期內(nèi),商品房預(yù)購人將其與開發(fā)商(預(yù)售方)簽訂的《商品房預(yù)售合同》中預(yù)購人所應(yīng)擁有的全部權(quán)益作為貸款的抵押物抵押給銀行,同時商品房預(yù)售方作為貸款擔(dān)保人,并保證銀行為第一受益人,如預(yù)購人或擔(dān)保人未能依約履行還款責(zé)任或擔(dān)保義務(wù)時,銀行即可取得預(yù)購人在《商品房預(yù)售合同》內(nèi)的全部權(quán)益,以清償其對銀行的所有欠款。
預(yù)售商品房按揭是一種特殊的擔(dān)保方式,銀行為按揭權(quán)人,預(yù)購人為按揭人,擔(dān)保人一般是銷售商品房的開發(fā)商。預(yù)售商品房按揭與抵押有相似之處,但又不完全等同于抵押。一般抵押權(quán)的標(biāo)的是債務(wù)人提供的、其自己享有所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)的財產(chǎn)。而在商品房按揭期間,商品房實(shí)際上并不存在,按揭人無法取得所購商品房的所有權(quán),他向按揭權(quán)人提供的擔(dān)保是在將來某一時間取得樓宇的權(quán)利,它是一種期待性利益,而非以實(shí)體形式存在的樓宇。
預(yù)售商品房按揭具有以下法律特征:
(1)預(yù)售商品房按揭是一種要式法律行為,應(yīng)簽訂書面合同,并應(yīng)到規(guī)定的房地產(chǎn)管理部門辦理登記備案手續(xù);
(2)預(yù)售商品房按揭是一種從合同,是為擔(dān)保主債權(quán)得以實(shí)現(xiàn)而訂立的;
(3)預(yù)售商品房按揭合同是諾成性合同,合同一經(jīng)成立即對三方當(dāng)事人具有約束力。
(4)預(yù)售商品房按揭是有償合同。銀行通揭業(yè)務(wù)收取貸款利息,除少數(shù)政策性無息貸款外,預(yù)售商品房按揭均系有償合同。
預(yù)售商品房按揭的當(dāng)事人有三方:購房人、售房方和銀行。按揭合同應(yīng)當(dāng)由三方當(dāng)事人訂立,如果購房人與售房方雙方約定辦理按揭,實(shí)際并未與銀行辦理,則按揭合同不能成立。由此產(chǎn)生的損失由雙方分擔(dān)。房地產(chǎn)開發(fā)商應(yīng)對有關(guān)按揭的規(guī)定應(yīng)當(dāng)了解,合同未能成立其有一定過失,因此應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。對于購房人與售房方按約定交納了部分購房款,在辦理銀行按揭之前,銀行通知停止辦理按揭貸款,此后雙方就如何付清購房余款協(xié)商不成,則應(yīng)適用情更原則,解除合同,雙方合理分擔(dān)損失。
(二)重復(fù)預(yù)售
所謂重復(fù)預(yù)售,是指出賣人在與前買受人訂立商品房預(yù)售合同后,又就同一商品房與后買受人訂立商品房預(yù)售合同的行為。出賣人與前買受人訂立商品房預(yù)售合同之后,作為買賣對象的房屋尚未建成,無法立即進(jìn)行交付和移轉(zhuǎn)房屋所有權(quán),這就為出賣人進(jìn)行嚴(yán)重侵害買受人權(quán)益的重復(fù)預(yù)售行為提供了可能。
分析重復(fù)預(yù)售的關(guān)鍵在于支持哪個買受人履行合同的請求以及肯定哪個買受人產(chǎn)權(quán)登記的效力。其具體可分為以下三種類型:
1.兩次預(yù)售均未辦理預(yù)售登記。因未辦理預(yù)售登記,前、后買受人享有的均是一般合同債權(quán)。就同一標(biāo)的物而設(shè)立的多個債權(quán),其效力是平等的,不能以合同訂立的時間先后而使債權(quán)具有不同效力,故前、后買受人均有權(quán)請求出賣人履行合同。在前、后買受人均請求出賣人履行合同的情形下,應(yīng)保障出賣人選擇合同相對人的自由,賦予其自主選擇房屋所有權(quán)歸屬的權(quán)利,以利于加速財產(chǎn)流轉(zhuǎn)和提高其使用價值。一般根據(jù)預(yù)售行為所具有的特殊因素,支持該預(yù)售行為中的買受人履行合同的請求。這些特殊因素主要有:買受人已交納了全部或大部分房款,或已辦理商品房抵押貸款登記手續(xù),而另一買受人尚未交納房款;買受人已入住,并已對房屋進(jìn)行了裝修等改善行為;買受人屬于商品房消費(fèi)者,且其預(yù)售登記手續(xù)正在辦理過程中,而另一買受人購買商品房并非為居住使用等。對這些特殊因素的認(rèn)定必須符合公平原則的要求。需要強(qiáng)調(diào)的是如要支持后買受人履行合同的請求,則必須同時具備后買受人為預(yù)購行為時為善意的要件,即其不具有侵害前買受人債權(quán)的故意,也不存在與出賣人惡意串通,后買受人對此負(fù)舉證責(zé)任,否則承擔(dān)舉證不能的法律后果。
在兩次預(yù)售均未辦理預(yù)售登記的情形下,如果某一買受人已辦理產(chǎn)權(quán)登記,則涉及到對該產(chǎn)權(quán)登記的效力如何認(rèn)定的問題。一般來說,辦理產(chǎn)權(quán)登記意味著不動產(chǎn)物權(quán)變動公示方法的完成,不動產(chǎn)物權(quán)變動的法律效果已經(jīng)產(chǎn)生,因此應(yīng)貫徹“登記者受保護(hù)”原則,對該產(chǎn)權(quán)登記的效力予以肯定。
2.其中一次預(yù)售已辦理預(yù)售登記。因辦理預(yù)售登記,買受人的期待權(quán)即獲得物權(quán)的排他性效力,同時該預(yù)售合同也取得較未辦理預(yù)售登記的預(yù)售合同優(yōu)先的效力。此時應(yīng)根據(jù)“登記者受保護(hù)”的原則來決定支持買受人履行合同的請求、確認(rèn)產(chǎn)權(quán)登記的效力。已辦理預(yù)售登記的買受人可請求出賣人履行合同,能獲得產(chǎn)權(quán)登記,亦可請求宣告未辦理預(yù)售登記的買受人取得產(chǎn)權(quán)登記的行為無效。但后買受人已辦理預(yù)售登記,其期待權(quán)獲得保護(hù)必須同時具備為預(yù)購行為須為善意的要件,并由其對此負(fù)舉證責(zé)任,否則承擔(dān)舉證不能的法律后果。
3.兩次預(yù)售均已辦理預(yù)售登記。買受人的期待權(quán)因辦理預(yù)售登記而具有物權(quán)化特征,故應(yīng)按“登記在先者受保護(hù)”的原則來決定支持買受人履行合同的請求、確認(rèn)產(chǎn)權(quán)登記的效力。前買受人辦理預(yù)售登記在先,其不但可以請求出賣人履行合同,獲得產(chǎn)權(quán)登記,宣告后辦理預(yù)售登記的買受人取得產(chǎn)權(quán)登記的行為無效,而且可以直接請求登記機(jī)關(guān)注銷后買受人的預(yù)售登記。實(shí)踐中亦有后買受人辦理預(yù)售登記在先的情況,此時保護(hù)后買受人登記在先的期待權(quán),必須同時具備其為預(yù)購行為須為善意的要件,并由其對此負(fù)舉證責(zé)任,否則承擔(dān)舉證不能的法律后果。
參考資料
1、陳文主編《律師房地產(chǎn)業(yè)務(wù)》
2、程信和主編《房地產(chǎn)法》
3、胡德勝《預(yù)售商品房買受人權(quán)利保護(hù)的法律問題》
商品房認(rèn)購書指購房者與開發(fā)商簽訂的一份合同,而且獨(dú)立于正式房屋買賣合同。認(rèn)購書并不是購房過程中的必須的法律程序,在《合同法》上認(rèn)購書視為要約合同。雖然認(rèn)購書所約定的購買行為有效,但是買賣雙方仍需簽訂正式的購房合同。因此,最終的購房法律文本只有購房合同。即便購房者不簽認(rèn)購書,開發(fā)商也無權(quán)要求購房者簽訂。
根據(jù)《中華人民共和國民法通則》有關(guān)規(guī)定,“認(rèn)購書”是當(dāng)事人的“預(yù)約”請求。即在訂立購房合同前,當(dāng)事人約定將來簽訂合同的民事行為。因此,“認(rèn)購書”在購房合同尚未簽訂前屬于預(yù)約合同。
依據(jù)現(xiàn)行的《武漢市商品房認(rèn)購書》范本規(guī)定,認(rèn)購書必須包含以下三項內(nèi)容:將來要簽訂的《武漢市商品房買賣合同》全部內(nèi)容;當(dāng)事人做出的在將來某個條件具備時簽訂購房合同的承諾;如在某個條件具備時不簽訂購房合同,“認(rèn)購書”的當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。然而,時下開發(fā)商出具的認(rèn)購書多數(shù)僅有后兩項,對“將來要簽訂的購房合同所有內(nèi)容”一項卻鮮有涉及。此外,認(rèn)購書中涉及的預(yù)付款項也應(yīng)表述為“訂金”,而絕非需要履行購房合同所有條款的“定金”。
關(guān)鍵詞:商品房買賣;預(yù)約合同;違規(guī)合同
一、商品房預(yù)約買賣合同的性質(zhì)
現(xiàn)實(shí)中,商品房交易大量存在開發(fā)商與買房者簽訂商品房預(yù)約買賣合同的現(xiàn)象。
筆者認(rèn)為首先應(yīng)當(dāng)對預(yù)售合同與預(yù)約合同進(jìn)行區(qū)別。房屋預(yù)售合同是指根據(jù)《城市商品房預(yù)售管理辦法》規(guī)定,房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)將正在建設(shè)中的房屋預(yù)先出售給承購人,由承購人支付定金或房價款的行為。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)與承購人就上述行為所簽訂的合同就是商品房預(yù)售合同。而合同法規(guī)定的預(yù)約合同是當(dāng)指事人約定將來訂立一定合同的合同,其是為了履行預(yù)約合同中的義務(wù)而訂立的合同。預(yù)約合同與本合同具有不同的性質(zhì)和法律效力。預(yù)約合同當(dāng)事人的義務(wù)是訂立本合同,所以,當(dāng)事人一方只能請求對方訂立合同,而不能依預(yù)約的本合同內(nèi)容請求對方履行。故預(yù)售合同和預(yù)約合同有明顯的區(qū)別,一個是本約,一個是非本約。
但現(xiàn)實(shí)中,開發(fā)商與買房者簽訂的《房屋預(yù)約轉(zhuǎn)讓協(xié)議》并非那么簡單,其性質(zhì)應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待。
首先根據(jù)《買賣合同司法解釋》第二條規(guī)定,當(dāng)事人簽訂認(rèn)購書、意向書、備忘錄等預(yù)約合同,約定在將來一定期限內(nèi)訂立買賣合同,一方不履行訂立買賣合同的義務(wù),對方請求其承擔(dān)預(yù)約合同違約責(zé)任或者要求解除預(yù)約合同并主張損害賠償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)予支持。遂如果在開發(fā)商與買房者簽訂的《房屋預(yù)約轉(zhuǎn)讓協(xié)議》確實(shí)表現(xiàn)為意向書、認(rèn)購書、備忘錄等一系列文件,且內(nèi)容較為簡單,沒有明確的標(biāo)的物及清楚的履行事項,主要約定關(guān)于將來訂立本約合同的事項,并無權(quán)利義務(wù)變動內(nèi)容,僅僅只為訂立本約而設(shè),那么這樣的合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為預(yù)約合同。
然而因?yàn)橐恍┰蜷_發(fā)商暫時無法辦理房屋所有權(quán)證和辦理產(chǎn)權(quán)分割事宜,故先與買方簽訂《房屋預(yù)約轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,但是此種協(xié)議中明確了轉(zhuǎn)讓的房屋座落及面;土地宗地號;土地使用權(quán)取得的方式及年限;房屋的用途和使用性質(zhì);房屋單價及價款的支付方式,特別是雙方還約定了房屋售價今后不再作調(diào)整等條款。這就增加了判讀其性質(zhì)的難度。預(yù)約合同相對于本約合同有著一定的獨(dú)立性,且從合同規(guī)范上的完備性來說,預(yù)約合同顯然要比本約合同低得多。除約定將來訂立本約外,預(yù)約合同不能形成其他的具體債權(quán)債務(wù)關(guān)系,否則預(yù)約合同的性質(zhì)可能就會發(fā)生變化。①上述情況的《房屋預(yù)約轉(zhuǎn)讓協(xié)議》與本約合同極為相似,具體了標(biāo)的物與履行要素,此種合同的效力如何認(rèn)定?預(yù)約合同只是為了訂立本約合同而產(chǎn)生,只需具備概況性標(biāo)的并包含將來訂立合同的意愿即可,無須包含本約合同的主要條款,如當(dāng)事人在合同中已經(jīng)明確約定了合同的價金等主要條款,但在名稱上使用預(yù)約合同,則應(yīng)根據(jù)合同的內(nèi)容解釋為本約。②且根據(jù)合同法及司法解釋所規(guī)定,當(dāng)事人名稱、標(biāo)的和數(shù)量是作為合同成立的關(guān)鍵要素,出現(xiàn)可視為合同的成立。在實(shí)踐中,雙方簽訂《房屋預(yù)約轉(zhuǎn)讓協(xié)議》后,買方會積極支付款項,賣方會向買方交付房屋,這可以印證所謂的《房屋預(yù)約轉(zhuǎn)讓協(xié)議》完全具備本約合同的性質(zhì)。即使雙方在此類《房屋預(yù)約轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中還約定在開發(fā)商取得房屋所有權(quán)證或完成分割手續(xù)后還需訂立簽訂一個正式的房屋買賣合同的本約,這并不影響其本約的性質(zhì),根據(jù)合同法規(guī)定,雙方無書面合同,但進(jìn)行了實(shí)際的合同履行,應(yīng)視為合同已成立。
二、 違反行政法規(guī)或者部門規(guī)章是否會導(dǎo)致商品房買賣合同無效
現(xiàn)實(shí)商品房交易中,雙方在合同簽訂時,合同各個要素沒有完全符合有關(guān)法規(guī)規(guī)章的規(guī)定。主要包括簽訂合同時一些手續(xù)和資料不齊全。這樣是否會導(dǎo)致合同無效呢? 我國合同法第五十二條規(guī)定了五種無效合同情形,其中“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”屬于情形之一。合同法司法解釋二明確了違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定歸于無效,是指違反“效力性”的強(qiáng)制性規(guī)定。
如何界定效力性強(qiáng)制性規(guī)定呢?我國法律法規(guī)確立了大量的強(qiáng)制性規(guī)范 , 在認(rèn)定合同效力時 , 有必要在法律上區(qū)分何為取締規(guī)范何為效力規(guī)范。具體來說可以采取以下標(biāo)準(zhǔn) : 首先法律法規(guī)明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或不成立的 , 該規(guī)定屬于效力規(guī)范。其次法律法規(guī)雖沒有明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或不成立的 , 但違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效 將損害國家利益和社會公共利益,也應(yīng)認(rèn)為屬于效力規(guī)范。然而法律法規(guī)雖沒有明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或不成立的 , 違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效并不損害社會公共利益和國家利益 , 只是損害當(dāng)事人之利益,在此種情況下,該規(guī)范就不應(yīng)屬于效力規(guī)范 , 而應(yīng)是取締性規(guī)范。③取締規(guī)范不導(dǎo)致合同的無效,當(dāng)事人只會因此受到行政機(jī)關(guān)的處罰。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二條規(guī)定:“出賣人未取得商品房預(yù)售許可證的,合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。”所以房屋預(yù)售交易中,開發(fā)商無預(yù)售許可證,合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效的。現(xiàn)實(shí)商品房預(yù)售中,交易尚未竣工的商品房,買房人存在極大的風(fēng)險,故從保障國家利益和社會公共利益的角度看,這樣的規(guī)定也是應(yīng)當(dāng)?shù)摹H欢覈€存在一些商品房管理部門出臺的的部門規(guī)章,例如《商品房銷售管理辦法》規(guī)定,商品房銷售需具備資質(zhì)證書、土地使用權(quán)證書,需持有建設(shè)工程規(guī)劃許可證和施工許可證,拆遷安置需已經(jīng)落實(shí),基礎(chǔ)設(shè)施需具備交付使用條件,物業(yè)管理方案需已經(jīng)落實(shí)等。假如開發(fā)商在簽訂合同時,上述條件并不齊備,是否會導(dǎo)致商品房買賣合同的無效呢?
我國只規(guī)定了違反法律法規(guī)中的強(qiáng)制性規(guī)定才能使合同無效,但是這些部門規(guī)章或規(guī)范性文件可以作為判斷合同是否無效的參考。參考這些規(guī)范時,首先應(yīng)當(dāng)考慮這些部門規(guī)章、地方性法規(guī)和規(guī)章, 是否有上位法存在。如果這些地方性法規(guī)和規(guī)章是根據(jù)上位法制定的 , 但上位法規(guī)定的比較原則 , 地方性法規(guī)和規(guī)章對上位法做出了具體規(guī)定 , 可以依照上位法確認(rèn)合同的效力 , 地方性法規(guī)和規(guī)章可以作為確認(rèn)合同效力的參考。其次如果部門規(guī)章和地方性法規(guī)制定 , 目的在保護(hù)社會公共和國家利益 , 違反了規(guī)章和地方性法規(guī)將損害國家和社會公共利益 , 可以以損害國家和社會公共利益為依據(jù),判定合同無效。④當(dāng)然法院是不能直接引用部門規(guī)章或地方性法規(guī)來判定合同無效的。綜上開發(fā)商在交易合同時,未能滿足《商品房銷售管理辦法》的規(guī)定,缺少了部分材料,不必然導(dǎo)致合同無效。應(yīng)當(dāng)具體分析缺少了哪幾項條件,如果是開發(fā)企業(yè)缺少營業(yè)執(zhí)照和房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書,缺少土地使用權(quán)證書或者使用土地的批準(zhǔn)文件,缺少持有建設(shè)工程規(guī)劃許可證和施工許可證等的應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效合同,因?yàn)槿鄙龠@幾項會導(dǎo)致開發(fā)商沒有建造房屋和交易資格,其嚴(yán)重?fù)p害了社會公共利益。但是對于其他幾項如未使物業(yè)管理方案落實(shí)、未完成供水、供電、供熱、燃?xì)獾龋P者認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)依此認(rèn)定合同無效。
商品房交易過程繁瑣復(fù)雜,涉及法律問題眾多,有機(jī)會筆者當(dāng)抱著學(xué)習(xí)的態(tài)度對其進(jìn)行更深入的分析。(作者單位:南昌大學(xué))
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注解:
①參見王利明:《預(yù)約合同若干問題研究-我國司法解釋相關(guān)規(guī)定評述》載《法商研究》2014年01期
②參見陳自強(qiáng):《契約之成立與生效》,臺灣學(xué)林文化事業(yè)有限公司2002年版,第108頁
房地產(chǎn)案件具有標(biāo)的大、涉及面廣、適用法律難、政策性強(qiáng)、處理難度大、處理結(jié)果對社會穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有較大影響等特點(diǎn)。商品房買賣合同糾紛案件是房地產(chǎn)案件中的一類。近年來,我國房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛,但房地產(chǎn)的立法不健全,房地產(chǎn)市場機(jī)制也不健全,特別是一些開發(fā)商違反誠實(shí)信用原則,嚴(yán)重侵害買受人的合法權(quán)益,導(dǎo)致商品房買賣合同糾紛成為社會投訴熱點(diǎn)和關(guān)注焦點(diǎn)。為正確適用法律審理商品房買賣合同糾紛案件,依法維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,保護(hù)房地產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展,最高人民法院頒布了《關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《司法解釋》)。《司法解釋》的實(shí)施對充分保護(hù)買受人的合法權(quán)益和制裁違法經(jīng)營行為具有重要意義,所以《司法解釋》公布實(shí)施后,根據(jù)《司法解釋》的規(guī)定提起訴訟的案件激增。商品房買賣合同糾紛案的特點(diǎn)決定了案件當(dāng)事人之間矛盾大,審理難度大,不易調(diào)解,判后上訴率高。
二、關(guān)于《司法解釋》的適用范圍
我國法律、法規(guī)、司法解釋和部門規(guī)章等均未對商品房的定義作出界定。廣義的商品房可指所有作為商品上市交易的房屋,包括開發(fā)商建造的房屋、私有房屋、經(jīng)濟(jì)適用房和房改房等。根據(jù)《司法解釋》第1條關(guān)于“本解釋所稱的商品房買賣合同,是指房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)將尚未建成或者已竣工的房屋向社會銷售并轉(zhuǎn)移所有權(quán)于買受人,買受人支付價款的合同”的規(guī)定,《司法解釋》調(diào)整的商品房專指房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)建造的用于向社會銷售并轉(zhuǎn)移所有權(quán)的房屋,《司法解釋》調(diào)整的商品房買賣合同是專指狹義的。筆者認(rèn)為在實(shí)踐中應(yīng)注意兩個問題一是應(yīng)注意并不是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)向社會銷售的房屋都屬《司法解釋》規(guī)定的商品房,應(yīng)是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)作為開發(fā)商建造的房屋;二是應(yīng)注意并不是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)建造銷售的房屋都屬《司法解釋》規(guī)定的商品房,如房改房和經(jīng)濟(jì)適用房的買受人有所限制,上市交易也受國家政策的調(diào)整,均不具社會化和公開化的條件,不屬《司法解釋》規(guī)定的商品房。
案例:李×訴廣州市××實(shí)業(yè)總公司(以下簡稱實(shí)業(yè)公司)、廣東省××房產(chǎn)建設(shè)公司(以下簡稱房產(chǎn)公司)房屋買賣糾紛案。訟爭房屋所在項目的開發(fā)商是廣東×城建設(shè)集團(tuán)有限公司,該公司將包括訟爭房屋在內(nèi)的其中兩棟出售給實(shí)業(yè)公司。1995年12月4日,原告與實(shí)業(yè)公司簽訂買賣訟爭房屋的《購房合同》,約定房屋于1995年9月30日前竣工,在供水供電部門接通室外水電后交付使用,交付使用后實(shí)業(yè)公司負(fù)責(zé)為原告辦理房產(chǎn)證等手續(xù)。同日,原告向房產(chǎn)公司支付房款。后原告入住訟爭房屋,并于1996年通過房產(chǎn)公司辦理僑匯購房入戶手續(xù)。廣東×城建設(shè)集團(tuán)有限公司正在為實(shí)業(yè)公司辦理房產(chǎn)證。原告以被告未領(lǐng)取商品房預(yù)售許可證構(gòu)成欺詐等為由,依據(jù)《司法解釋》的規(guī)定起訴要求解除合同、兩被告返還購房款并賠償購房款一倍的款項。被告以本案不適用《司法解釋》等為由請求駁回原告訴訟請求。法院認(rèn)為原告與實(shí)業(yè)公司簽訂的《購房合同》不屬《司法解釋》的調(diào)整對象,該案不適用《司法解釋》,同時也不存在合同目的無法實(shí)現(xiàn)的事由,為此,判決駁回原告的訴訟請求。判后原告未提起上訴。
三、關(guān)于商品房認(rèn)購協(xié)議中定金的處理
關(guān)于商品房認(rèn)購協(xié)議的性質(zhì)問題,目前有不同觀點(diǎn),第一種觀點(diǎn)認(rèn)為認(rèn)購書是商品房買賣合同的補(bǔ)充協(xié)議;第二種觀點(diǎn)認(rèn)為認(rèn)購書是附條件的商品房買賣合同;第三種觀點(diǎn)認(rèn)為認(rèn)購書是商品房買賣合同的預(yù)約合同,是獨(dú)立的合同。筆者同意第三種觀點(diǎn)。認(rèn)購書的內(nèi)容應(yīng)包括確定條款和不確定條款兩部分,確定條款是當(dāng)事人已達(dá)成合意并具約束力的條款,一般應(yīng)作為商品房買賣合同的內(nèi)容;不確定條款是因事實(shí)和法律的障礙而需等簽訂商品房買賣合同時再確定的內(nèi)容。定金從理論上分為立約定金、證約定金、成約定金、解約定金和違約定金。《中華人民共和國擔(dān)保法》規(guī)定的定金具有違約定金的性質(zhì),最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國擔(dān)保法>若干問題的解釋》規(guī)定了立約定金的效力。商品房認(rèn)購協(xié)議中的定金一般是作為簽訂商品房買賣合同擔(dān)保的,屬立約定金。《司法解釋》第4條除了規(guī)定如因當(dāng)事人一方原因未能訂立商品房買賣合同的,應(yīng)按照定金罰則處理外,還根據(jù)認(rèn)購書的內(nèi)容包括不確定條款需當(dāng)事人在訂立商品房買賣合同時協(xié)商的特點(diǎn),規(guī)定了因不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的事由導(dǎo)致商品房買賣合同未能訂立的,出賣人應(yīng)將定金返還買受人。
案例:李××訴廣州××房地產(chǎn)發(fā)展有限公司商品房認(rèn)購合同糾紛案。被告是廣州市林和西路恒康閣的開發(fā)商。2003年6月1日原告與被告及其商簽訂《恒康閣認(rèn)購書》,約定原告認(rèn)購恒康閣20層04單元,原告須在簽署本認(rèn)購書時付清定金10000元,于2003年6月1日或按通知時間與被告簽署《商品房買賣合同》及有關(guān)文件,否則被告有權(quán)沒收原告已繳交的定金等條款。原告依約向被告交納定金10000元。因?qū)υA爭房屋的用途、產(chǎn)權(quán)登記、交付期限等事項未能達(dá)成一致意見,原、被告未簽訂《商品房買賣合同》。為此,原告起訴請求法院判令被告返還定金10000元。法院認(rèn)為原、被告所簽訂的《恒康閣認(rèn)購書》有效,原告支付的定金是訂立商品房買賣合同的擔(dān)保,商品房買賣合同未能訂立屬于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的事由,為此,判決被告返還原告10000元。判后被告未提起上訴。
四、關(guān)于商品房買賣合同的解除
當(dāng)事人訂立合同的目的是通過履行合同達(dá)到預(yù)期目的和實(shí)現(xiàn)預(yù)期利益,合同的履行原則是合同法的基本原則。合同的解除是指合同已成立但未履行或未完全履行之前,合同效力被消滅,合同不再履行。合同的解除與合同的履行原則這一合同法的基本原則是相悖的,它不利于當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的穩(wěn)定,不利于交易安全,所以合同的解除一般受到嚴(yán)格限制,非法律規(guī)定和當(dāng)事人約定不得動輒解除。《中華人民共和國合同法》(以下簡稱《合同法》)第93條規(guī)定了協(xié)議解除和約定解除權(quán),第94條規(guī)定了法定解除權(quán),第95條規(guī)定了解除權(quán)的消滅。
《司法解釋》規(guī)定了解除商品房買賣合同的具體事由,也屬法定解除權(quán),它操作性較強(qiáng),對司法實(shí)踐有較大的指導(dǎo)作用,有利于法制的統(tǒng)一。除法律規(guī)定或當(dāng)事人約定解除權(quán)行使期限的情形外,目前對解除權(quán)行使期限的適用范圍還有較大爭議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,《司法解釋》第15條第2款是基于《合同法》確立的合同解除權(quán)行使期限制度制定的,除合同目的根本無法實(shí)現(xiàn)或當(dāng)事人同意解除外,當(dāng)事人請求解除合同的,均應(yīng)適用《司法解釋》第15條第2款關(guān)于解除權(quán)行使期限的規(guī)定。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,《合同法》第95條只是規(guī)定了解除權(quán)消滅的事由,而《司法解釋》第15條是對《合同法》第94條的解釋,不應(yīng)對《司法解釋》的條款再做擴(kuò)張解釋。也就是說,依據(jù)《司法解釋》第15條第1款請求解除合同的,適用解除權(quán)行使期限的規(guī)定;依據(jù)《司法解釋》其他條款請求解除合同的,不適用解除權(quán)行使期限的規(guī)定。筆者同意第一種觀點(diǎn)。
在審判實(shí)踐中還應(yīng)注意以下問題:第一,解除權(quán)行使期限是除斥期間,應(yīng)自解除權(quán)發(fā)生之日起算,不存在期間的中止、中
斷和延長的情形,但對方當(dāng)事人在解除權(quán)發(fā)生之日起一年內(nèi)進(jìn)行催告的,解除權(quán)的行使期限自催告之日起計算三個月。第二,審慎審查合同目的是否根本無法實(shí)現(xiàn),合同目的根本無法實(shí)現(xiàn)的應(yīng)不適用解除權(quán)行使期限的規(guī)定。《司法解釋》規(guī)定了解除合同的幾種情形,它們可能造成合同目的根本無法實(shí)現(xiàn),也可能在障礙消除后能實(shí)現(xiàn)合同目的,所以應(yīng)根據(jù)具體案件具體分析和認(rèn)定。如房屋主體質(zhì)量不合格或房屋質(zhì)量問題嚴(yán)重影響正常居住使用的,應(yīng)審查能否通過修復(fù)確保安全使用;逾期辦理房屋所有權(quán)登記的,應(yīng)審查是否無法辦理或在一定(合理)期間內(nèi)無法辦理;等等。第三,解除合同涉及懲罰性賠償?shù)模瑧?yīng)根據(jù)開發(fā)商的主觀惡意和買受人受損害程度等情況,酌情確定賠償額,不宜不管具體案情一律按購房款的一倍賠償。第四,還要注意審查開發(fā)商的行為是否涉嫌詐騙,如涉嫌詐騙的應(yīng)按先刑事后民事的原則處理。
案例一:張×訴廣州市××房地產(chǎn)開發(fā)有限公司商品房預(yù)售合同糾紛一案。2001年6月11日,原、被告簽訂《商品房買賣合同》,約定由原告購買被告開發(fā)的春江花園春曦閣六g房,被告應(yīng)在2001年12月31日前,將具備《質(zhì)量認(rèn)定書》、《消防驗(yàn)收合格證》,并于2002年3月30日前取得綜合驗(yàn)收合格條件并符合本合同約定的商品房交付原告使用,被告逾期交樓超過60日后,原告有權(quán)提出解除合同。原告依約向被告交付購房款。2002年2月1日,被告向原告發(fā)函一份,確認(rèn)延期交樓,表示力爭于2002年2月28日前將樓宇建成并交付使用,最遲不超過3月31日,逾期交樓的責(zé)任由該公司承擔(dān),在業(yè)主辦理交吉時一次性支付違約金,凡對該公司的解釋與處理方式不愿接受的業(yè)主,可提出退房,該公司將按合同規(guī)定予以辦理退房和賠償手續(xù)等。原告收件后,未向被告提出退房。2002年3月29日,被告再次發(fā)函原告,認(rèn)為訟爭房屋已可辦理交吉手續(xù),要求原告預(yù)約時間辦理收樓手續(xù)。原告于2003年6月11日起訴稱被告逾期交樓構(gòu)成違約,請求解除《商品房買賣合同》,由被告退還購房款449945元及利息。被告辯稱解除權(quán)經(jīng)過一年多已消滅,且房屋已具備交樓條件,請求駁回原告訴請。一審法院認(rèn)為原、被告簽訂的《商品房買賣合同》是有效合同,被告逾期交樓超過60天,雙方約定發(fā)生解除權(quán)的條件成就,但原告未在被告催告后三個月內(nèi)行使解除權(quán),解除權(quán)已消滅。同時訟爭房產(chǎn)已具備交樓條件,并不存在合同目的無法實(shí)現(xiàn)的情形,為此,判決駁回原告訴請。判決后原告提起上訴,二審法院審理后駁回上訴人的上訴,維持原判。
五、關(guān)于違約金數(shù)額的調(diào)整
違約金是一種責(zé)任形式,首先是對守約方的補(bǔ)償,其次還可表現(xiàn)為對違約方的懲罰,補(bǔ)償性和懲罰性可并存。商品房買賣合同糾紛案違約金數(shù)額的確定:一般原則是有約定的從約定,這是合同自由原則的體現(xiàn);沒有約定或損失額難于確定的,根據(jù)《司法解釋》的規(guī)定:逾期付款的,按照應(yīng)付未付購房款總額,參照
義上的處分權(quán),其權(quán)利的實(shí)現(xiàn)勢必受到影響。綜上,開發(fā)商因自身原因?qū)е掠馄谵k理登記手續(xù)的,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。實(shí)際上,在未約定違約金情況下,逾期辦理房地產(chǎn)權(quán)屬證書是否支付違約金以及違約金是否以買受人舉證證實(shí)實(shí)際損失為前提的問題,在《司法解釋》頒布前是有爭議的,尤其是開發(fā)商對被判決支付違約金意見很大。《司法解釋》第18條明確規(guī)定了違約金及其計算方法,為該類案件的處理提供了明確具體的法律依據(jù)。在該類案件的審判中,應(yīng)注意審慎審查逾期辦理登記是否屬于開發(fā)商自身的原因。筆者認(rèn)為,開發(fā)商將合法齊全的辦證資料遞交給登記主管部門后,登記主管部門辦理登記的期間,以及開發(fā)商通知買受人提供辦理登記所需資料后,買受人不提供資料的期間,均不應(yīng)由開發(fā)商承擔(dān)責(zé)任,開發(fā)商對此負(fù)舉證責(zé)任。但在開發(fā)商舉證存在困難或障礙時,法院應(yīng)及時行使釋明權(quán),使開發(fā)商及時申請法院調(diào)查,法院應(yīng)及時到房地產(chǎn)權(quán)屬登記主管部門調(diào)查,這樣才能使案件得到公平合理的處理。
一、概覽
德國法上的預(yù)約(Vorvertrag)是指締約人據(jù)此合意,將締結(jié)另一個債務(wù)合同(shuldrechtlicher Vertrag)的債務(wù)合同。“預(yù)約”這個術(shù)語始自Thl,在19世紀(jì)文獻(xiàn)中,人們通常使用“pactum de contrahendo”。它一開始應(yīng)該常與實(shí)踐合同(Realkontrakt)聯(lián)系在一起,這樣人們就將締結(jié)實(shí)踐合同之本約的合意作為預(yù)約從本約之中分離了出來。③在德國民法典起草的時候,預(yù)約制度被認(rèn)為“必要性不充分”而沒有規(guī)定在法典之中。但是后來它的重要性日益彰顯,而被作為合同自由原則的體現(xiàn)在判例和學(xué)說中發(fā)展了起來。預(yù)約的存在已為法律所容許(Zulssigkeit),這是無可爭議的了。④當(dāng)事人借此而可以達(dá)成合意締結(jié)另一個合同,締結(jié)本約就是基于“預(yù)約”所負(fù)擔(dān)的給付。所以預(yù)約也就在合同性基礎(chǔ)上設(shè)置了一項意定的締約強(qiáng)制(Abschluβzwang)。
預(yù)約與本約的區(qū)分并不總是那么容易。首先應(yīng)該堅持,預(yù)約與本約是相互區(qū)別的。⑤即使在個案區(qū)分很困難時,預(yù)約作為一種獨(dú)立的合同類型也不能與本約混淆在一起。如果就所存在者究屬預(yù)約抑或本約有疑問,則預(yù)約應(yīng)視為例外,亦即一般不應(yīng)認(rèn)為所締結(jié)者乃預(yù)約,⑥所存在的是本約——必要時可以是附條件的本約。另外,預(yù)約必須有不同于本約的合同標(biāo)的,而且它所涉及的本約必須是債務(wù)合同。以處分行為為債務(wù)的不是預(yù)約,而自身就是個本約。⑦當(dāng)事人就其法律關(guān)系采取的名稱,并非理所當(dāng)然地具有無條件的決定意義。⑧當(dāng)一個協(xié)議雖然名為預(yù)約,但是所有合同條件均已具備時,也不存在預(yù)約,它已是本約。⑨而在另一些情況下,當(dāng)事人之間的階段性協(xié)議雖然采取其他名稱,但也可能存在一個預(yù)約,這也是下文“與其他相近制度之界定”所要解決的問題。
依德國法,一般來說只有當(dāng)預(yù)期的合同依合意已就所有細(xì)節(jié)成熟了,追求最終締約的合同談判人方能接受法律行為性約束。鑒此,僅在特別情形下,當(dāng)事人“例外地”愿意在所有合同要點(diǎn)最終達(dá)成一致之前就接受約束時,承認(rèn)預(yù)約才是合法的。⑩預(yù)約必須是個合同,即依法律約束力之意思而締結(jié)。無約束的或純粹失敗的先前談判不能成立預(yù)約。假如關(guān)鍵問題沒有確定,那么是否有拘束意愿也就不無疑問。《德國民法典》(下文簡稱“德民”)第154條的推定也適用于預(yù)約,這首先意味著,如果沒有特別情事,即不能推論當(dāng)事人在未就所有合同問題點(diǎn)作出安排前就愿意受到約束。不過,一個公證證書(Beurkundung)卻通常表明了受拘束的意思。(11)
從一個本約中區(qū)分出預(yù)約來,只有在如下情形時才有意義:就締結(jié)合同的前提條件或者合同約定的內(nèi)容以及由此建立的合同關(guān)系,在預(yù)約和本約之間存在不同。至于當(dāng)事人是就某個標(biāo)的締結(jié)了一項買賣合同還是確定(特別是標(biāo)的及價款等項)合同內(nèi)容并達(dá)成合意將締結(jié)一個買賣合同,這相互之間顯然沒有區(qū)別。究竟是直接設(shè)立交付標(biāo)的支付價款的義務(wù),還是僅使當(dāng)事人負(fù)有締結(jié)相同內(nèi)容之合同的義務(wù),也沒有重要性。(12)預(yù)約的功能在于,即便是締結(jié)本約仍有障礙,也產(chǎn)生合同性的約束。人們常常主張一個預(yù)約總是在這種情況下發(fā)生:由于某個法律上或者事實(shí)上的原因,按照當(dāng)事人的想法締結(jié)獨(dú)立合同的相關(guān)情況顯得尚未成熟。(13)此處的“尚未成熟”常常表現(xiàn)為有待機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、第三人追認(rèn)或者仍需完善形式要求。易言之,即使本約適用要式規(guī)定(或必須批準(zhǔn)方可生效),而預(yù)約卻以不要式締結(jié)(或未經(jīng)批準(zhǔn)),該預(yù)約仍可能具有意義。(14)另外,若締約人盡管仍未對所有要點(diǎn)達(dá)成一致,但是他們“例外地”設(shè)置了合同性約束,也就以締結(jié)預(yù)約的方式顛覆了德民第154條第一款第1句規(guī)定的解釋規(guī)則,(15)當(dāng)然此時并非通過設(shè)立(雖有待決要點(diǎn)卻具約束力的)本約,而是繞道預(yù)約實(shí)現(xiàn)的——該預(yù)約以締結(jié)本約為義務(wù)內(nèi)容。
二、與相近制度的界分
當(dāng)事人在商務(wù)實(shí)踐中為記錄一定階段的談判成果所使用的術(shù)語,根據(jù)經(jīng)濟(jì)生活的需要是多種多樣的,鑒別它們是否有約束力,或曰明了預(yù)約與無約束力協(xié)議(unverbindliche Abrede)之間的區(qū)分,這是分析締約過程、認(rèn)識預(yù)約一個重要途徑。(16)由于這些經(jīng)濟(jì)生活中的“構(gòu)造(Figuren)”是否有約束力根本不能“顧名思義”,這種區(qū)分并不容易。面對個案時,執(zhí)著于當(dāng)事人使用的名稱、術(shù)語固然并不明智,但是完全無視這些形式也不妥當(dāng),因?yàn)樗鼈儺吘钩休d了一定暗示和線索,總而言之需要“循名責(zé)實(shí)”,查清當(dāng)事人具體的真實(shí)意圖。具有決定意義的是,締約人之間是否存在受約束意思,如果沒有,也就不必繼續(xù)考察有否預(yù)約了,因?yàn)檫@種意思對于預(yù)約來說是必要的前提。(17)
意向書(Letter of Intent)源自于英美法,(18)一般來說,是指在完成更復(fù)雜、更有經(jīng)濟(jì)意義的締約行為前發(fā)送的這樣一個“意向表達(dá)”:將以誠意與對方(潛在的合同方)締結(jié)最終合同。意向書的內(nèi)容通常包括對一些合同要點(diǎn)的確認(rèn),甚或還列出需進(jìn)一步明確的要點(diǎn)。典型的意向書里通常還明確宣稱仍無法律約束力(無約束條款no binding clause),而只是表明誠意,將在一定條件下就期待中的合同作誠懇的磋商。假如意向書發(fā)出人并 沒有誠懇地追求締約,相對人最多只能基于信賴將意向書作為締約過失下?lián)p害賠償請求權(quán)的基礎(chǔ)。(19)但是因?yàn)橐庀驎幱陂_始磋商和達(dá)成最終協(xié)議的兩極之間,法律意義和效果有很多不明確的地方,(20)所以也不能排除偶爾在意向書的名義下發(fā)生約束力。這種約束力帶來的可能是獲得對方同意的“預(yù)備協(xié)議”,(21)也可能是預(yù)約甚或本約。(22)故預(yù)約是意向書的一種,是一種特殊的有約束力的意向書。(23)
德國經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中經(jīng)常使用的類似術(shù)語還有臨時協(xié)議(Punktation)、君子協(xié)定(gentlemen's agreement)和協(xié)定綱領(lǐng)(heads of agreement)。臨時協(xié)議反映了長期談判的特點(diǎn)——通過一系列就單個要點(diǎn)所達(dá)成的合意來形成最終合同(final contract),其間就不同要點(diǎn)達(dá)成的合意即為臨時協(xié)議。臨時協(xié)議本是德國法的術(shù)語,但在法國法上也產(chǎn)生了大的影響,并且引發(fā)了是否可通過適用《法國民法典》第1135條而將此類協(xié)議帶入合同法框架的爭議。有意見強(qiáng)烈地批評:臨時協(xié)議只是就某一點(diǎn)達(dá)成的協(xié)議,標(biāo)志了談判發(fā)展的一個階段,并不意味著最終合同,至于該第1135條將合同約束力范圍從合同表述事項擴(kuò)張開去的規(guī)定,僅應(yīng)用于完善合同,而非決定合同存在與否。(24)而臨時協(xié)議是否為一個合同(預(yù)約),恰恰是合同存在與否的問題。
臨時協(xié)議在實(shí)踐中還可以用其他術(shù)語表示,例如被稱作協(xié)定綱領(lǐng)。協(xié)定綱領(lǐng)的效力也可以作不同安排,完全準(zhǔn)于當(dāng)事人的意思。它有時只是草稿、條目,偶爾也會是預(yù)約。(25)君子協(xié)定則經(jīng)常被作為協(xié)定綱領(lǐng)的同義詞使用。例如在卡特爾法上,當(dāng)事人通過君子協(xié)定確定未來生產(chǎn)或銷售計劃,但是又不欲就此計劃實(shí)施問題賦予法律義務(wù)。此處也清晰地體現(xiàn)出君子協(xié)定與協(xié)定綱領(lǐng)之間的區(qū)別,在協(xié)定綱領(lǐng)之下,當(dāng)事人是否追求(法律或道德的)約束力還是個要具體分析的問題,君子協(xié)定則絕無法律約束力,而總是道義上的。(26)
德國學(xué)者在考察了各類相近構(gòu)造以后總結(jié)說,在以下情形都不存在預(yù)約:1.當(dāng)事人還在就期待中合同的有關(guān)條件進(jìn)行談判;2.當(dāng)事人雖已就期待中合同的必要之點(diǎn)(wesentlichen Punkten)達(dá)成合意,但仍欲就一定附屬之點(diǎn)(Nebenpunkte)達(dá)成一致;3.盡管已就合同達(dá)成完整合意,但合意前即已約定要以見證(Beurkundung)作為生效要件(Gültigkeitserfordernis),此時仍未見證。所有這些情形下欠缺的都是約束力,而合同性的約束力恰恰是預(yù)約的根本。(27)
另外,單務(wù)預(yù)約與選擇權(quán)、優(yōu)先權(quán)的特殊關(guān)系也耐人尋味。單務(wù)預(yù)約是指僅一方預(yù)約當(dāng)事人負(fù)有締結(jié)本約義務(wù)的合同,至于權(quán)利人是否也將在本約中負(fù)責(zé)對待給付則在所不論。所以買賣固然是雙務(wù)合同,但是買賣之預(yù)約則不妨可以是單務(wù)的。有關(guān)單務(wù)預(yù)約的典型案例見德國聯(lián)邦最高法院1974年的一個判決,在該案中,被告對原告負(fù)有義務(wù)以締結(jié)一項內(nèi)容已充分確定的土地銷售合同,而受諾人(Versprechensempngerin,即原告)則并無承擔(dān)與之適應(yīng)的對待義務(wù)。為了原告的利益,可就被告不履行單方轉(zhuǎn)讓義務(wù)約定違約金以加強(qiáng)這種義務(wù)。在另一個案件中也可以看到單方預(yù)約,此處訴訟參與人甲為訴訟參與人丙設(shè)置了權(quán)利,當(dāng)租賃關(guān)系結(jié)束時丙可以要求取得土地A及其巴士產(chǎn)業(yè)。(28)
如果預(yù)約當(dāng)事人一方既想繼續(xù)使自己不受預(yù)約約束,又想對其追求的締約有所保障,單務(wù)預(yù)約就進(jìn)入了他的視野。在交易中,單務(wù)預(yù)約又常被稱為選擇權(quán),這是因?yàn)槎呔哂幸粋€共同點(diǎn)——僅一方被賦予優(yōu)先權(quán)。但是選擇權(quán)人所行使的是形成權(quán),這在預(yù)約中并不存在。(29)單方締約義務(wù)可以在某個確定的期間屆滿時或者在權(quán)利人表示行權(quán)意思時到期。與獨(dú)立的選擇權(quán)不同,在這里,本約內(nèi)容不必巨細(xì)靡遺地確定下來,畢竟直至締結(jié)本約仍有機(jī)會規(guī)定開放的要點(diǎn)、詳定不明之處。這在獨(dú)立的選擇權(quán)之下不太可能,因?yàn)檫x擇合同依單方意思表示應(yīng)迅即塵埃落定,其典型要件就是所有要點(diǎn)均已特定化。(30)偶爾也會有這種情況,當(dāng)事人意思雖尚未完全把握合同內(nèi)容,但也設(shè)置了一項選擇權(quán),通過選擇權(quán)行使而使未完備處完備。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,這種借助獨(dú)立選擇權(quán)使不完備的報價事后完備的債務(wù)關(guān)系,也可以作為預(yù)約對待。這種觀點(diǎn)不應(yīng)被認(rèn)同,因?yàn)檫@一補(bǔ)述義務(wù)(Ergnzungspflicht)的目的不在于獲得某個額外的本約,而毋寧是使選擇權(quán)人能夠行使形成權(quán)。(31)
預(yù)約權(quán)利人有權(quán)要求對方提出報價或者要求接受他自己提出的報價。就此也可以采取其他構(gòu)造方法,例如,首先可采納一項優(yōu)先權(quán)——權(quán)利人任意地接受或者拒絕自對方獲取的要約,其次也可以僅僅是發(fā)生在要約本身之上的約束力。從這里也可以看出,單務(wù)預(yù)約產(chǎn)生的不是形成權(quán)而是真正的債權(quán),權(quán)利人原則上不能僅依單方行權(quán)而和盤托出本約來。就此類構(gòu)造(Figur)間或提出的異議——它很繁瑣而應(yīng)以約束性要約取而代之,德國法學(xué)的回應(yīng)是:基于對契約內(nèi)容自由的尊重,單務(wù)預(yù)約的容許性和實(shí)用性(Zulssigkeit und Verwendbarkeit)當(dāng)然應(yīng)受支持。(32)
三、內(nèi)容確定性要求
預(yù)約的必要內(nèi)容首先決定于其合同類型:該合同必須設(shè)立有締結(jié)本約的義務(wù)。當(dāng)一方負(fù)有義務(wù),在符合預(yù)約所設(shè)條件下,要接受對方合乎要求的主合同要約,那么預(yù)約的必要內(nèi)容也就具備了。當(dāng)然,如果合同一方有義務(wù)與第三人締結(jié)本約,也可以考慮這是預(yù)約合同。有償?shù)募s定則并非必要。(33)應(yīng)就(期待中的)本約之確定性遵循何等要求,卻尚無定論。根據(jù)德民起草動議書,以下結(jié)論是毋庸置疑的:“當(dāng)未來基此將要締結(jié)的合同的內(nèi)容充分確定時”,預(yù)約才有其效力。(34)德國聯(lián)邦最高法院(BGH)則屢屢表明,預(yù)約不必顯示出預(yù)期本約所要求的那種完整性。但是又有學(xué)說認(rèn)為,就合同約定的完整性,預(yù)約應(yīng)適用比本約較低要求的這一觀點(diǎn)并沒有足夠說服力,而且已被該法院同時所作的如下限定自我否定了:預(yù)約“必須包含這樣的確定性或者可確定性以及完整性的標(biāo)準(zhǔn)”,“以求在訴訟場合可就合同內(nèi)容作司法認(rèn)定”。(35)易言之,最高法院所認(rèn)為的是,在本約的內(nèi)容還不足以就一切細(xì)節(jié)予以確定時,仍能借助預(yù)約使合同性約束得以發(fā)生,但是這樣的合同性約束一般而言只有事后能得以執(zhí)行才有意義;而在反對的學(xué)說看來,既然預(yù)約必須使本約足夠具體化,以至于締結(jié)本約的履行之訴可被提起,并在必要時根據(jù)《德國民事訴訟法》第894條強(qiáng)制執(zhí)行,(36)那么這種內(nèi)容完整性標(biāo)準(zhǔn) 其實(shí)并沒有降低。弗盧梅在考察了德民起草者的意見、判決以及學(xué)說以后總結(jié)說:關(guān)于合同約定的完整性,那種認(rèn)為預(yù)約可以適用比本約較低的要求的觀點(diǎn),不應(yīng)被贊同。在這個問題上區(qū)別對待預(yù)約和本約,從私法自治原則的立場來看,根本不能認(rèn)為是合理的,而更應(yīng)根據(jù)同樣適用于本約的原則,逕認(rèn)合同約定不完善的預(yù)約無效(Unwirksamkeit)。當(dāng)事人也不能經(jīng)由預(yù)約而將本應(yīng)私法自治的約定移交給法官,就合同解釋尤其是擴(kuò)張解釋來說,預(yù)約和本約應(yīng)適用同樣的原則。一個不完整的預(yù)約也應(yīng)與一個不完整的本約那樣無效。(37)
總之,本約內(nèi)容至少要確定到這樣的程度——其內(nèi)容可由法官依預(yù)約之?dāng)U張解釋及適用任意法而得以確定。(38)故而如果本約內(nèi)容不可獲取足夠確定性,則預(yù)約無效。例如一則設(shè)立公司的預(yù)約,如果未就所設(shè)立者是股份公司、有限責(zé)任公司或人合公司作出約定,或者未表明原始資本和投資數(shù)額,就是預(yù)約無效的情況。以下預(yù)約也是不夠確定的適例:意在包攬某人未來的生活需要,但是需要的額度和約束的時間跨度卻不能確定。(39)當(dāng)然,預(yù)約確定性的缺失不會排除從締約過失生發(fā)出來的信賴損失的主張。(40)如果并不存在預(yù)約違約關(guān)系,只要締結(jié)這種有漏洞的預(yù)約可以歸責(zé),至少還可以借締約過失為請求權(quán)基礎(chǔ)主張信賴?yán)尜r償。(41)
確定性要求所重視的是客觀上的主要之點(diǎn)(要素essentialia negotii),但是在合同當(dāng)事人對附屬之點(diǎn)(Nebenpunkte)賦予主觀上的必要性時,確定性要求也擴(kuò)及于此。(42)具體到買賣合同,只要買賣標(biāo)的和價款不能根據(jù)全部情況確定,買賣合同之預(yù)約就不夠確定,這是首要的和廣為人知的原則。(43)相反,只要買賣標(biāo)的和價款可根據(jù)情況確定,則即使當(dāng)事人對期待合同的附屬之點(diǎn)仍未達(dá)成合意,預(yù)約一般也已足夠確定。當(dāng)事人不必在預(yù)約中約定付款和交付條件、給付時間地點(diǎn)以及費(fèi)用分擔(dān),有關(guān)締結(jié)本約時點(diǎn)的約定也不是必需的。但是,若當(dāng)事人意欲繼續(xù)就期待中合同的附屬之點(diǎn)達(dá)成一致的話,則預(yù)約就只能在此附屬之點(diǎn)根據(jù)具體情況可以確定時方稱足夠確定。(44)
關(guān)于標(biāo)的確定的問題應(yīng)區(qū)分種類物和特定物。就種類物不必作精確的特征描述,有疑問時交付中等種類及質(zhì)量(德民第243條第一款)標(biāo)的。常常未明確約定的是數(shù)量,它可純依一方的“需要”來描述,此時必須是可以計量的。比如,甲方出售一塊土地給乙方作果園,并且約定甲方應(yīng)種植某種果樹,但沒有進(jìn)一步約定數(shù)量。此時預(yù)約是足夠確定的,因?yàn)橥恋氐姆嬉约肮麡渲g通常的間距都是可以確定的。特定物則不能僅約定數(shù)量,而尤應(yīng)確定精確的特征,光有用途目的是不夠的。例如,在房屋買賣中以“安樂窩(Komfortwohnung)”來描述交易標(biāo)的一般而言是不夠的,但若是當(dāng)事人已經(jīng)約定了具體附件的數(shù)量、位置,并且在特定地區(qū)“安樂窩”就意味著特定的設(shè)施(例如,地下車庫、中央空調(diào)等等),那么情況就完全不同了。對于活物來說,特征描述可能不夠,此時或許還必須有準(zhǔn)確的名字。(45)
當(dāng)事人如果對價款沒有約定,有疑問時由有權(quán)請求給付方確定(德民第316條)。如果已就價款達(dá)成了一項協(xié)議,則只有在價款可依協(xié)議及整體情況確定時預(yù)約才是足夠確定的。例如,當(dāng)事人約定將以市價、交易所價格、當(dāng)日牌價出售標(biāo)的,或者約定以當(dāng)時市價為基礎(chǔ)或以競價出售,均屬適例。如果價格已經(jīng)明確,但又保留有“調(diào)整”可能,則只要當(dāng)事人已就價格計算的類型、方式有約定,且價格計算的相關(guān)因素是可以確定的,價格即已足夠確定。(46)
區(qū)分不合意及確定性之欠缺是困難的。預(yù)約是否存在問題應(yīng)該居于確定性問題之前。不合意與否系于當(dāng)事人是否已就所認(rèn)為的重要之點(diǎn)達(dá)成合意,如果仍未達(dá)成合意,則有疑問時應(yīng)不存在預(yù)約。若根據(jù)案件情況,盡管就附屬之點(diǎn)尚未達(dá)成合意,但當(dāng)事人愿意受合同性約束以締結(jié)本約,則也有預(yù)約。這也適用同樣的規(guī)則:若當(dāng)事人有意締結(jié)最終合同,不完整的合意也是有約束力的。此時由法官來決定當(dāng)事人究竟確定了什么樣的界限。如果當(dāng)事人沒有確定界限或特別的線索,且依當(dāng)時情勢也不欲適用任意法規(guī)范,則一般應(yīng)視此預(yù)約未足夠確定。
如果當(dāng)事人盡管明知某些附屬之點(diǎn)尚未達(dá)成合意而仍接受協(xié)議的約束力,可事后又不能就那些附屬之點(diǎn)達(dá)成一致的話,就此應(yīng)如何決斷即成問題。一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)適用任意法,另一種觀點(diǎn)則始終支持?jǐn)U張解釋行為(Ergnzung),或在某些情況下也支持法官的衡量。(47)施陶丁格評注舉例說:買賣雙方就買賣已達(dá)成合意,但關(guān)于價款利息還打算在未來某個時點(diǎn)確定。結(jié)果賣方按照3.5%主張利息,買方則僅愿按照3%支付。有人就認(rèn)為此時應(yīng)按4%的法定利率行事(《德國民法典》第246條),可這又是雙方都不同意的。法官應(yīng)該考慮當(dāng)事人的真意。施陶丁格的如下建議似屬合理且也廣為接受:此時不應(yīng)適用任意法,而應(yīng)采取當(dāng)事人在先期協(xié)議(Vorverhandlungen)中提及的與任意法規(guī)定最接近的數(shù)額(在本案中亦即3.5%)。這里不存在“意思統(tǒng)治的夸大”。債法本就應(yīng)該遵循私法自治原則。假如不能獲得一個符合雙方意思的方案,則應(yīng)尋找至少考慮了一方意思的方案。在當(dāng)事人不能就附屬之點(diǎn)達(dá)成合意時,不能總是當(dāng)然地適用任意法,也不能任由法官自由衡量來填補(bǔ)。在法官填補(bǔ)法律行為漏洞時,任意法、自然法則同然重要,還須考慮當(dāng)事人的觀點(diǎn)及其在先期協(xié)議中所作的宣示。(48)
四、形式要求及批準(zhǔn)要求
原則上預(yù)約無須特別的形式,但在以下情形有所不同:本約屬形式強(qiáng)制(formbedürftig),且該法定形式并非僅為純粹的證明功能,而包括有警示功能以防倉促發(fā)生約束。在這種情況下,有關(guān)形式的規(guī)定就必須依其意旨適用于預(yù)約,須知該預(yù)約所追求者也正是這種約束。鑒此,根據(jù)《德國民法典》第313 S條第一款,土地買賣之預(yù)約也必須是形式強(qiáng)制的,同樣,根據(jù)住房所有權(quán)法第4條第三款,特別所有權(quán)合同之預(yù)約亦為形式強(qiáng)制。在保證行為之預(yù)約下,關(guān)于未來保證之表示,根據(jù)《德國民法典》第766條第一款為形式強(qiáng)制。(49)因?yàn)橐陨弦?guī)定都承擔(dān)了保護(hù)當(dāng)事人以防倉促行事的規(guī)范任務(wù)。反之,《德國民法典》第566條的形式規(guī)定根據(jù)一系列判決,原則上不適用于租賃預(yù)約(有爭議),因?yàn)槠淠康膬H在于:使得依《德國民法典》第571條承接租賃關(guān)系的該出租土地之第三獲得人,可以更容易地了解租賃合同的內(nèi)容。 另外,締結(jié)工資率合同的預(yù)約也不必具備有關(guān)勞動法所規(guī)定的書面形式,因?yàn)樵撔问揭?guī)定的目的不在于保護(hù)工資率合同當(dāng)事人自己以防倉促。
在形式方面需要留意的是,一個形式無效的本約若無當(dāng)事人意思可征引,則不能重新解釋為無須形式要求的預(yù)約。(50)若形式要求不是法定的,而是當(dāng)事人意定的,那么是否延及于預(yù)約就是一個解釋問題——根據(jù)當(dāng)事人意思,該約定的形式要求是擴(kuò)展作用于預(yù)約呢,還是僅適用于本約。(51)故而基于《德國民法典》第154條第二款,不能得出預(yù)約也被包含于形式強(qiáng)制(Formzwang)之下的結(jié)論。同樣,在意定形式僅著眼于證據(jù)目的時,《德國民法典》第154條第二款也不適用于預(yù)約。(52)
若預(yù)約形式無效,則可以考慮通過按形式要求締結(jié)的本約加以治愈。預(yù)約之治愈就此等情事有其意義:本約的存在效力以及基于預(yù)約所定報酬、回扣、違約金等所生之請求權(quán)。此外就預(yù)約還有此可能,即盡管預(yù)約不符合形式要求,但是根據(jù)誠實(shí)信用原則,一方當(dāng)事人不得對另一方主張不符形式要求。(53)
假如本約須機(jī)關(guān)批準(zhǔn)(behrdlichen Genehmigung),則預(yù)約僅在該批準(zhǔn)要件著眼于保護(hù)某方當(dāng)事人時始須批準(zhǔn)。這里也準(zhǔn)用有關(guān)形式的觀點(diǎn)。反之,若該批準(zhǔn)僅是使針對最后生效的合同的公法控制變得可能,則預(yù)約無須批準(zhǔn)。不管怎樣,就預(yù)約而言,唯有債務(wù)法上的債權(quán)行為之批準(zhǔn)才須考慮,處分行為之批準(zhǔn)則不屬其中。預(yù)約之批準(zhǔn)不得另外延伸至本約,而須就本約再為新的批準(zhǔn)。(54)
五、預(yù)約上的請求權(quán)
作為一種法律行為性的締約強(qiáng)制,預(yù)約使一方或雙方締約人負(fù)有締結(jié)本約的義務(wù),這在實(shí)體法方面的效果就是,當(dāng)事人在預(yù)約所定條件下有義務(wù)接受合于預(yù)約的本約報價,或者就此等報價之合意不可能達(dá)成時,自己提出一項合于預(yù)約的報價。本約報價(或者說意欲締結(jié)的本約)是否滿足預(yù)約的要求,應(yīng)考慮當(dāng)事人可推測的意思及任意法以解釋查明之。(55)在程序方面,只要預(yù)期本約的內(nèi)容已經(jīng)在預(yù)約中完整勾勒出來了,就要求被告主動提出:締約報價的(而非被動接受原告依訴訟提出的報價)訴訟無論如何無須特別的法律保護(hù)——如果可提起一項給付之訴,則基于程序上的原因一項純粹的確認(rèn)之訴即不應(yīng)允許。(56)一項給付判決的執(zhí)行可依據(jù)《德國民事訴訟法》第894條進(jìn)行,亦即借助于判決的法律效力視為獲得了被告應(yīng)當(dāng)作出的意思表示。(57)原則上不得輕易基于預(yù)約訴請履行本約上承擔(dān)的給付。當(dāng)然,因?yàn)樵V訟經(jīng)濟(jì)的考慮,訴訟合并是可能的:基于借貸合同針對支付一定貸款的訴訟,也可以針對被告的意思表示、作為應(yīng)支付貸款的特定數(shù)額以及給付該數(shù)額來提出,締結(jié)本約的訴訟可以與實(shí)際履行的訴訟合并。(58)
基于合同負(fù)有損害賠償義務(wù)的人應(yīng)使債權(quán)人處于像通常給付時那樣的狀況,因?yàn)榇藭r的給付就是締結(jié)本約,所以應(yīng)予賠償?shù)氖莻鶛?quán)人就締結(jié)本約所享有的利益。現(xiàn)在問題就變成了:可否將締結(jié)本約與履行本約的利益等同。其回答應(yīng)落腳于如下平衡:因不履行而生的損害賠償請求權(quán)是第二位的,主請求權(quán)還是履行請求權(quán)。假如債權(quán)人訴請履行且依判決替代了對方的意思表示,則債權(quán)人就可以對債務(wù)人行使像最終合同不履行或者加害履行時所能行使的一切權(quán)利。締結(jié)本約的利益被認(rèn)為次于履行預(yù)約的利益,于是迫使債權(quán)人在任何情況下都要首先訴請履行預(yù)約,然后才能行使損害賠償請求權(quán)。毫無疑問,債權(quán)人在任何情況下都可以主張本約履行的利益,即使沒有要求提起本約締結(jié)之訴,他的這一請求權(quán)也是可以滿足的。一個這樣的訴訟在此只是無謂的繞彎子。(59)這可與選擇權(quán)之下的法律情形相類比:盡管選擇本約(optierten Hauptvertrag)因?yàn)榭蓺w責(zé)于對方的合同違反已經(jīng)不可履行了,還堅持要選擇權(quán)人在主張損害賠償之前必須繼續(xù)行權(quán)以使選擇本約完成,這是矯揉造作的。若債務(wù)人已注定不能履行,仍強(qiáng)求締結(jié)一個合同,也就是“不必要的概念法學(xué)型構(gòu)造(unntige begriffsjuristische Formalitt)”。結(jié)果還是以直接判令賠償為佳。(60)德國聯(lián)邦最高法院在案件處理結(jié)果上屢屢確認(rèn),基于預(yù)約可直接訴請本約的履行利益。(61)
情更時的考量也適用于預(yù)約。使當(dāng)事人基于重要原因終止繼續(xù)性債務(wù)關(guān)系的情事(例如信賴基礎(chǔ)動搖、合同的約束不可期待等),一般確保就預(yù)約有一個終止權(quán),因?yàn)樵擃A(yù)約即以設(shè)置這種繼續(xù)性債務(wù)關(guān)系為標(biāo)的,假如不受上述情事的影響,則情更規(guī)則的效果將會受阻。若是基于預(yù)約訴請締結(jié)本約,只要必要和可能,在判決中就也要將自締結(jié)預(yù)約以來發(fā)生的實(shí)際關(guān)系的變更納入考量,要像當(dāng)事人假如知道該情更將會決定的那樣來確定本約的內(nèi)容,于是也就自然地接受了情更規(guī)則。(62)
當(dāng)履行請求被被告的終止權(quán)或解除權(quán)排除時,履行利益訴求應(yīng)同其命運(yùn),也不能獲得支持。假如訂立的是本約而不是預(yù)約,被告原本是可以未經(jīng)清償履行利益即可解脫合同約束的,也就沒有任何理由使之僅因?yàn)榫喗Y(jié)的是預(yù)約而立于較為不利的地位。債權(quán)人只能享有這樣一個請求權(quán),即當(dāng)既存本約被解除時他所能享有的那樣。(63)
預(yù)約當(dāng)事人行為所適用的歸責(zé)標(biāo)準(zhǔn)原則上應(yīng)準(zhǔn)于一般規(guī)范(《德國民法典》第276條—第278條),但是在就本約有特別的標(biāo)準(zhǔn)時即應(yīng)例外地依本約而定。其思想基礎(chǔ)是,締結(jié)預(yù)約不得提供機(jī)會,以規(guī)避本約上特別的規(guī)則,而使某方當(dāng)事人受取不當(dāng)利益。(64)
德國法雖然沒有在法典之中明文規(guī)定預(yù)約,但以學(xué)說、判例廣泛承認(rèn)了它的法律容許性。堅持預(yù)約和本約的區(qū)分,強(qiáng)調(diào)在預(yù)約和本約定性有疑問時,應(yīng)以本約為原則,預(yù)約為例外。就意向書等品類繁多的實(shí)務(wù)文書與預(yù)約之關(guān)系定位,準(zhǔn)于當(dāng)事人約束意思,并有一定客觀性傾向,故而臨時協(xié)議大多被排除約束意思,而君子協(xié)定則總是止步于“道德義務(wù)”。就內(nèi)容的定性標(biāo)準(zhǔn),自立法動議書至晚近判例學(xué)說多有反復(fù),目前學(xué)說傾向于認(rèn)為預(yù)約也應(yīng)像本約一樣具有足夠確定性,當(dāng)然本約自身的確定性標(biāo)準(zhǔn)也已在實(shí)踐中日趨平易。就形式要求和批準(zhǔn)要求適用相近規(guī)則,即取決于具體規(guī)范目的是否關(guān)注個人法益,而排除專注于公法利益的規(guī)定。支持實(shí)際締約請求,且為節(jié)約訴訟成本允許訴訟合并。
注釋:
①關(guān)于在先合同責(zé)任方面合同性基礎(chǔ)的有利性,參見Paula Giliker, Pre-contractual Liability in English and French Law, 2002, p. 62.
②最高人民法院民一庭:《商品房買賣合同糾紛案件 司法解釋的理解與適用》,人民法院出版社2003年版,第71頁。
③Werner Flume, Das Rechtsgeschft, 1979, s. 613、4.
④Münchener Kommentar/Kramer, 2001, Vor§145, Rn45; Staudinger Kommentar/R. Bork, 2003, Vor§§145-156, Rn51.
⑤前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn52.
⑥前引④Münchener Kommentar/Kramer書,Rn43.
⑦前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn53.
⑧前引⑥。
⑨前引⑦。
⑩前引⑥。
(11)前引⑤;關(guān)于公證證書,請參見陳衛(wèi)佐譯注:《德國民法典》,法律出版社2010年版,第47頁注40。
(12)前引③,s. 614.
(13)前引③,s. §33/7.
(14)前引④Münchener Kommentar/Kramer書,Rn44.
(15)該句規(guī)定:“只要雙方當(dāng)事人未就合同所有各點(diǎn)達(dá)成合意,而按照哪怕僅是一方的表示,應(yīng)就所有各點(diǎn)作出約定的,有疑義時,合同未成立。”
(16)參見Dieter Henrich, Vorvertrag, Optionsvertrag, Vorrechtsvertrag, 1965, s. 99ff.
(17)Nicolas R. Herzog, Der Vorvertrag im schweizerischen und deutschen Schuldrecht, Rn148.
(18)許德風(fēng):《意向書的法律效力問題》,載《法學(xué)》2007年第10期。
(19)前引④Münchener Kommentar/Kramer書,Rn41.
(20)前引(18)。
(21)該協(xié)議涉及經(jīng)由先給付所作的成本分擔(dān),涉及信息義務(wù)(Informationspflichten)或者磋商獨(dú)占約束(Exlusivbindungen)。前引(19)。
(22)前引(19)。
(23)前引(18)。
(24)前引①Paula Gilike書,p. 44.
(25)前引(16),s. 107.
(26)前引(16),s. 108.
(27)前引(16),s. 113.
(28)前引(17),Rn119.
(29)前引(17),s. 66.
(30)前引(17),Rn120.
(31)前引(17)。
(32)前引(16),s. 76.
(33)前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn56.
(34)Mot. IS. 178,轉(zhuǎn)引自前引④Münchener Kommentar/Kramer書,Rn46.
(35)前引(34)。
(36)根據(jù)該條規(guī)定,可以判決生效擬制當(dāng)事人依該判決本應(yīng)作出的意思表示,從而避免意思表示方面的“直接強(qiáng)制”。
(37)Werner Flume, Das Rechtsgeschft, 1979, s. 615.
(38)前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn57.
(39)前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn59.
(40)前引④Münchener Kommentar/Kramer書,Rn49.
(41)前引(17),Rn354.
(42)前引(35);前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn58.
(43)前引(16),s. 122、126.
(44)前引(16),s. 126.
(45)前引(16),s. 128f.
(46)前引(16),s. 129.
(47)Palandt/Heinrichs, 2006, §154, Rn2;前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn17.
(48)前引(16),s. 106f.
(49)前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn60.
(50)前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn61; Münchener Kommentar/Kramer書,Rn47.
(51)前引④Münchcner Kommentar/Kramer書。
(52)前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書。該款規(guī)定:“當(dāng)事人約定就合同應(yīng)做成證書的,有疑問時,到證書做成時為止,合同未被訂立。”
(53)前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn62.
(54)前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn63.
(55)前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn64.
(56)關(guān)于給付之訴與確認(rèn)之訴的一般關(guān)系,參見[德]羅森貝克、施瓦布、戈特瓦爾德:《德國民事訴訟法》,李大雪譯,中國法制出版社2008年版,第661頁。
(57)前引④Staudinger Kommentar/R. Bork書,Rn67.
(58)前引④Münchener kommentar/kramer書,Rn49。